CSSC Science & Technology Co., Ltd — Regulatory Filings 2017

Mar 31, 2017

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上海市上正律师事务所

关于中船科技股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的

法律意见书

二○一七年三月三十一日

股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所

上海市上正律师事务所 关于中船科技股份有限公司

2017 年第二次临时股东大会的法律意见书

致：中船科技股份有限公司

上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船科技股份有限公司（以下 简称“公司”或“中船科技”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了 公司 2017 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及 《中船科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股 东大会发表法律意见如下：

一．本次股东大会的召集、召开程序

1．公司于 2017 年 3 月 15 日召开了七届二十五次董事会会议，决定于 2017 年 3 月 31 日召开公司 2017 年第二次临时股东大会。公司董事会已于 2017 年 3 月 16 日 在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了召开本次股 东大会的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议 对象等内容。

2．本次股东大会于 2017 年 3 月 31 日 14:00 在上海市鲁班路 600 号江南造船大 厦四楼会议室举行，会议由公司董事长高康先生主持。会议召开的时间、地点和审 议事项与公告一致。

本次会议提供上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规

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则》及《公司章程》之规定。

二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格

1．经查验，通过现场及网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共计 28 名，代表公司股份 327,694,278 股，占公司总股本的 44.5086%。参会股东均为股权登 记日（2017 年 3 月 24 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司股东。

• 2．出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。

• 3．本次会议由公司董事会召集。

本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司 法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

三．本次股东大会的表决程序

本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

• 1、关于公司全资子公司下属公司向关联企业借款的关联交易议案；

• 2、关于公司全资子公司对外提供担保的议案。

经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，并按《公司章程》 的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获得 通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章 程》的规定。

四．结论意见

综上所述，本所律师认为，中船科技本次股东大会的召集、召开程序，出席会 议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股

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东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。

本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。

本法律意见书正本二份。

（以下无正文）

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