CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2013

Mar 28, 2013

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2012 年度监事会工作报告

2012年公司监事会在全体监事的共同努力下,根据《公司法》、《证券法》 等法律、法规及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等的规定,本着对公司 全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作, 对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督,维护 了公司及股东的合法权益。现将2012年监事会主要工作情况汇报如下:

一、监事会工作情况

(一)监事会会议情况

2012 年度,公司共召开了八次会议,具体情况汇报如下:

1. 2012年1月17日，召开了第一届监事会第十三次会议,审议通过《关于变 更部分超募资金投资项目部分实施主体并设立控股子公司的议案》。

2. 2012年2月29日，召开了第一届监事会第十四次会议,审议通过了《<2011 年度监事会工作报告>的议案》、《<2011年度报告>及其摘要的议案》、《公司 2011年度财务决算报告的议案》、《公司2011年度利润分配预案的议案》、《公 司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《公司2011年度内部 控制的自我评价报告的议案》、《续聘公司2012年度财务审计机构的议案》。

3. 2012年4月22日，召开了第一届监事会第十五次会议,审议通过了《公司 2012年第一季度报告全文和正文的议案》。

4. 2012年6月25日，召开了第一届监事会第十六次会议, 审议通过了《关于 再次使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》。

5. 2012年7月19日，召开了第一届监事会第十七次会议, 审议通过了《关于 调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。

6. 2012年8月16日，召开了第一届监事会第十八次会议, 审议通过了《关于 <公司2012年半年度报告全文>及摘要的议案》、《关于公司使用部分超募资金永 久补充流动资金的议案》。

7. 2012年10月24日，召开了第一届监事会第十九次会议, 审议通过了《公

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司2012年第三季度报告全文 》。

1. 2012年12月3日，召开了第一届监事会第二十次会议, 审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分超募资金增 资烟台正信电气有限公司的议案》。

(二)2012年度,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积极配 合下, 监事会成员列席了历次董事会和股东大会会议,参与了公司重大决策的讨 论,依法监督董事会和股东大会会议召开及审议议案的程序。

(三)2012年度,监事会密切关注公司经营运作情况,认真监督公司财务及资 金运用等情况,检查公司董事会和经营层职务行为,保证了公司经营管理行为的 规范。

二、监事会的独立意见

(一) 公司依法运作情况

2012年度,公司监事成员列席了公司报告期内召开的十二次董事会,三次股 东大会,对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决 议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检 查。监事会认为，本年度公司决策程序合法有效,股东大会、董事会决议能够得 到很好的落实,公司内部控制制度健全完善,形成了较完善的经营机构、决策机 构、监督机构之间的制衡机制。本年度没有发现公司董事、高级管理人员在执行 公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2012年度,监事会通过听取公司财务负责人的汇报,审议公司年度报告,审查 会计事务所出具的审计报告等方式,对公司财务运作情况进行检查、监督。监事 会认为，本年度公司财务制度健全,各项费用提取合理。经具有证券从业资格的 会计师事务所对公司的财务报表进行审计,并出具了无保留意见的审计报告,认 定公司的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映 了公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量。

（三）检查公司收购、出售资产的情况

2012年12月3日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 使用部分超募资金增资烟台正信电气有限公司的议案》，同意使用超募资金1,800

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万元用于增资烟台正信电气有限公司（以下简称“正信电气”），增资后公司占 正信电气注册资本的51%，正信电气成为公司的控股子公司。公司独立董事及保 荐机构已对议案发表同意意见。2012年12月10日，烟台正信电气有限公司完成了 有关增资事项的工商变更登记手续。

2012年，监事会对公司的经营活动进行监督，未发现公司存在出售资产情况， 不存在任何违反股东大会决议、损害股东权益或造成公司资产流失的情况存在。

（四）检查公司对外担保及股权、资产置换的情况

报告期内,公司无对外担保及股权、资产转换的情况。 （五）检查公司关联交易情况

报告期内,公司无重大关联交易行为。

（六）审核公司内部控制情况

公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行。公司内 部自我评价的报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。2013 年, 监事会将积极适应公司的发展要求,拓展工作思路,谨遵诚信原则,加强监督 力度, 以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任,忠实、勤勉地履行监 督职责, 扎实做好各项工作,以促进公司更好更快地发展。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了核查。监事会认为，公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情 人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递 流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知 情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。 报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

（八）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后认为，公司严格按照符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1号——超募资金使用》等法律法 规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真 实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

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三、公司监事会 2013 年度工作计划

2013年新一届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理 结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2013年度监事会 的工作计划主要有以下几方面：

• 1.监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2.检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情

况实施监督。

• 3.监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象

• 的行为发生。

二〇一三年三月二十七日

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