Eoptolink Technology Inc., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Jun 24, 2021

东莞证券股份有限公司

关于成都新易盛通信技术股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为成都 新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛”或“公司”）向特定对象发 行股票的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新易盛本次限售股上市流通事项 进行了核查，具体情况如下：

一、本次申请解除限售股份的基本情况

1、本次申请解除限售股份的取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412 号）同意注册，公司向 特定对象发行人民币普通股（A 股）31,226,336 股，该新增股份已于2020 年12 月28 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6 个月。

本次拟解除限售的13 名股东取得的公司股份情况如下：

序号	发行对象名称	获配数量（股）	限售期（月）
1	财通基金管理有限公司	9,850,492	6
2	银华基金管理股份有限公司	5,119,227	6
3	南方基金管理股份有限公司	4,996,214	6
4	中意资产管理有限责任公司	1,892,505	6
5	刘冠军	1,514,004	6
6	博时基金管理有限公司	1,249,053	6
7	华夏基金管理有限公司	1,249,053	6
8	中国银河证券股份有限公司	1,021,953	6
9	赵尧珂	1,003,028	6
10	平安证券股份有限公司	946,252	6

1

11	成都富森美家居股份有限公司	946,252	6
12	天风证券股份有限公司	946,252	6
13	廖学刚	492,051	6
合计		31,226,336	/

2、向特定对象发行后至本公告披露日公司总股本变化情况

2021 年5 月18 日，公司召开2020 年度股东大会审议通过了《关于2020 年 度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司2020 年年度权益分派方案 为：以总股本362,204,466.00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民 币2.71 元（含税），共分配现金股利98,351,680.69 元，同时以资本公积金向全 体股东每10 股转增4 股。

公司于2021 年5 月19 日至上述权益分派实施申请日（2021 年5 月27 日） 期间进行回购，累计回购股份229,212 股。相应调整后的权益分派方案为：以公 司现有总股本362,204,466 股剔除回购专用证券账户中已回购股份229,212 股后 的股本361,975,254 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民币 2.717082 元（含税），合计派发现金红利人民币98,351,644,70 元（含税）；同 时以资本公积金向全体股东每10 股转增4.002532 股，合计转增144,881,753 股。

本次转增完成后，公司总股本由原362,204,466 股变更为507,086,219 股， 公司2020 年度权益分派已于2021 年6 月8 日实施完毕。

3、本次拟解除限售的13 名股东持有的限售股份数量调整情况

上述资本公积转增股本完成后，本次拟解除股份限售的13 名股东持有的限 售股份数量相应调整如下：

序号	发行对象名称	转增前持有的限售股份 数量（股）	转增后持有的限 售股份数量（股）
1	财通基金管理有限公司	9,850,492	13,793,182
2	银华基金管理股份有限公司	5,119,227	7,168,215
3	南方基金管理股份有限公司	4,996,214	6,995,967
4	中意资产管理有限责任公司	1,892,505	2,649,986
5	刘冠军	1,514,004	2,119,989
6	博时基金管理有限公司	1,249,053	1,748,990

2

7	华夏基金管理有限公司	1,249,053	1,748,990
8	中国银河证券股份有限公司	1,021,953	1,430,993
9	赵尧珂	1,003,028	1,404,493
10	平安证券股份有限公司	946,252	1,324,992
11	成都富森美家居股份有限公司	946,252	1,324,992
12	天风证券股份有限公司	946,252	1,324,992
13	廖学刚	492,051	688,996
合计		31,226,336	43,724,777

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次拟解除股份限售的13 名股东已作出承诺，其所获配股份自发行结束上 市之日起六个月内不得转让，法律、法规、规章及规范性文件对限售期另有规定 的，依其规定。上述股东由于公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司 股份，亦应遵守上述限售期安排。

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承 诺，无发生违反上述承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营 性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份可上市流通日为2021 年6 月28 日（星期一）。

2、本次解除限售的股份数量为43,724,777 股，占公司总股本比例为 8.6228%；解除限售日实际可上市流通股份数量为43,724,777 股，占公司总股本 比例为8.6228%。

