Dashang Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2020

大商股份有限公司2019 年年度监事会工作报告

一、2019 年监事会履职情况

2019 年度，公司监事会全体成员严格依据《公司法》、《证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关 规定，本着对全体股东负责的精神，积极开展工作，切实履行职责，对公司财务 状况、经营情况、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理 活动的合法合规性，董事及高管人员履行职务情况等进行了监督和检查，促进了 公司规范运作和持续健康发展。

二、监事会召开会议情况

1、公司于2019 年3 月8 日召开第九届监事会第十四次会议,审议通过：《关 于拟与新疆友好（集团）股份有限公司签订关联交易框架协议的议案》。

2、公司于2019 年4 月9 日召开第九届监事会第十五次会议,审议通过《2018 年监事会工作报告》、《2018 年年度报告及年报报告摘要》、《关于推荐第十届监 事会监事候选人的议案》、《2018 年年度财务报告》、《2018 年年度利润分配方案》、 《关于支付会计师事务所2018年度审计费用并聘请2019年度审计机构的议案》、 《日常关联交易的议案》、《大商股份有限公司2018 年度内部控制评价报告》、《大 商股份有限公司2018 年度内部控制审计报告》、《大商股份有限公司关于修改< 公司章程>的议案》。

3、公司于2019 年4 月29 日召开第九届监事会第十六次会议,审议通过：《大 商股份有限公司2019 年第一季度报告的议案》、《大商股份有限公司关于会计政 策变更的议案》。

4、公司于2019 年5 月7 日召开第十届监事会第一次会议，审议通过：《关 于选举孙国团先生为公司第十届监事会主席的议案》、《关于推荐第十届监事会监 事的议案》。

5、公司于2019 年7 月23 日召开第十届监事会第二次会议，审议通过：《大 商股份有限公司日常关联交易的议案》、《大商股份有限公司关于修订<公司章程> 的议案》。

6、公司于2019 年8 月19 日召开第十届监事会第三次会议，审议通过：《大

1

商股份有限公司2019 年半年度报告的议案》。

7、公司于2019 年10 月24 日召开第十届监事会第四次会议，审议通过：《大 商股份有限公司2019 年第三季度报告的议案》。

三、监事会对公司依法运作情况的意见

监事会认为，公司2019 年度各项经营决策程序合法，公司严格按照中国证 监会相关文件要求，认真修订《公司章程》及各项议事规则，有效完善公司内部 控制制度，防范了管理和财务风险，公司董事、高级管理人员执行公司职务时， 能够做到严格自律、恪尽职守，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的 行为。

四、监事会对检查公司财务情况的意见

监事会通过对公司财务制度和财务状况进行的检查，认为公司严格执行了会 计准则和财务制度，公司财务管理制度健全，2019 年度财务报告准确地反映公 司财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无保留意见的 审计报告及对所涉事项做出的评价是客观、准确、公正的。

五、监事会对公司关联交易情况的意见

公司在报告期内的关联交易不存在损害公司和股东利益的情况，与关联方的 日常关联交易价格合理，程序规范，符合法律法规及《公司章程》规定。

大商股份有限公司监事会 二〇二〇年四月二十日

2

（以下无正文，仅为《大商股份有限公司2019 年年度监事会工作报告》的签字 页）

监事签字 ：

孙国团 王日勤 孙树斌 刘 晶 李书恒 胡 莲 马峻嵘

3