ENC Digital Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 9, 2021

新智认知数字科技股份有限公司

审计委员会 2020 年度履职情况报告

新智认知数字科技股份有限公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所 上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《新智认知数字科技股份有限公司 章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责，积极开展工作， 切实有效地指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。现对审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会会议召开情况

公司董事会审计委员会由 4 位董事组成，分别是杨丽芳女士、王曦女士、 郑斌先生、王树良先生。主任委员由独立董事杨丽芳女士担任。

报告期内，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，会议召开情况如下：

序号	会议届次	召开时间	审议议案
1	第四届董事会审 计委员会2020 年第一次会议	2020.4.23	1、关于公司审计委员会2019年度履职报告的议案； 2、关于公司《2019年度财务决算报告》的议案； 3、关于公司《2019年年度报告》及摘要的议案； 4、关于公司2019年度利润分配的议案； 5、关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的 议案； 6、关于公司《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案； 7、关于公司《2019年度内部控制评价报告》的议案； 8、关于公司续聘2020年度审计机构的议案； 9、关于公司2020年度融资需求的议案； 10、关于公司2020年度对子公司提供担保预计的议案；11、关于公司2020 年度日常关联交易预计的议案； 12、关于公司2020年度投资理财计划的议案； 13、关于公司会计政策变更的议案； 14、关于公司2020年第一季度报告的议案。
2	第四届董事会审 计委员会2020 年第二次会议	2020.6.22	1、关于公司新增日常关联交易的议案。
3	第四届董事会审 计委员会2020 年第三次会议	2020.8.20	1、关于公司《2020年半年度报告》及摘要的议案； 2、关于公司《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议 案。

	第四届董事会审
4	计委员会2020	2020.10.29	1、关于公司2020年第三季度报告的议案。
	年第四次会议
5	第四届董事会审 计委员会2020 年第五次会议	2020.12.2	1、关于出售全资子公司股权暨关联交易的议案； 2、关于出售子公司后形成关联担保的议案。

二、董事会审计委员会 2020 年度主要工作内容情况

1、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》 的规定，充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司的季报、半年度报告、年度 财务报告，我们认为，公司的财务报告是真实、完整、准确的，不存在欺诈、 舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政 策及估计变更等情况。

2、董事会审计委员会对内部审计工作的指导情况

报告期内，董事会审计委员会对公司 2020 年度内的募集资金使用情况认真 核查，监督和评价内部审计工作，指导审计部的有效运作。 三、总体评价

报告期内，董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》的相关规定， 恪尽职守，尽职尽责地履行了审计委员会的职责，在审阅公司财务报告、指导 内部审计工作等方面发挥了应有的作用，保障了年度审计工作、内部审计工作 的有效进行，提高了公司财务信息披露的质量。

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