CSSC Science & Technology Co., Ltd — Regulatory Filings 2019

Jul 31, 2019

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上海市上正律师事务所 关于中船科技股份有限公司 2019年第二次临时股东大会

法律意见书

二○一九年七月三十一日

股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所

上海市上正律师事务所

关于中船科技股份有限公司

2019 年第二次临时股东大会法律意见书

致：中船科技股份有限公司

上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船科技股份有限公司（以 下简称“公司”或“中船科技”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了 公司 2019 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会 规则》”）及《中船科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定， 就公司本次股东大会发表法律意见如下：

一．本次股东大会的召集和召开程序

1．公司于 2019 年 7 月 15 日召开第八届董事会第十一次会议，决定于 2019 年 7 月 31 日召开公司 2019 年第二次临时股东大会。公司董事会已于 2019 年 7 月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了 召开本次股东大会的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间地点、审议事项、 参加会议对象等内容。

1. 单独持有 37.38%股份的股东中国船舶工业集团有限公司在 2019 年 7 月 19 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《股东大 会规则》有关规定，于 2019 年 7 月 20 日在《中国证券报》、《上海证券报》和 上海证券交易所网站上刊载了《中船科技股份有限公司关于 2019 年第二次临时 股东大会增加临时提案的公告》。该提案人的身份符合有关规定；其提案内容未 超出相关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围；提案程序符合《公 司章程》、《股东大会规则》的有关规定。除增加上述临时提案外，原会议通知 中列明的公司 2019 年二次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日等事项 均保持不变。

2. 本次股东大会于 2019 年 7 月 31 日 14:30 在上海市鲁班路 600 号江南造船

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股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所

大厦四楼会议室举行，会议由公司董事长周辉先生主持。现场会议召开的时间、 地点和审议事项与公告一致。

本次会议提供上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会 规则》及《公司章程》之规定。

二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格

1. 经查验，通过现场及网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共计 32 名，代表公司股份 321,643,316 股，占公司总股本的 43.6867%。参会股东均为 股权登记日（2019 年 7 月 25 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记在册的公司股东。

2. 出席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。

3. 本次股东大会由公司董事会召集。

本所律师认为,本次股东大会出席现场会议人员的资格、会议召集人的资格符 合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

三．本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

• 1、《关于公司全资子公司对外提供担保的议案》

• 2、《关于通过非公开协议转让方式出让长兴岛土地暨关联交易的议案》 经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，并按《公司章程》 的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获 得通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公 司章程》的规定。

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四．结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议 人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。

本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。

本法律意见书正本二份。

（以下无正文）

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