CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Regulatory Filings 2018

Aug 15, 2018

科大智能科技股份有限公司

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证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2018-078

科大智能科技股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚

或监管措施的情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章 程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平， 促进企业持续、稳定、健康发展。

鉴于公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申报非公 开发行A股股票，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整 改情况公告如下:

发行人于2013 年9 月收到上海证监局对公司下发的《关于科大智能科技股 份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字[2013]229 号），具体情况如下：

1、内审人员配备不符合规定

存在问题： 公司内审人员不足三人，不符合《创业板上市公司规范运作指引》 7.7.2 条关于创业板上市公司应当“配置专职人员从事内部审计工作，且专职人 员应不少于三人”的规定。

整改措施： 公司已采用招聘和内部选拔的方式挑选合适人员加入审计部门， 使内审人员达到三人，已完善审计部门的人员结构和机构建设，使其符合《创业 板上市公司规范运作指引》对内部审计工作的相关规定，有效发挥内审部门的职 能，提高内部控制管理水平。

2、内幕信息知情人登记表有待完善

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科大智能科技股份有限公司

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存在问题： 公司使用的“内幕信息知情人登记表”未包括内幕信息知情人知 悉内幕信息地点、方式、法定代表人签名等要素，不符合《关于上市公司建立内 幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）有关附件格式要 求。

整改措施： 公司根据上述格式要求修改完善了“内幕信息知情人登记表”， 以进一步明确对内幕信息知情人相关信息的登记要求，加强对内幕信息和内幕信 息知情人的管理，及时、准确和完整地记录各阶段、各环节的所有内幕信息知情 人名单以及知悉内幕信息的时间、地点、方式等信息，并由公司证券部将经公司 法定代表人签名后的“内幕信息知情人登记表”进行归档管理。公司在今后的工 作中将严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，加强对内幕信息登记管理方 面的学习，进一步提高内幕信息管理工作的水平。

3、公司首发募投项目进展滞后于计划进度

存在问题： 公司首发募投项目进展滞后于计划进度。

整改措施： 公司由于首发募投项目实施所使用的土地取得的时间晚于预期， 导致公司首发募投项目的实施进度相应延期（公司在前期已披露的定期报告中对 募投项目的实施情况已进行详细披露）。公司针对募投项目存在不同程度的延期 情况，加大对募投项目的推进力度，各相关部门切实发挥应有的监督管理职能， 有序合规地推进募投项目的实施。同时，公司根据当前经济和市场形势，密切关 注国家产业政策及市场环境变化对募投项目的影响，做好募投项目的建设工作。

4、存货管理中未对出库单统一编号

存在问题： 公司对出库单据的审核及删除权限未明确至各业务人员，未形成 统一的出库单流转流程，造成公司材料出库单未统一格式、统一编号。

整改措施： 针对上述问题，公司由信息部、财务部、采购物资部牵头，对业 务人员在ERP 系统中对出库单据的审核、删除等权限进行规范，重新对相关人员 权限进行设置。同时，公司对出库单据统一格式、统一编号，禁止采用其他形式 单据替代ERP 系统输出打印的出库单据，并在存货相关单据流转、审核过程中予 以严格要求。

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除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管 措施或处罚的情况。

综上，公司最近五年，已经根据证券监管部门及证券交易所的相关监管意见 落实了相关整改措施，并按期向证券监管部门及证券交易所报送了相应整改报 告。公司严格按照《公司法》、《证券法》、证券监管部门及证券交易所的相关 规定和要求规范公司运营，并在证券监管部门及证券交易所的监督和指导下，不 断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进 公司持续规范发展。

特此公告。

科大智能科技股份有限公司董事会

二○一八年八月十五日

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