Eoptolink Technology Inc., Ltd — Capital/Financing Update 2020

Mar 6, 2020

成都新易盛通信技术股份有限公司 前次募集资金使用情况报告

（截止 2019 年 9 月 30 日）

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，本公司将截至2019年9月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都新易盛通信技术股份有限公司首次公开发行股票的 批复》(证监许可［2016］255 号)核准，并经深圳证券交易所同意，由承销商东莞证券股份有限公司 采用直接定价方式全部向网上社会公众投资者发行，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）数量 1,940 万股，发行价为每股 21.47 元。本次发行股票，共募集股款人民币 416,518,000.00 元，扣除与 发行有关的费用人民币 51,992,008.17 元，实际可使用募集资金人民币 364,525,991.83 元。上述募集 资金业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了信会师报字[2016]第 310119 号验资 报告。

公司按照《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》 等法律、法规及公司募集资金管理制度等的规定开设了募集资金的存储专户。 截至 2019 年 9 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称 账号 初始存放金额* 截止日余额 招商银行成都红牌楼支行 128904816310809 377,925,954.00 0.00 招商银行成都红牌楼支行 128905169210306 0.00 民生银行成都分行 649166666 0.00 合计 377,925,954.00 0.00	存储方式 活期（销户） 活期（销户） 活期（销户）

• 初始存放金额中包含未扣除的发行费用13,399,962.17 元。

二、前次募集资金的实际使用情况

一 ( ) 前次募集资金使用情况对照表

截至 2019 年 9 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表：

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金额单位：人民币元

募集资金总额： 变更用途的募集资金总额： 变更用途的募集资金总额比例： 募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出后 产生净收入的金额： 投资项目 序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投 资金额 承诺投资项目 1 光模块生产线建 设项目 光模块生产线建 设项目 259,938,200.00 2 研发中心建设 项目 研发中心建设项 目 44,587,800.00 3 补充营运资金 项目 补充营运资金项 目 60,000,000.00 4 项目结项销户结 余资金补充流动 资金 合计 364,526,000.00	364,525,991.83 已累计使用募集资金总额： 各年度使用募集资金总额： 2016年 2017年 4,781,128.32 永久补充流动资金： 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 募集后承诺投 资金额 实际投资金额 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 实际投资金额 259,938,200.00 264,270,556.27 259,938,200.00 259,938,200.00 264,270,556.27 44,587,800.00 45,011,403.33 44,587,800.00 44,587,800.00 45,011,403.33 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 25,160.55 25,160.55 364,526,000.00 369,307,120.15 364,526,000.00 364,526,000.00 369,307,120.15	369,307,120.15 369,281,959.60 220,706,530.18（含置换部分） 148,575,429.42 25,160.55 项目达到预定可使用 状态日期（或截止日 项目完工程度） 截至期末 投资进度 （%） 101.67 2017年10月01日 100.95 2017年10月01日 100.00不适用

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2

( 二 ) 前次募集资金实际投资项目变更情况

公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。

( 三 ) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。

经公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目的自有 资金的议案》，公司以募集资金 42,238,318.85 元置换预先已投入的自有资金。2016 年 3 月 17 日， 本公司已完成置换。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况 进行了专项鉴证，并于 2016 年 3 月 12 日出具了信会师报字[2016]第 310181 号《成都新易盛通信技 术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。

( 四 ) 前次暂时闲置募集资金使用情况

2016 年 3 月 17 日，经成都新易盛通信技术股份有限公司第二届董事会第六次会议以及 2016 年 4 月 1 日 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过 16,000 万 元闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后归还至 募集资金专用账户。

2017 年 4 月 14 日，经成都新易盛通信技术股份有限公司第二届董事会第十四次会议以及 2017 年 5 月 9 日 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》，同意在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过 6,000 万 元闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后归还至 募集资金专用账户。

截止 2019 年 9 月 30 日，本公司已将上述用于购买定期存款、结构性存款的闲置募集资金全部 收回，募集资金账户均已销户。

( 五 ) 结余募集资金使用情况

经公司 2017 年 12 月 15 日第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通过了《关 于首发募集资金项目结项及结余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金专户的议案》，为了最 大限度发挥募集资金的使用效益，降低公司财务费用，提升公司经营效益，公司将结余利息 25,160.55 元，结转至公司经营性资金账户，并注销所有募集资金专用账户，专户注销后，相关募投项目签署 的募集资金监管协议随之终止。

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三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

一 ( ) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2019 年 9 月 30 日止，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表：

金额单位：人民币万元

实际投资项目 累计产能利 用率 序 号 项目名称 2017年度 承诺投资项目 1 光模块生产线建设 项目 84.18% 1,475.97 2 研发中心建设项目 不适用 不单独评 价效益 3 补充营运资金项目 不适用 不单独评 价效益 合计 1,475.97	承诺效益(注) 2018年度 2019年1-9 月 6,849.79 5,345.65 6,849.79 5,345.65	截止日 累计承诺 效益 最近三年实际效益 2017年度 2018年度 2019年 1-9月 13,671.41 1,147.57 927.18 5,601.05 13,671.41 1,147.57 927.18 5,601.05	截止日 累计实现 效益 是否达到 预计效益 7,675.79 否 不适用 不适用 7,675.79

注：1、承诺效益金额取自项目的可行性研究报告。

2、光模块生产线建设项目

根据《四川新易盛通信技术有限公司光模块生产线建设项目可行性研究报告》，项目收益计算期（含建设期 1.5 年、投产期 1.5 年、达 产期 3 年）每年实现的净利润分别为 0 万元、2,951.93 万元（投产期仅为 0.5 年）、7,165.10 万元、7,108.75 万元、7,044.77 万元和 6,974.85 万元。

募集资金投资项目于 2017 年 10 月 1 日建设完毕，因此 2017 年承诺效益调整为 3 个月的效益，以后年度以此类推，即：2017 年度承 诺效益为 2017 年度可研报告的承诺效益3/6，2018 年度的承诺效益为 2017 年度可研报告的承诺效益3/6+2018 年度可研报告的承诺效益 9/12，2019 年 1-9 月为 2018 年度可研报告的承诺效益3/12+2019 年度可研报告的承诺效益*6/12。

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( 二 ) 前次募集资金投资项目的实现效益与承诺效益的差异情况

前次募集资金投资项目中“光模块生产线建设项目”暂未达到预定的经济效益。具体情 况为：该项目于 2017 年 10 月 1 日达到预定可使用状态，本项目主要增加光模块产品产能， 其中高速率产品市场推广及运用，形成大规模的放量需要一定的周期；2018 年受市场竞争环 境和个别重要客户影响，部分产品销量和价格同比均下降。2019 年国家对 5G 建设投入大幅 增加，高速率产品市场需求快速提升，募投项目的效益提升显著。

( 三 ) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

研发中心建设项目内容为公司研发中心的建设，不进行单独财务评价，项目效益主要体现为提 升研发实力，不断推出高附加值的新产品，进一步提高公司的核心竞争力。

补充营运资金项目的资金用于公司的主营业务，不产生直接效益，因此不进行单独财务评价。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

本公司前次募集资金不涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。

五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

截至 2019 年 9 月 30 日，前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披 露的情况不存在差异。

六、报告的批准报出

本报告经公司董事会于 2020 年 3 月 6 日批准报出。

成都新易盛通信技术股份有限公司

董事会

2020 年 3 月 6 日

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