CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2021

Aug 12, 2021

科大智能科技股份有限公司

==> picture [59 x 12] intentionally omitted <==

证券代码： 300222 证券简称：科大智能 公告编号： 2021-037

科大智能科技股份有限公司

关于发行股份购买资产限售股份解禁上市流通的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次解除限售的股份数量为5,981,570股，占公司股本总额的0.8265%。

• 2、本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 8 月 18 日（星期三）。

3、本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证券监督管理委员会《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性 文件对关于特定股东减持行为的相关规定。

一、本次解除限售股份的基本情况

科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会《关于核准科大智能科技股份有限公司向任建福等发行股份购买资产的批复》 （证监许可[2015]1702号）核准，公司以17.45元/股的发行价格向特定对象发行 股份购买烟台正信电气有限公司（以下简称“正信电气”）49%股权，其中向任 建福发行4,591,117股、向烟台世邦投资中心（有限合伙）（以下简称“烟台世邦”） 发行3,716,619股、向陈智育发行1,967,622股、向张吉勇发行163,968股、向任建 君发行109,312股、向左晓亮发行109,312股、向宋静波发行54,656股购买相关资 产。公司本次向特定对象发行的10,712,606股股份已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2015年8月18日在深圳证券交易所创 业板上市，股份性质为有限售条件流通股。本次发行后，公司总股本由324,116,774 股增至334,829,380股。

2015年9月7日召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《公司2015 年半年度利润分配方案》，以截止2015年6月30日公司总股本334,829,380股为基

1

科大智能科技股份有限公司

==> picture [59 x 12] intentionally omitted <==

数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，不送股，不派发现金股利，转增 后公司总股本由334,829,380股增至602,692,884股。2015年半年度利润分配方案已 于2015年9月16日实施完毕。

2016年7月7日公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项之购 买上海冠致工业自动化有限公司100%股权、华晓精密工业（苏州）有限公司100% 股权的新增股份在深圳证券交易所创业板上市，公司总股本由602,692,884股增至 665,312,872股。

2016年8月8日公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项之募 集配套资金的新增股份在深圳证券交易所创业板上市，公司总股本由665,312,872 股变更为705,475,556股。

2016年9月14日公司完成了第二期限制性股票激励计划限制性股票的首次授 予登记并上市，公司总股本由705,475,556股变更为728,465,556股。

2016年9月26日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对2名离职激励对 象所持已获授但尚未解锁的共计342,000股限制性股票进行回购注销，公司总股 本由728,465,556股变更为728,123,556股。

2017年7月25日公司完成了第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票 的授予登记并上市，公司总股份由728,123,556股变更为730,123,556股。

2017年9月8日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对10名离职激励对 象所持已获授但尚未解锁的共计303,100股限制性股票进行回购注销，公司股份 总数由730,123,556股变更为729,820,456股。

2018年9月28日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对24名离职激励 对象所持已获授但尚未解锁的共计272,000股限制性股票进行回购注销，公司股 份总数由729,820,456股变更为729,548,456股。 2019年6月25日公司完成了业绩承诺补偿部分股份的回购注销事宜，对6名业 绩承诺补偿方所持共计 3,861,266 股股票进行回购注销，公司股份总数由 729,548,456股变更为725,687,190股。

2019年10月14日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对91名不符合激 励条件激励对象所持已获授但尚未解锁的共计936,600股限制性股票进行回购注 销，公司股份总数由725,687,190股变更为724,750,590股。

2

科大智能科技股份有限公司

==> picture [59 x 12] intentionally omitted <==

2020年6月29日公司完成了业绩承诺补偿剩余股份的回购注销事宜，对6名业 绩承诺补偿方所持共计 988,500 股股票进行回购注销，公司股份总数由 724,750,590股变更为723,762,090股。

截止本提示性公告披露之日，公司总股本为723,762,090股，其中有限售条件 流通股数量为173,414,742股，占公司总股本的23.96%。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

• 1、正信电气分别于 2015 年度、2016 年度和 2017 年度完成了其业绩承诺。

• 2、本次申请解除股份限售的股东关于股份锁定的承诺

任建福、烟台世邦承诺，自其认购的新增股份在法定登记机构登记于其名下 并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其拥有的该等新增股份，并 且自其认购的新增股份发行上市之日起 36 个月后至发行上市之日起 72 个月内， 累计转让的股份数不超过其在本次交易中认购的新增股份的 60%（若在其实际转 让上市公司股份前，上市公司发生转增股本、送红股等除权行为的，则其实际可 转让股份数将进行相应调整）。即具体解除限售情况如下：

股东名称	所获持限售股份总数（股）		解除限售比例	解除限售数量（股）
		解除限售时间
任建福	8,264,011	2018 年8 月20 日	60%	4,958,407
		2021 年8 月18 日	40%	3,305,604
合计			100%	8,264,011
烟台世邦	6,689,914	2018 年8 月20 日	60%	4,013,948
		2021 年8 月18 日	40%	2,675,966
合计			100%	6,689,914

• 3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定的承诺。

• 4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，

• 公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年8月18日（星期三）。

• 2、本次解除限售的股份数量为5,981,570股，占公司股本总额的0.8265%。

3、本次申请解除股份限售的股东2名，其中自然人股东、法人股东各1名， 均为公司特定股东。本次申请解除股份限售的股东需严格遵守中国证券监督管理 委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9

3

科大智能科技股份有限公司

==> picture [59 x 12] intentionally omitted <==

号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》等规范性文件对关于特定股东减持行为的相关规定。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

				单位：股
序号	股东全称	重大资产重组所获持限售股份总数	本次解除限售数量	本次实际可上市流通数量
1	任建福	8,264,011	3,305,604	3,305,604
2	烟台世邦	6,689,914	2,675,966	2,675,966
合计		14,953,925	5,981,570	5,981,570

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减	本次变动增减	本次变动后	本次变动后
项目
	数量	比例	增加	减少	数量	比例
一、限售条件流通股/非流通股	173,414,742	23.96%		5,981,570	167,433,172	23.13%
高管锁定股	152,636,372	21.09%			152,636,372	21.09%
首发后限售股	20,778,370	2.87%		5,981,570	14,796,800	2.04%
二、无限售条件流通股	550,347,348	76.04%	5,981,570		556,328,918	76.87%
三、总股本	723,762,090	100.00%	5,981,570	5,981,570	723,762,090	100.00%

五、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

科大智能科技股份有限公司董事会

二○二一年八月十二日

4