ENC Digital Technology Co., Ltd — Capital/Financing Update 2019

Aug 23, 2019

新智认知数字科技股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“新智认知”或“公司”）根据中国 证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，结合公 司《募集资金管理制度》，将2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 情况汇总如下：

一、 募集资金基本情况

（一）前次募集资金金额使用情况说明

截至2018年12月31日，公司2015年首次公开发行股票募投项目已全部完工， 且已按照第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议决议，将剩余的募 集资金合计1,049.25万元（包括已计入募集资金专户理财收益523.91万元、利息 扣除手续费后净收入66.05万元）划转至公司一般账户用于永久补充流动资金（其 中将按照合同约定如期支付船舶质保金646万元，节余募集资金全部用于日常经 营使用），并已注销首次发行的全部募集资金账户。

国海证券股份有限公司针对公司2015年IPO募集资金存放与使用情况出具 了《关于新智认知数字科技股份有限公司首次公开发行股票持续督导之保荐工作 总结报告书》认为，新智认知本次首次公开发行股票并上市募集资金的存放与使 用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司严格遵 守《募集资金管理办法》，有效执行三方监管协议，对募集资金进行专户存储和 专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使 用募集资金的情况。

（二） 2016 年非公开发行股票募集资金情况

（ 1 ）实际募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北部湾旅游股份有限公司向博康控 股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016] 1372号）核准，本公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）50,025,011股募

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集配套资金，发行价格为每股19.99元，募集资金总额为100,000万元。

上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字 （2016）第110ZA0612号验资报告验证。

（ 2 ）以前年度、本期使用金额及当前余额

为提高募集资金使用效率，减少短期融资，降低财务成本，公司于2018年4 月10日经第三届董事会第八次会议审议通过《公司新增使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智认知数据服务有限公司（以下简 称“新智数据”）及其下属子公司，使用不超过人民币2 亿元闲置募集资金暂时 补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之 日起计算不超过 12 个月；新智数据及其下属子公司已于2019年4月2日将上述募 集资金全部归还至募集资金专用账户。

2018年6月21日经第三届董事会第十一次会议审议通过《公司新增使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智数据及其下属子 公司，使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营 业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起计算不超过 12 个月； 新智数据及其下属子公司已于2019年6月20日分别将上述募集资金全部归还至募 集资金专用账户。

报告期内，公司于2019年4月4日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监 事会第十五次会议，审议通过《关于公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，同意全资子公司新智数据及其下属子公司，在确保不影响募投 项目建设的前提下，使用不超过1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限自审议通过之日起计算不超过12个月； 2019年6月27日经第三届董事会第二 十三次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司新增使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智数据及其下属子公 司，在确保不影响募投项目建设的前提下使用不超过5,000万元的闲置募集资金 暂时补充流动资金，使用期限自审议通过之日起计算不超过12个月，到期后将归 还至募集资金专户。

截止2019年 6月30日，新智数据已使用补流款项累计达到人民币1.45亿元， 其中支付分包工程款4,500万元，设备采购款1亿元。已归还补流款4,000万元，剩

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余未归还补流款10,500万元

截至2019年6月30日，本公司非公开发行股票募集资金累计投入81,208.89万 元。尚未使用的募集资金余额为19,519.94万元（包括已计入募集资金专户利息扣 除手续费后净收入728.83万元）。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合本公司实际情况，制定了《募 集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度经公司第一届董 事会第十一次会议、2011年度股东大会审议通过，后经2017年8月3日召开的第三 届五次董事会、2017年8月25日召开的2017年第三次临时股东会审议修订。

根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行 设立募集资金专户。2015年3月19日，本公司就2015年IPO募集资金与开户银行、 保荐机构签署《募集资金三方监管协议》；2016年12月20日、2017年8月9日，本 公司就2016年非公开发行募集资金与开户银行、保荐机构签署《募集资金三方监 管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2019年6月30日，本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定， 存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年6月30日，2016年非公开募集资金具体存放情况如下：

（单位：人民币元）

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
上海银行杨浦支行	31669603003020858	募集资金专户	82,436,089.81
华夏银行陆家嘴支行	10562000000378698	募集资金专户	1,008,478.92
中国民生银行股份有限公司上海分行	698521575	募集资金专户	61,914.46
民生银行上海分行营业部	699708816	募集资金专户	643,822.10
中国银行上海市徐汇支行	433872294543	募集资金专户	42.48
上海农商银行张江科技支行	50131000569293393	募集资金专户	6,049,018.80
合 计			90,199,366.57

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说明：上表存储余额中，已计入募集资金专户存款利息730.38万元，已扣除手续 费1.55万元

