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CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2016
Apr 25, 2016
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Interim / Quarterly Report
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告
证券代码：300222
证券简称：科大智能
2016 年 04 月
1
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄明松、主管会计工作负责人穆峻柏及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 崔莉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
|---|---|---|---|
| 营业总收入（元） | 223,249,552.02 | 141,390,937.73 |
57.90% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 35,148,865.58 | 11,871,040.40 |
196.09% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 | |||
| 33,407,363.77 | 10,920,598.82 |
205.91% |
|
| 益的净利润（元） | |||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -50,792,650.18 | -39,049,226.94 |
-30.07% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | 0.02 |
200.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | 0.02 |
200.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.38% | 0.92% |
1.46% |
| 本报告期末比上年度末增 | |||
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | |
| 减 | |||
| 总资产（元） | 2,112,805,471.12 | 2,188,409,740.83 |
-3.45% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,496,464,497.96 | 1,459,058,032.38 |
2.56% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 11,812.20 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 296,849.00 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 | ||
| 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 | ||
| 1,690,439.63 | ||
| 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 | ||
| 得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 30,290.01 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,314.02 | |
| 减：所得税影响额 | 269,575.01 | |
| 合计 | 1,741,501.81 | -- |
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观经济波动风险
公司主营业务为工业生产智能化和配用电自动化。工业生产智能化业务涉及汽车、电力、军工、机械、 电子信息、环保、新能源等众多行业，产品的市场需求与宏观经济形势密不可分；电力行业是经济增长的 晴雨表，与国家宏观经济密切相关，而配用电自动化业务受国内电力行业发展，尤其是配用电自动化建设 投资的影响较大。因此宏观经济走势的波动对公司产品的需求有直接影响，从而影响公司经营业绩的变动。 公司将密切关注国内外经济形势变化，大力拓展产品市场，提升内部管理，适时进行产业整合、升级， 降低宏观经济形势变化带来的风险。
2、市场竞争加剧的风险
随着国内人口红利优势逐渐消失，产业升级迫在眉睫，工业生产智能化行业得到了市场的广泛认可， 智能化装备在社会生产及服务的各个领域广泛应用，巨大的市场需求和广阔的发展前景给中国工业生产智 能化产业带来前所未有的机遇与挑战的同时，也带了复杂的市场竞争环境，国际厂商陆续进入中国，抢占 中国市场，导致竞争日益加剧；配用电自动化业务方面，随着国家进一步加大电网投资和智能电网建设， 我国配电自动化建设将迎来大规模发展阶段，市场竞争将会进一步加剧。
面对广阔的市场空间和发展机遇，公司将在继续保持自身业已具备的工业生产智能化市场领先优势和 配用电自动化市场先入优势的同时坚持创新，积极进行技术和产品创新，提高企业核心竞争力；优化产品 结构，降低生产成本，提高产品竞争能力；大力开拓全国市场，优化市场布局，使公司在日益加剧的市场 竞争中处于有利地位。
3、企业经营与管理风险
公司自上市以来，随着内涵式增长与外延式发展的逐步实施，公司业务规模不断拓展，公司的资产规 模、人员规模也在持续增加，组织机构更加复杂，尤其是近年来通过新设、收购和投资形成的控股及参股 子公司不断增加，使公司经营决策、风险控制的难度加大，这对企业组织模式、内控管理制度、经营管理 层的管理能力等方面提出了更高的要求，给公司的人力资源管理、生产管理及对客户的综合管理等方面带
4
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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来了更多的挑战。如果公司管理水平不能及时适应规模迅速扩张及结构变化的需要，将削弱公司的市场竞 争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。
公司将逐步建立和完善集团化管理模式，通过企业管理制度的顶层设计确保公司管理制度的有效实 施；进一步提高管理人员素质，逐步建立起与公司规模相适应的高效管理体系和经营管理团队；进一步通 过优化内部控制流程、优化组织结构，完善子公司管理制度，加强对子公司的管控，降低经营和管理风险。 4、应收账款余额较大的风险
公司2016年3月31日、2015年12月31日的应收账款净额分别为36,205.08万元、36,225.13万元。随着 公司销售规模的扩大，应收账款余额有可能将继续增加，如果公司对应收账款催收不利，导致应收账款不 能及时收回，将对公司的偿债能力及现金流产生不利影响。
公司截止2016年3月31日，公司约80%的应收账款账龄均在一年之内，且公司客户主要为电力、汽车、 军工、机械设备等行业内的优质企业，信用风险较低，应收账款账龄较短，坏账风险较小。公司将在销售 合同执行的全流程中加强应收账款的管理和监控，加大对市场部门销售回款率的考核力度，加强对账龄较 长的应收账款的催收和清理工作，逐步降低应收账款余额。
