DOSILICON CO., LTD. — Capital/Financing Update 2023

Aug 25, 2023

东芯半导体股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定,东芯 半导体股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")就 2023 年半年度募集 资金存放与使用情况专项报告说明如下:

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》(证监许可[2021]3558 号),并经上海证券交易所同意,公 司于 2021 年 12 月向社会公开发行人民币普通股 11,056.244 万股,每股面值人民 币 1.00 元,每股发行价为人民币 30.18 元,募集资金总额为人民币 333,677.44 万 元,扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 306,358.16 万元。上述募集资金已 于 2021 年 12 月 7 日到位,并已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并 出具了信会师报字[2021]第 ZB11526 号《验资报告》。

(二)本年度募集资金实际使用和结余情况

截至 2023 年 6 月 30 日,本公司募集资金实际使用情况为:

项目	序号	金额(万元)
期初实际结余募集资金余额	A	136,368.59

加:现金管理收益、利息收入扣减手续费净额	B	35,817.84
减:募集项目支出	C	1,266.69
超募资金永久补充流动资金转出	D	60,000.00
使用募集资金进行现金管理	E	30,800.00
结余募集资金余额	F=A+B-C-D-E	80,119.74
期末实际结余募集资金余额	G	80,119.74

二、 募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,公司根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文 件的规定,结合公司实际情况,制定了《东芯半导体股份有限公司募集资金使用 管理办法》(以下简称"《管理办法》")。根据《管理办法》,公司对于募集 资金实行专户储存,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构海通证券股份有 限公司与存放募集资金的中国民生银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股 份有限公司上海市虹桥开发区支行、华夏银行股份有限公司苏州分行等签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称"监管协议")。监管协议对发 行人、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

开户银行名称	银行账号	期末余额(元)
中国民生银行股份有限公司苏州分行	633831543	771,344,868.28
中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行	1001242729300789239	20,886,459.77
华夏银行股份有限公司苏州分行	12462000000537642	8,966,080.67
合计	801,197,408.72

截至 2023 年 6 月 30 日,募集资金专户存储情况如下:

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年度内,本公司募集资金实际使用情况如下:

(一) 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日,募集资金的实际使用情况详见附表 1:《募集资金 使用情况对照表》。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

本报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

公司于 2022 年 1 月 4 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会 第八次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使 用最高不超过人民币 30.64 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买投 资安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月 内有效。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司 于 2022 年 1 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-003)。

公司于 2023 年 1 月 4 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使 用最高不超过人民币 20.00 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买投 资安全性高、流动性好的保本型产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2023-001)。

本年度公司累计使用 30,800.00 万元暂时闲置募集资金购买收益凭证、可转 让的大额存单和通知存款等保本型产品,累计赎回金额为 34,384.27 万元;截至 2023 年 6 月 30 日,未赎回保本型产品余额为 63,300.00 万元,明细如下:

3

序号	开户银行名称	银行账号	账户类型	起始日期	终止日期	期末余额
1	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515295	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
2	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516608	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
3	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515626	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
4	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515634	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
5	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515642	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
6	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515972	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
7	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515980	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
8	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515998	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
9	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516111	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
10	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516129	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
11	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516137	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
12	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516145	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
13	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516400	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
14	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516418	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
15	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516426	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
16	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516434	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
17	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516442	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
18	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516459	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
19	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516467	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
20	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516475	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
21	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516483	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
22	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516509	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00

金额单位:人民币元

23	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516517	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
24	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516525	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
25	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516558	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
26	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516566	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
27	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516574	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
28	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516582	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
29	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720516590	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
30	中国民生银行股份有限公司苏州分行	720515618	大额存单	2022/1/6	2025/1/6	10,000,000.00
32	华夏银行股份有限公司苏州分行	12462000000573545	7 天通知存款	2023/3/21	/	218,000,000.00
33	华夏银行股份有限公司苏州分行	12462000000580235	7 天通知存款	2023/5/29	/	10,000,000.00
34	华夏银行股份有限公司苏州分行	12462000000581284	大额存单	2023/6/6	2025/6/6	80,000,000.00
35	中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行	1001242714200058023	7 天通知存款	2022/12/27	/	25,000,000.00
	合计					633,000,000.00

