Dashang Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 25, 2017

大商股份有限公司2016 年度监事会工作报告

一、2016 年监事会履职情况

2016 年度，公司监事会全体成员严格依据《公司法》、《证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关 规定，本着对全体股东负责的精神，积极开展工作，切实履行职责，对公司财务 状况和经营情况、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理 活动的合法合规性、董事及高管人员履行职务情况等进行了监督和检查，促进了 公司规范运作和持续健康发展。

二、监事会召开会议情况

1、公司于2016 年4 月5 日召开第八届监事会第12 次会议,审议通过：公司 《2015 年年度监事会工作报告》、《2015 年年度报告》、《2015 年年度财务报告》、 《2015 年年度利润分配预案》、《大商股份有限公司2015 年度内部控制评价报告》 《大商股份有限公司日常关联交易的议案》、《关于拟与新疆友好（集团）股份有 限公司签订关联交易框架协议的议案》、《关于推荐公司第九届监事会监事候选人 的议案》。

2、公司于2016 年4 月19 日召开第八届监事会第13 次会议,审议通过：公 司《2016 年第一季度报告》全文及正文。

3、公司于2016 年4 月27 日召开第九届监事会第1 次会议,审议通过：选举 孙国团先生为公司第九届监事会主席。

4、公司于2016 年8 月22 日召开第九届监事会第2 次会议,审议通过：公司 《2016 年半年度报告》全文及正文。

5、公司于2016 年10 月24 日召开第九届监事会第3 次会议,审议通过：公 司《2016 年半年度报告》全文及正文。

三、监事会对公司依法运作情况的独立意见

监事会认为，公司2016 年度各项经营决策程序合法，公司严格按照中国证 监会相关文件要求，认真修订《公司章程》及各项议事规则，有效完善公司内部 控制制度，防范了管理和财务风险，公司董事、高级管理人员执行公司职务时， 能够做到严格自律、恪尽职守，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的

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行为。

四、监事会对检查公司财务情况的独立意见

监事会通过对公司财务制度和财务状况进行的检查，认为公司严格执行了会 计准则和财务制度，公司财务管理制度健全，2016 年度财务报告准确地反映公 司财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无保留意见的 审计报告及对所涉事项做出的评价是客观、准确、公正的。

五、监事会对公司关联交易情况的独立意见

公司在报告期内的关联交易未发生损害公司和股东利益的现象，与关联方的 日常关联交易价格合理，程序规范，符合国家有关政策规定，没有损害股东利益 或造成公司资产流失。

大商股份有限公司监事：孙国团、王丽、付岩 2017 年4 月24 日

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• （以下无正文，仅为《大商股份有限公司2016 度监事会工作报告》的签字页）

监事签字：

孙国团

王 丽

付 岩

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