• 3、本次申请解除股份限售的发行对象为13 名，共对应57 个证券账户。

• 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	发行对象名称	持有股份的证券账户名称	持有限售股 份总数（股）	解除限售股 份数量（股）	实际可上市 流通数量 （股）
1	财通基金管理 有限公司	财通基金－光大银行－中国银河证券股份 有限公司	264,999	264,999	264,999
		财通基金－东源投资财富26 号私募证券投 资基金－财通基金天禧东源1 号单一资产 管理计划	26,500	26,500	26,500

3

		财通基金－江海证券有限公司－财通基金 玉泉998 号单一资产管理计划	132,499	132,499	132,499
		财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1 号单 一资产管理计划	264,999	264,999	264,999
		财通基金－泸州璞信股权投资基金合伙企 业（有限合伙）－财通基金璞信3 号单一资 产管理计划	264,999	264,999	264,999
		财通基金－兴途健辉4 号私募股权投资基 金－财通基金兴途定增2 号单一资产管理 计划	105,999	105,999	105,999
		中国工商银行股份有限公司－财通内需增 长12 个月定期开放混合型证券投资基金	1,589,992	1,589,992	1,589,992
		中国工商银行股份有限公司－财通科创主 题3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金	2,172,990	2,172,990	2,172,990
		中国工商银行股份有限公司－财通智慧成 长混合型证券投资基金	662,496	662,496	662,496
		财通基金－光大银行－西南证券股份有限 公司	39,749	39,749	39,749
		财通基金－长城证券股份有限公司－财通 基金天禧定增12 号单一资产管理计划	79,499	79,499	79,499
		财通基金－信达证券股份有限公司－财通 基金玉泉895 号单一资产管理计划	132,499	132,499	132,499
		财通基金－张继东－财通基金玉泉1002 号 单一资产管理计划	26,500	26,500	26,500
		财通基金－张忠民－财通基金玉泉1005 号 单一资产管理计划	26,500	26,500	26,500
		财通基金－招商银行－财通基金聚益定增 分级2 号集合资产管理计划	53,000	53,000	53,000
		中国工商银行股份有限公司－财通成长优 选混合型证券投资基金	3,974,981	3,974,981	3,974,981
		中国工商银行股份有限公司－财通价值动 量混合型证券投资基金	3,974,981	3,974,981	3,974,981
		小计	13,793,182	13,793,182	13,793,182
2	银华基金管理 股份有限公司	中国农业银行股份有限公司－银华内需精 选混合型证券投资基金（LOF）	2,914,986	2,914,986	2,914,986
		中国工商银行股份有限公司－银华成长先 锋混合型证券投资基金	225,249	225,249	225,249
		中国建设银行股份有限公司－银华同力精 选混合型证券投资基金	3,444,983	3,444,983	3,444,983
		招商银行股份有限公司－银华创业板两年 定期开放混合型证券投资基金	529,997	529,997	529,997
		平安银行股份有限公司－ 银华沪深股通精 选混合型证券投资基金	53,000	53,000	53,000

4

		小计	7,168,215	7,168,215	7,168,215
3	南方基金管理 股份有限公司	中国工商银行－南方多利增强债券型证券 投资基金	53,001	53,001	53,001
		中国建设银行股份有限公司－南方信息创 新混合型证券投资基金	4,239,979	4,239,979	4,239,979
		中国银行股份有限公司－南方量化成长股 票型证券投资基金	53,001	53,001	53,001
		中国工商银行股份有限公司－南方创新经 济灵活配置混合型证券投资基金	317,998	317,998	317,998
		中国工商银行股份有限公司－南方新优享 灵活配置混合型证券投资基金	556,498	556,498	556,498
		中国工商银行股份有限公司－南方ESG 主 题股票型证券投资基金	185,499	185,499	185,499
		招商银行股份有限公司－南方成安优选灵 活配置混合型证券投资基金	53,000	53,000	53,000
		南方基金－人民人寿－传统普保产品－南 方基金－中国人民人寿保险股份有限公司 A 股混合类组合单一资产管理计划	53,000	53,000	53,000
		南方基金－国新投资有限公司－南方基金 －国新1 号单一资产管理计划	53,000	53,000	53,000
		南方基金－工商银行－南方基金新睿定增 1 号集合资产管理计划	158,999	158,999	158,999
		南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿 定增1 号集合资产管理计划	132,499	132,499	132,499
		中国农业银行股份有限公司－南方创业板 2 年定期开放混合型证券投资基金	211,998	211,998	211,998
		中国建设银行股份有限公司－南方养老目 标日期2040 三年持有期混合型发起式基金 中基金（FOF）	26,500	26,500	26,500
		中国工商银行股份有限公司－南方养老目 标日期2035 三年持有期混合型基金中基金 （FOF）	53,000	53,000	53,000
		中国工商银行股份有限公司－南方全天候 策略混合型基金中基金（FOF）	53,000	53,000	53,000
		中国农业银行股份有限公司－南方军工改 革灵活配置混合型证券投资基金	794,995	794,995	794,995
		小计	6,995,967	6,995,967	6,995,967
4	中意资产管理 有限责任公司	中意资管－招商银行－中意资产－卓越星 辰1 号资产管理产品	2,649,986	2,649,986	2,649,986
5	刘冠军	刘冠军	2,119,989	2,119,989	2,119,989
6	博时基金管理 有限公司	博时基金－和谐健康保险股份有限公司－ 万能－博时基金凯旋2 号单一资产管理计 划	529,997	529,997	529,997
		博时基金－“农银私行·安心快线天天利”	423,998	423,998	423,998

