CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Regulatory Filings 2013

Sep 27, 2013

科大智能科技股份有限公司

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证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2013-056

科大智能科技股份有限公司

关于上海证监局对公司现场检查结果的整改报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“科大智能”）于2013 年5月27日至6月7日接受了中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上 海证监局”）对公司进行的2012年年报专项检查暨公司治理专项检查，并于近日 收到了上海证监局对公司下发的《关于科大智能科技股份有限公司的监管关注 函》（沪证监公司字[2013]229号）（以下简称“《关注函》”）。公司收到《关 注函》后，针对《关注函》中指出的问题，认真对照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件的有关规定和要求，深入核查与分析相关情况，有针对性地制定出整 改方案，现将整改情况报告如下：

1.内审人员配备不符合规定

存在问题：公司内审人员不足三人，不符合《创业板上市公司规范运作指引》 7.7.2条关于创业板上市公司应当“配置专职人员从事内部审计工作，且专职人 员应不少于三人”的规定。

整改措施：公司审计部门已制定审计部人员招聘计划并报送人力资源部门， 并与人力资源部门对拟招聘审计人员的要求进行了详细沟通，同时，公司亦采用 内部选拔的方式从公司内部挑选合适人员加入审计部门，以尽快完善审计部门的 人员结构和机构建设，使其符合《创业板上市公司规范运作指引》对内部审计工 作的相关规定，有效发挥内审部门的职能，提高内部控制管理水平。

整改责任人：董事长、董事会秘书

整改时间：公司采用内部选拔的方式已挑选了部分合适人员，通过进一步的

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专业知识和综合素质考评后，予以最终确定具体加入内部审计部门的人选；同时， 公司通过外部招聘积极在人才市场上筛选符合条件的人员，通过面试、上岗培训 程序后，尽快确定合适人选。公司将尽快完成内部审计人员的内部选拨、外部招 聘和上岗培训工作，以使公司内部审计部门人员配备符合《创业板上市公司规范 运作指引》对内部审计工作的相关规定。

2.内幕信息知情人登记表有待完善

存在问题：公司使用的“内幕信息知情人登记表”未包括内幕信息知情人知 悉内幕信息地点、方式、法定代表人签名等要素，不符合《关于上市公司建立内 幕信息知情人登记管理制度的规定》（证件会公告[2011]30号）有关附件格式要 求。

整改措施：公司根据上述格式要求修改完善了“内幕信息知情人登记表”， 以进一步明确对内幕信息知情人相关信息的登记要求，加强对内幕信息和内幕信 息知情人的管理，及时、准确和完整地记录各阶段、各环节的所有内幕信息知情 人名单以及知悉内幕信息的时间、地点、方式等信息，并由公司证券部将经公司 法定代表人签名后的“内幕信息知情人登记表”进行归档管理。公司在今后的工 作中将严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，加强对内幕信息登记管理方 面的学习，进一步提高内幕信息管理工作的水平。

整改责任人：董事会秘书

整改时间：已整改完毕，并在日后工作中长期落实。

3. 公司募投项目进展滞后于计划进度

存在问题：公司募投项目进展滞后于计划进度。

整改措施：公司由于募投项目实施所使用的土地取得的时间晚于预期，导致 公司募投项目的实施进度相应延期（公司在前期已披露的定期报告中对募投项目 的实施情况已进行详细披露）。公司针对募投项目存在不同程度的延期情况，将 加大对募投项目的推进力度，各相关部门切实发挥应有的监督管理职能，有序合 规地推进募投项目的实施。同时，公司将根据当前经济和市场形势，密切关注国 家产业政策及市场环境变化对募投项目的影响，以便做好募投项目的建设工作。

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科大智能科技股份有限公司

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公司将对募投项目的进度、变更等情况及时、准确、完整地履行信息披露义务。 整改责任人：董事长、董事会秘书

整改时间：在日后工作中予以落实。

4.存货管理中未对出库单统一编号

存在问题：公司对出库单据的审核及删除权限未明确至各业务人员，未形成 统一的出库单流转流程，造成公司材料出库单未统一格式、统一编号。

整改措施：针对上述问题，公司将由信息部、财务部、采购物资部牵头，对 业务人员在ERP 系统中对出库单据的审核、删除等权限进行规范，重新对相关人 员权限进行设置。同时，公司对出库单据统一格式、统一编号，禁止采用其他形 式单据替代ERP 系统输出打印的出库单据，并在存货相关单据流转、审核过程中 予以严格要求。

整改责任人：财务总监、董事会秘书

整改时间：已整改完毕，并在日后工作中长期落实。

经过上海证监局检查组对公司进行的现场检查，公司深刻认识并分析了之前 在工作中存在的问题和不足，公司自问题发现之时及时作出整改，并全面检查整 改结果，确保整改措施的落实，本次整改责任人为公司董事会秘书。公司以本次 现场检查和整改为契机，全面梳理公司内控制度的制定与执行，进一步提高信息 披露质量和公司治理水平。今后，公司将在上级监管部门的监督指导下，在广大 投资者的共同关心支持下，进一步强化公司内部治理，提高内控控制管理水平， 促进公司持续健康发展。

特此公告。

科大智能科技股份有限公司董事会 二○一三年九月二十七日

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