ENC Digital Technology Co., Ltd — Capital/Financing Update 2023

Apr 28, 2023

证券代码：603869 证券简称：新智认知 公告编号：临 2023-024

新智认知数字科技股份有限公司

关于公司 2023 年度使用闲置自有资金委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：具有合法经营资格的金融机构

• 本次委托理财金额：授权期限内单日最高余额不超过人民币12亿元，在 上述额度内资金可循环投资、滚动使用，但任一时点投资余额不得超出 上述投资额度；

• 委托理财期限：2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内

• 履行的审议程序：本次委托理财计划已经公司第五届董事会第二次会议 审议通过

在保持主业正常发展和确保公司日常经营资金需求的前提下，为合理利用阶 段性闲置资金，提高公司整体资金运营效率实现收益最大化，2023 年 4 月 27 日 公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司申请 2023 年度使用闲置自有 资金委托理财的议案》，同意公司及其下属子公司在单日最高余额不超过人民币 12 亿元的额度内以闲置自有资金开展委托理财投资，上述资金额度在授权期限 内可滚动使用，同时董事会/股东大会授权公司总裁在报经批准的上述额度内， 根据经营需要由财务相关部门负责组织实施相关工作。

一、本次投资理财概况

（一）委托理财目的

在不影响日常资金正常周转需求的前提下，使用公司闲置自有资金择机进行

委托理财产投资，旨在提高资金的使用效率及资金收益。

（二）理财投资额度

最高额度不超过（含）人民币 12 亿元，在上述额度内资金可循环滚动使用， 即任一时点公司委托理财交易金额（含上述授权委托理财的收益进行委托理财再 投资的相关金额）不超过（含）人民币 12 亿元。

（三）理财投资方式

公司委托理财的范围包括但不限于委托商业银行、信托公司、证券公司、基 金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构公开发行理财产品，进行中短期投 资理财。公司开展委托理财将坚持安全稳健的原则，在坚持安全性、流动性的基 础上适度提高公司的资金收益。

（四）投资行为及额度授权

该笔授权自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内，同时提请 董事会/股东大会授权公司总裁在报经批准的上述额度内，根据经营需要由财务 相关部门负责组织实施相关工作。

二、委托理财受托方

公司将选择信用评级较高、履约能力较强的金融机构进行合作。委托理财受 托方与公司之间不存在产权、资产、债权债务等方面的关系，不构成关联交易。 公司董事会/股东大会将严格按照上海证券交易所监管要求授权公司管理层或财 务相关部门对委托理财受托方及时开展理财业务尽职调查。

三、公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司秉承“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则制定《委 托理财管理制度》严格规范管理资金使用，控制风险：

2、公司财务部门为公司委托理财的归口管理部门，负责编制年度委托理财 规划；负责委托理财产品业务的经办和日常管理；负责委托理财产品的财务核算。 主要职能包括：负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益 进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部 专业机构提供投资咨询服务；负责投资期间管理，落实风险控制措施，出现异常 情况时及时报告董事会；负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到帐。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

公司使用闲置自有流动资金购买理财产品，均以保障日常运营和资金安全为 前提，对本公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大 的影响，将有利于提高资金使用效率、增加资金收益。后续公司根据新金融工具 准则，将理财产品列示为“交易性金融资产”，取得的理财收益在“投资收益” 中列示。公司规范运作，实行全面预算，根据资金计划合理使用资金，保证不存 在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

五、决策程序履行

公司于 2023 年 4 月 27 日召开第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司 申请 2023 年度使用闲置自有资金委托理财的议案》，公司独立董事对此事项发 表如下意见：

根据公司经营情况及财务状况，在确保公司正常生产经营的前提下开展投资 理财业务，有利于进一步提高公司闲置资金使用效率，增加现金资产收益，符合 公司和全体股东的利益；同时公司将严格遵守审慎投资原则，授权额度内的资金 购买安全性高、流动性好的投资产品；公司管理层及财务负责人将及时分析和跟 踪理财产品投向、严格控制投资风险，有利于效益最大化。

综上，独立董事一致同意本次理财的相关事项，并同意将此事项提交公司股 东大会审议。

六、风险提示

公司拟购买的理财产品具有安全性高、流动性好特点，但金融市场受宏观经 济、市场波动等因素影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将最 大限度控制投资风险，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

新智认知数字科技股份有限公司

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