DBAPPSecurity Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 12, 2022

国泰君安证券股份有限公司

关于杭州安恒信息技术股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通

的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“安恒信息”或“公司”）向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有 关规定，对安恒信息向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了核查，具体 情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2716 号）同意，杭州安恒信息 技术股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象共发行 A 股股票 4,112,271 股。上述股份已于 2021 年 10 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司完成新增股份登记托管及限售手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为 5 名（对应 6 个证券账户），限售期为自发行结束之日起 6 个月，该部分限售股股 东对应的股份数量为 4,112,271 股，占公司目前股本总数的 5.24%。具体内容详 见公司于 2021 年 10 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流 通股份数量 4,112,271 股，现限售期即将届满，将于 2022 年 4 月 21 日起上市流 通。

二、本次限售股份上市流通前后，公司股本结构变动情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告发布之日，公司于 2021 年 11 月 17 日在中国证券登记有限责任公司上海分公司完成 2020 年限制性股票激励计划首

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次授予第一个归属期 31.835 万股登记，公司总股本增加至 78,504,696 股，具体 内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。除上 述公司总股本变动事项外，公司未因利润分配、公积金转增导致公司股本数量变 化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，发行对象承诺自发行结束 之日起六个月内不得上市交易。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披 露日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承诺，不存在因相关承诺未履 行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股股份数量为 4,112,271 股，限售期为 6 个月。 （二）本次上市流通日期为 2022 年 4 月 21 日。

（三）限售股上市流通明细清单

	（三）限售股上市流通明细清单
序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	中信建投证券股份有限公司	925,269.00	1.18	925,269.00	0
2	J.P.Morgan Securities plc	925,269.00	1.18	925,269.00	0
3	Janchor Partners Limited（建峖实业投资）	1,233,674.00	1.57	1,233,674.00	0
4	葛卫东	925,269.00	1.18	925,269.00	0
5	中国电信集团投资有限公司	102,790.00	0.13	102,790.00	0
合 计		4,112,271.00	5.24	4,112,271.00	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市	通数量（股）	限售期（月）
1	向特定对象发行股票	4,1	12,271.00	6
合计	向特定对象发行股票	41	227100
		,,.		-

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五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股上市流通事项符合《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律法规的要求；公司本次限售股的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政 法规、部门规章、有关规则的要求；截至本核查意见出具日，公司本次限售股的 股东均严格履行了公司向特定对象发行股票时所作出的承诺；截至本核查意见出 具日，公司与本次限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构 对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。

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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州安恒信息技术股份有限 公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

杨佳佳 李 宁

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