ENC Digital Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 24, 2020

新智认知数字科技股份有限公司

审计委员会 2019 年度履职情况报告

新智认知数字科技股份有限公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所上 市公司董事会审计委员会运作指引》以及《新智认知数字科技股份有限公司章程》、 《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责，积极开展工作，切实有 效地指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。现对审计委员会 2019 年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会会议召开情况

公司董事会审计委员会由 4 位董事组成，分别是杨丽芳女士、张滔先生、黎 志先生、郑斌先生。主任委员由独立董事杨丽芳女士担任。

报告期内，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，会议召开情况如下：

序号	会议届次	召开时间	审议议案
			1、关于公司《2018年度财务决算报告及2019年度财务 预算报告》的议案； 2、关于公司《2018年年度报告》及摘要的议案； 3、关于公司2018年度独立董事薪酬的议案； 4、关于公司《重大资产重组2018年度业绩承诺实现情况 的说明》的议案； 5、关于公司《2018年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》的议案； 6、关于公司2018年度利润分配的议案； 7、关于公司续聘2019年度审计机构的议案； 8、关于公司会计政策变更的议案； 9、关于公司2019年度融资需求的议案； 10、关于公司2019年度对子公司提供担保预计的议案； 11、关于公司2019年度日常关联交易预计的议案； 12、关于公司2019年度投资理财计划的议案； 13、关于公司申请发行超短期融资券的议案。
1	第三届董事会审计委员会 2019年第一次会议	2019.4.18
2	第三届董事会审计委员会 2019年第二次会议	2019.4.28	1、关于审议公司2019年第一季度报告的议案。

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			1、关于公司《2019年半年度报告》及摘要的议案； 2、关于公司《2019年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》的议案。
3	第三届董事会审计委员会 2019年第三次会议	2019.8.22
4	第三届董事会审计委员会 2019年第四次会议	2019.10.25	1、关于公司《2019年三季度报告》的议案。

二、董事会审计委员会 2019 年度主要工作内容情况

1、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》 的规定，充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司的季报、半年度报告、年度财 务报告，我们认为，公司的财务报告是真实、完整、准确的，不存在欺诈、舞弊 行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估 计变更等情况。

2、董事会审计委员会对内部审计工作的指导情况

报告期内，董事会审计委员会对公司 2019 年度内的募集资金使用情况认真 核查，监督和评价内部审计工作，指导审计部的有效运作。

三、总体评价

报告期内，董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委 员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，恪 尽职守，尽职尽责地履行了审计委员会的职责，在审阅公司财务报告、指导内部 审计工作等方面发挥了应有的作用，保障了年度审计工作、内部审计工作的有效 进行，提高了公司财务信息披露的质量。

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