5

		开放式人民币理财产品－博时基金定增主 题单一资产管理计划
		博时基金－高净值同享盈增利之新客理财 －博时基金－浦银定增1 号单一资产管理 计划	264,998	264,998	264,998
		博时基金－建设银行－中国人寿－中国人 寿保险（集团）公司委托博时基金管理有限 公司定增组合	264,999	264,999	264,999
		博时基金－中信银行－博时信祥1 号集合 资产管理计划	132,499	132,499	132,499
		中国银行股份有限公司－博时创业板两年 定期开放混合型证券投资基金	132,499	132,499	132,499
		小计	1,748,990	1,748,990	1,748,990
7	华夏基金管理 有限公司	中国建设银行股份有限公司－华夏创新前 沿股票型证券投资基金	158,999	158,999	158,999
		中国工商银行股份有限公司－华夏创业板 两年定期开放混合型证券投资基金	397,498	397,498	397,498
		基本养老保险基金八零三组合	264,999	264,999	264,999
		中国建设银行－华夏红利混合型开放式证 券投资基金	264,998	264,998	264,998
		中国银行股份有限公司－华夏中证5G 通信 主题交易型开放式指数证券投资基金	662,496	662,496	662,496
		小计	1,748,990	1,748,990	1,748,990
8	中国银河证券 股份有限公司	中国银河证券股份有限公司	1,430,993	1,430,993	1,430,993
9	赵尧珂	赵尧珂	1,404,493	1,404,493	1,404,493
10	平安证券股份 有限公司	平安证券－中国平安人寿保险股份有限公 司－寿险传统－低－平安证券－平安人寿 权益委托投资1 号单一资产管理计划	1,324,992	1,324,992	1,324,992
11	成都富森美家 居股份有限公 司	成都富森美家居股份有限公司	1,324,992	1,324,992	1,324,992
12	天风证券股份 有限公司	天风证券－中国邮政储蓄银行财富系列之 “鑫鑫向荣”人民币理财产品－天风证券天 辰增利1 号单一资产管理计划	1,324,992	1,324,992	1,324,992
13	廖学刚	廖学刚	688,996	688,996	688,996
		合计	43,724,777	43,724,777	43,724,777

四、本次可解除限售股票上市流通后的股本变化情况

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动数 量（股）	本次变动后	本次变动后
	股份数量（股）	比例		股份数量（股）	比例
一、限售条件流通	179,290,323	35.36%	-43,724,777	135,565,546	26.73%

6

股（或非流通股）
其中：高管锁定股	135,565,546	26.73%	-	135,565,546	26.73%
首发后限售股	43,724,777	8.62%	-43,724,777	-	-
二、无限售流通股	327,795,896	64.64%	43,724,777	371,520,673	73.27%
三、总股本	507,086,219	100.00%	-	507,086,219	100.00%

注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入所致。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为，公司本次限售股份上市流通事项符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁 定的相关承诺；公司本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐 机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）

7

（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有限公 司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人： 王健实 黄艳婕

东莞证券股份有限公司

年 月 日

8