DOSILICON CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

Apr 14, 2023

海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为东芯半导 体股份有限公司（以下简称“东芯股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 —— 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对东芯股份2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体 情况如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公司 于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募集资金总额为人民币333,677.44万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306,358.16万元。上述募集资金已于 2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了信会师报字[2021]第ZB11526号《验资报告》。

（二）本年度募集资金实际使用和结余情况

金额单位：人民币万元

项目	序号	金额
实际募集资金到位金额	A	308,581.64
减：审计验资费、律师费等发行费用	B	2,223.48
募集资金净额	C=A-B	306,358.16
期初实际结余募集资金余额	D	279,320.88
加：现金管理收益、利息收入扣减手续费净额	E	3,495.70
减：募集项目支出	F	2,681.69
募集资金置换	G	6,442.82
支付审计验资费、律师费等发行费用	H	2,223.48

1

补充流动资金转出	I	69,300.00
使用募集资金进行现金管理	J	65,800.00
结余募集资金余额	K=D+E-F-G-H-I-J	136,368.59
实际结余募集资金余额	L	136,368.59
差异	M=K-L	-

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文 件的规定，结合公司实际情况，制定了《东芯半导体股份有限公司募集资金使用 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对于募集资金实 行专户储存，在银行设立募集资金专户，并连同本保荐机构与存放募集资金的中 国民生银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发 区支行、华夏银行股份有限公司苏州分行等签订了《募集资金专户存储三方监管 协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议对发行人、保荐机构及存放募集资金 的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。三方监管协议与上海证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

金额单位：人民币元

开户银行名称	银行账号	期末余额
中国民生银行股份有限公司苏州分行	633831543	1,357,066,691.76
中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发 区支行	1001242729300789239	3,236,267.70
华夏银行股份有限公司苏州分行	12462000000537642	3,382,912.31
合计		1,363,685,871.77

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

2

公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年4月21日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自 筹资金人民币6,442.82万元及已支付发行费用的自筹资金人民币2,223.48万元。具 体内容详见公司于2022年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 公告》（公告编号：2022-031）。截至2022年12月31日，公司已完成募集资金投资 项目先期投入的置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

公司于2022年1月4日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第八 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使 用最高不超过人民币30.64亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投 资安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内 有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。

本年度公司累计使用141,263.10万元暂时闲置募集资金购买收益凭证、大额 存单和通知存款等保本型产品，累计赎回金额为75,463.10万元；截至2022年12 月31日，未赎回保本型产品余额为65,800.00万元，明细如下：

金额单位：人民币元

序 号	开户银行名称	银行账号	账户类型	起始日期	终止日期	期末余额
1	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515295	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00

3

2	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516608	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
3	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515626	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
4	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515634	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
5	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515642	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
6	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515972	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
7	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515980	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
8	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515998	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
9	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516111	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
10	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516129	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
11	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516137	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
12	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516145	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
13	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516400	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
14	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516418	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
15	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516426	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
16	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516434	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
17	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516442	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
18	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516459	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
19	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516467	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
20	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516475	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00

4

21	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516483	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
22	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516509	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
23	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516517	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
24	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516525	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
25	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516558	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
26	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516566	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
27	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516574	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
28	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516582	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
29	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720516590	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
30	中国民生银行股 份有限公司苏州 分行	720515618	大额存单	2022-01-06	2025-01-06	10,000,000.00
31	华夏银行股份有 限公司苏州分行	12462000000558969	大额存单	2021-05-27	2023-05-27	90,000,000.00
32	华夏银行股份有 限公司苏州分行	12462000000540804	7天通知存 款	2022-01-06	/	223,000,000.00
33	中国工商银行股 份有限公司上海 市虹桥开发区支 行	1001242714200058023	7天通知存 款	2022-12-27	/	45,000,000.00
	合计					658,000,000.00

四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022年1月4日公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第八次会议 分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经2022 年1 月21 日公司召开了2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部 分超额募集资金总计人民币69,300.00万元用于永久性补充流动资金，具体内容详 见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-004）。截止报告 期末，公司已累计使用超募资金69,300.00万元用于永久补充流动资金。本报告期

5

内，公司不存在用超募资金归还银行贷款情况。

五、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

六、节余募集资金使用情况

公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

七、募集资金使用的其他情况

公司于2022年1月4日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第 八次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行 的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用 部分自有资金支付募投项目所需款项，包括但不限于研发人员薪酬费用、境外采 购的材料、设备和服务等项目所需款项等，并从募集资金专户划转等额资金至自 有资金账户进行置换。具体内容详见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-005）。

八、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

九、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题。

十、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见

6

立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《关于东芯半导体股份有限公司 2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，立信会计师事务所（特殊普通合 伙）认为：东芯股份2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》的相关规定编 制，如实反映了东芯股份2022年度募集资金存放与使用情况。

十一、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金 管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，东芯股份 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金 的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐 机构对东芯股份2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

7

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 张 坤

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陈 城
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海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件：募集资金使用情况对照表

编制单位：东芯半导体股份有限公司 2022 年度

编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度	编制单位：东芯半导体股份有限公司2022年度
单位：人民币万元
募集资金总额				306,358.16		本年度投入募集资金总额					78,424.51
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					107,839.51
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
1xnm闪存产品研发及产 业化项目		23,110.68	23,110.68	23,110.68	4,077.60	4,077.60	-19,033.08	17.64%	2024/6/30	已完成首 次晶圆制 造，并已完 成功能性 验证	不适 用	否
车规级闪存产品研发及产 业化项目		16,633.84	16,633.84	16,633.84	3,886.40	3,886.40	-12,747.44	23.36%	2024/6/30	部分产品 已经通过 AEC-Q100 的验证	不适 用	否
研发中心建设项目		5,840.48	5,840.48	5,840.48	1,160.51	1,160.51	-4,679.97	19.87%	不适用	不适用	不适 用	否
补充流动资金		29,415.00	29,415.00	29,415.00		29,415.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适 用	否
超募资金永久补流		69,300.00	69,300.00	69,300.00	69,300.00	69,300.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适 用	否
合计		144,300.00	144,300.00	144,300.00	78,424.51	107,839.51	-36,460.49
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理、投

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	资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	详见本报告“四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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