三、 本半年度募集资金的实际使用情况

半年度募集资金实际使用情况，详见“附表1：募集资金使用情况对照表”

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金 使用管理制度》的相关规定真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

新智认知数字科技股份有限公司董事会

2019 年 8 月 23 日

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附表

1 ：

2019 年半年度募集资金使用情况对照表

（ 2016 年非公开募集资金） （ 2016 年非公开募集资金） 单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	999,999,969.89	999,999,969.89	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			137,149,841.82	137,149,841.82	137,149,841.82
变更用途的募集资金总额（不包含超募资金的使用）					-					812,088,949.59
						已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例					-
	是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更）										是 否 达 到 预 计 效 益
										本 期 实 现 的 效 益		项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
							截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)
								截至期 末投入 进度 (%)
									项目达到预 定可使用状 态日期
		募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承诺 投入金额(1)		截至期末累计 投入金额(2)
承诺投资项目					本期投入金额

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博康智慧云及主动 感知的智能前端产 业化基地	否	501,027,700.00	501,027,700.00	501,027,700.00	71,494,966.41	373,621,897.49	-127,405,802.51	74.57	2019年12月	—	—	否
基于博康城市交通 综合管理平台打造 智慧出行管理系统	否	156,159,400.00	156,159,400.00	156,159,400.00	45,238,871.97	151,735,695.60	-4,423,704.40	97.17	2019年6月	—	—	否
基于博康城市及社 区安全管理平台研 发智慧景区管理系 统	否	62,804,800.00	62,804,800.00	62,804,800.00	0.00	7,646,381.14	-55,158,418.86	12.17	2019年12月	—	—	否
行业大数据应用软 件云租用服务系统 研发	否	95,008,100.00	95,008,100.00	95,008,100.00	13,752,914.00	94,085,005.47	-923,094.53	99.03	2019年9月	—	—	否
偿还银行贷款	否	165000000	165,000,000.00	165,000,000.00	-	165,000,000.00	-	100.00	—	—	—	否
支付本次交易相关 费用	否	19999969.89	19,999,969.89	19,999,969.89	-	19,999,969.89	-	100.00				否

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合计		999999969.89	999,999,969.89	999,999,969.89	137,149,841.82	812,088,949.59	-187,911,020.30
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					2017年2月28日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于审议公司变更部分募投项目实施 地点的议案》和《关于审议公司变更部分募投项目实施主体和实施地点的预案》，2017年3月20 日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于审议公司变更部分募投项目实施主体和实施 地点的议案》审议通过“行业大数据应用软件云租用服务系统研发项目”的实施主体由新智认知数据 服务有限公司上海第三分公司变更为博康智能信息技术有限公司北京第一分公司，实施地点由上 海市徐汇区钦州北路1001号12幢1601室变更为北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园C 区C7号楼二层；审议通过“基于博康城市及社区安全管理平台研发智慧景区管理系统项目”的实施 地点由上海市徐汇区钦州北路1001号12幢1801室变更至上海市杨浦区政立路421号中航天盛广 场C座8层。
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
超募资金的金额、用途及使用进展情况					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2016年12月13日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于审议以募集资金置换先期 已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金共计7,947.74万元，其中，博康智慧云及主动感知的智能前端产业化基地7,589.14万元、支付

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本次交易相关费用358.60万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已出具致同专字（2016）第 110ZA4425号鉴证报告。截至2017年12月31日，全部从募集资金专户转出。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2018年4月10日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于新增使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，审议通过新智认知及其下属子公司拟使用不超过人民币2 亿元的 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起计算不超过12个月，到期前 将归还至募集资金专户。截止2019年4月2日，公司已归还上述募集资金。 2、2018年6月21日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《公司新增使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，审议通过新智认知及其下属子公司拟使用不超过人民币1 亿元 的闲置募集资金暂时补充流动资金。截止2019年6月20日，公司已归还上述募集资金。 3、2019年4月4日，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过《关 于公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议通过新智数据及其下属子公 司使用不超过1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自审议通过之日起计算不超过 12 个月，其中支付分包工程款4,000 万元，设备采购款6,000 元，且于2019 年6 月27 日已归还 4,000万元至专户中。 4、2019年6月27日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通 过《关于公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议通过新智数据及其下 属子公司使用不超过5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自审议通过之日起计

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	算不超过12个月，实际补流4,500万元，其中支付分包工程款500万元，设备采购款4,000元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	基于博康城市交通综合管理平台打造智慧出行管理系统原计划投入156,159,400.00元，但公司通过 研发项目的科学管理节约投入4,423,704.40元。
募集资金其他使用情况	无

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