CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2012

May 22, 2012

证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2012-038

==> picture [91 x 20] intentionally omitted <==

科大智能科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为1,984.5万股，占公司股本总额的18.375%， 新增董监高锁定股份7,198,875股，实际可上市流通的股份数量为12,646,125股， 占公司股本总额的11.71%。

2、本次限售股份可上市流通日为2012 年5 月25 日。

一、公司首次公开前已发行股份情况

科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“科大智能”）经中国证 券监督管理委员会《关于核准上海科大智能科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]658 号文）的核准，公司向社会公开 发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，发行价格为每股人民币32.4 元。经深圳 证券交易所《关于上海科大智能科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上 市的通知》(深证上[2011]158 号文)批准，公司股票于2011 年5 月25 日在深圳 证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前股份总额为4,500 万股，发 行后股本总额为6,000 万股。

公司首次公开发行股票的网下配售股份已经于2011年8月25日起上市交易。

根据公司2011年年度股东大会决议，公司于2012年3月30日实施完毕2011年 度权益分派方案：以公司2011年12月31日总股本6,000万股为基数向全体股东每 10股派发现金股利4元人民币（含税），同时进行资本公积金转增股本，以6,000 万股为基数向全体股东每10股转增8股，共计转增4,800万股，转增后公司总股本 将增加至10,800万股。

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [91 x 20] intentionally omitted <==

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

(一) 本次申请解除股份限售的股东所做出的承诺

本次申请解除股份限售的股东在公司首发上市时承诺如下：

1、本公司董事、监事、高级管理人员易波先生、朱宁女士、鲁兵先生、姚 瑶女士、陶维青先生、任雪艳女士承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分 股份；十二个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的 直接或间接持有的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之 二十五；若本人自公司股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十 八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起 第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让本人 直接或间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起十二个月之后离职， 离职后半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份。

2、本公司股东中科大资产经营有限责任公司及其他21名自然人股东承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持 有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。

3、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》 （财企[2009]94号）的有关规定，经国务院国资委《关于上海科大智能科技股份 有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权[2010]1206号）批复，在本公 司完成A股发行并上市后，本公司国有股东中科大资产经营有限责任公司将持有 本公司实际发行股份数量10%的股份，划转给全国社会保障基金理事会持有。对 于中科大资产经营有限责任公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国 有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。

承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。

（二）截止目前本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺。

（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形， 公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日为2012 年5 月25 日。

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [91 x 20] intentionally omitted <==

2、本次解除限售的股份数量为1,984.5 万股，占公司股本总额的18.375%， 新增董监高锁定股份7,198,875 股，实际可上市流通的股份数量为12,646,125 股，占公司股本总额的11.71%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为29 人。

4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

序号	股东全称	所持限售条 件股份总数	本次申请解除 限售数量	本次实际可上 市流通数量	备注
1	易波	4,463,100	4,463,100	1,115,775	董事
2	杨锐俊	4,050,000	4,050,000	4,050,000
3	朱宁	3,632,850	3,632,850	908,212.5	董事
4	全国社会保障基金 理事会转持三户	2,700,000	2,700,000	2,700,000
5	中科大资产经营有 限责任公司	1,350,000	1,350,000	1,350,000
6	陶维青	534,600	534,600	133,650	监事
7	张涛	449,550	449,550	449,550
8	朱学俊	449,550	449,550	449,550
9	鲁兵	449,550	449,550	112,387.5	董事
10	姚瑶	336,150	336,150	84,037.5	董事
11	姬红	271,350	271,350	271,350
12	赵庆忠	226,800	226,800	226,800
13	李林	182,250	182,250	182,250
14	任雪艳	182,250	182,250	45,562.5	监事
15	张建平	113,400	113,400	113,400
16	胡恒达	56,700	56,700	56,700
17	孙敬旭	56,700	56,700	56,700
18	施维杨	56,700	56,700	56,700
19	李林	36,450	36,450	36,450
20	方成	36,450	36,450	36,450
21	金冶夫	24,300	24,300	24,300
22	崔莉	24,300	24,300	24,300

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [91 x 20] intentionally omitted <==

23	徐凤侠	24,300	24,300	24,300
24	李斌	24,300	24,300	24,300
25	潘玲	24,300	24,300	24,300
26	汪婷婷	24,300	24,300	24,300
27	周海蓉	24,300	24,300	24,300
28	葛庆辉	20,250	20,250	20,250
29	朱淑云	20,250	20,250	20,250
合计		19,845,000	19,845,000	12,646,125

(注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94 号）的有关规定，经国务院国资委《关于上海科大智能科技股份有限公司国有股转持有关问 题的批复》（国资产权[2010]1206 号）批复，在本公司完成A股发行并上市后，本公司国有 股东中科大资产经营有限责任公司将持有本公司实际发行股份数量10%的股份，划转给全国 社会保障基金理事会持有，因此此次公司首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的申 请股东为29名。)

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次限售股份上市流通后，公司的股本结构将发生变化，具体情况为：

单位：股

		本次变动	本次变动
股份性质	股份变动前			股份变动后
		增加	减少
一、有限售条件股份	81,000,000	0	19,845,000	61,155,000
1、国有法人持股	4,050,000	0	4,050,000	0
2、其他内资持股	76,950,000	0	15,795,000	61,155,000
其中：境内非国有法人持股	30,780,000	0	0	30,780,000
境内自然人持股	46,170,000	0	15,795,000	30,375,000
二、无限售条件股份	27,000,000	19,845,000	0	46,845,000
三、股份总数	108,000,000			108,000,000

五、保荐机构关于本次限售股份上市流通事项的核查意见

经核查，截至本核查报告出具之日，国元证券股份有限公司（以下简称“国 元证券”或“保荐机构”）就科大智能限售股份上市流通事宜发表核查意见如下: 1、本次限售股份上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的有关规 定。

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [91 x 20] intentionally omitted <==

• 2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、

• 部门规章、有关规则和股东承诺。

3、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、 准确、完整，持有限售股份的股东不存在违反公司首次公开发行并在创业板上市 时所做出的承诺的行为。

4、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，待上市公司履行完成必要的 申请和批准程序后，本保荐机构和保荐代表人同意本次限售股份上市流通。 特此公告。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

4、国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司首次公开发行前 已发行股份上市流通的核查意见；

• 5、深交所要求的其他文件。

科大智能科技股份有限公司董事会

2012 年5 月18 日

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==