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2023 年 1 月 4 日公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议 分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,并经 2023 年 1 月 31 日公司召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过,同意公司使用部 分超额募集资金总计人民币 60,000.00 万元用于永久性补充流动资金,具体内容 详见公司于 2023 年 1 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2023-002)。

截止报告期末,公司已累计使用超募资金 129,300.00 万元用于永久补充流动 资金。本报告期内,公司不存在用超募资金归还银行贷款情况。

(六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

本报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况。

(七) 节余募集资金使用情况

本报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项 目的情况。

(八) 募集资金使用的其他情况

公司于 2023 年 5 月 9 日召开第二届董事会第七次会议,审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用不低于人民币 10,000 万元(含)、不超过人民币 20,000 万元(含)的首次公开发行普通股取 得的超募资金,以不超过人民币 40 元/股(含)的价格,通过集中竞价交易方式 回购公司股份。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股及/或股权激励 计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回 购股份,尚未使用的已回购股份将予以注销。回购期限自董事会审议通过本次回 购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 5 月 11 日、2023 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方案的公告》(公告编号:2023-038)、《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》(公告编号:2023-043)。因实施 2022 年年度权益分派,公司本次回购股份价格上限由 40.00 元/股(含)调整为 39.87 元/股(含)。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2022 年年度权益分派后调整回购股份价 格上限的公告》(公告编号:2023-046)。

四、 变更募投项目的资金使用情况

本报告期内,本公司募投项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况,不 存在违规使用募集资金的重大情形,公司募集资金使用及披露中不存在重大问题。

附表:1、募集资金使用情况对照表

东芯半导体股份有限公司董事会

年 8 月 26 日

募集资金使用情况对照表

编制单位:东芯半导体股份有限公司 2023 年半年度

单位:人民币元

募集资金总额		3,063,581,565.39		本年度投入募集资金总额					612,666,874.87
变更用途的募集资金总额		-		已累计投入募集资金总额				1,691,061,943.03
变更用途的募集资金总额比例			-
投资项目	已变更项目,含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1xnm 闪存产品研发及产业化项目	/	231,106,800.00	231,106,800.00	231,106,800.00	4,077,215.27	44,853,202.78	-186,253,597.22	19.41	2024/6/30	已完成首次晶圆制造,并已完成功能性验证	不适用	否
车规级闪存产品研发及产业化项目	/	166,338,400.00	166,338,400.00	166,338,400.00	6,050,994.66	44,915,003.27	-121,423,396.73	27.00	2024/6/30	部分产品已经通过AEC-Q100的验证	不适用	否
研发中心建设项目	/	58,404,800.00	58,404,800.00	58,404,800.00	2,538,664.94	14,143,736.98	-44,261,063.02	24.22	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	/	294,150,000.00	294,150,000.00	294,150,000.00	0.00	294,150,000.00	0.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
小计		750,000,000.00	750,000,000.00	750,000,000.00	12,666,874.87	398,061,943.03	-351,938,056.97	53.07

附表 1:

超募资金投资项目
超募资金永久补流	/	0.00	1,293,000,000.00	1,293,000,000.00	600,000,000.00	1,293,000,000.00	0.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
小计		0.00	1,293,000,000.00	1,293,000,000.00	600,000,000.00	1,293,000,000.00	0.00	100.00
合计		750,000,000.00	2,043,000,000.00	2,043,000,000.00	612,666,874.87	1,691,061,943.03	-351,938,056.97	82.77
未达到计划进度原因(分具体募投项目)					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
	募集资金投资项目先期投入及置换情况				不适用
	用闲置募集资金暂时补充流动资金情况							不适用
		对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况			详见本报告"三、本年度募集资金的实际使用情况"之"(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况"
		用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况		详见本报告"三、本年度募集资金的实际使用情况"之"(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况"
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况详见本报告"三、本年度募集资金的实际使用情况"之"(八)募集资金使用的其他情况"

注 1:"本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 2:"截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3:"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。