5、技术风险
随着工业生产智能化技术和配用电自动化技术的不断发展和深化，尤其是面对工业生产智能化行业的 技术发展呈现日新月异之势，如果公司不能准确把握行业技术发展的趋势，不能进行持续创新，公司将可 能丧失技术和市场的领先地位，面临技术与产品开发落后于市场发展的风险，公司的竞争力将会受到影响。
公司通过长期技术积累和发展，培养了一支高水平的技术研发和设计团队，形成了突出的自主创新能 力，并拥有了自主知识产权的核心技术。公司将进一步加大研发投入，继续完善技术研发体系，并加强与 高校、科研院所的交流与合作，增强自主创新能力，紧抓市场技术趋势，充分发挥公司及下属子公司协同 效应，保持公司处于技术领先水平，提高公司核心竞争力。
- 6、并购重组带来的风险
公司2015年度实施的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项已获得中国证监会正式核准， 目前正在办理相关标的资产的过户手续。本次重大资产重组将会给公司带来重组交易产生的商誉发生减值 的风险、公司与被收购公司进行整合的风险等。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
- 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
5
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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| 报告期末普通股股东总数 | 33,994 | 33,994 | 33,994 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） |
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） |
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） |
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） |
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） |
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） |
0 | 0 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 持有有限售条 | 质押或冻结情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | ||||||||
| 件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 黄明松 | 境内自然人 | 37.81% | 227,856,885 |
170,892,663 |
质押 |
152,126,000 | |||||
| 蔡剑虹 | 境内自然人 | 11.89% | 71,680,030 |
71,680,030 |
|||||||
| 中国建设银行股份有限公司－易方达 新丝路灵活配置混合型证券投资基金 |
境内非国有法人 | 3.98% | 24,006,258 |
0 |
|||||||
| 上海珠联投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.75% | 22,586,067 |
22,586,067 |
|||||||
| 龚伟 | 境内自然人 | 2.66% | 16,038,648 |
16,038,648 |
质押 |
2,450,000 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－易方达 新常态灵活配置混合型证券投资基金 |
境内非国有法人 | 2.51% | 15,133,311 |
0 |
|||||||
| 中科大资产经营有限责任公司 | 国有法人 | 2.30% | 13,851,000 |
0 |
|||||||
| 杨锐俊 | 境内自然人 | 1.93% | 11,628,000 |
8,721,000 |
质押 |
6,300,000 | |||||
| 黄娟 | 境内自然人 | 1.53% | 9,214,814 |
0 |
|||||||
| 任建福 | 境内自然人 | 1.37% | 8,264,011 |
8,264,011 |
质押 |
8,260,000 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股份种类 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | ||||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 黄明松 | 56,964,222 | 人民币普通股 |
56,964,222 | ||||||||
| 中国建设银行股份有限公司－易方达新 丝路灵活配置混合型证券投资基金 |
24,006,258 | ||||||||||
人民币普通股 |
24,006,258 | ||||||||||
| 中国工商银行股份有限公司－易方达新 常态灵活配置混合型证券投资基金 |
15,133,311 | ||||||||||
人民币普通股 |
15,133,311 | ||||||||||
| 中科大资产经营有限责任公司 | 13,851,000 | 人民币普通股 |
13,851,000 | ||||||||
| 黄娟 | 9,214,814 | 人民币普通股 |
9,214,814 | ||||||||
| 中国建设银行股份有限公司－易方达创 新驱动灵活配置混合型证券投资基金 |
5,760,000 | ||||||||||
人民币普通股 |
5,760,000 | ||||||||||
| 朱宁 | 4,604,726 | 人民币普通股 |
4,604,726 | ||||||||
| 马希骅 | 4,381,598 | 人民币普通股 |
4,381,598 | ||||||||
| 杨锐俊 | 2,907,000 | 人民币普通股 |
2,907,000 | ||||||||
| 齐志艳 | 2,032,600 | 人民币普通股 |
2,032,600 | ||||||||
| 公司前10名股东中，蔡剑虹为上海珠联投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙 | |||||||||||
| 人，持有该合伙企业26.59%的出资额；根据基金公司相关公开资料，中国建设 | |||||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | |||||||||||
| 银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金、中国工商银行 | |||||||||||
| 股份有限公司－易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金和中国建设银行股 |
6
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份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金同属易方达基金管 理有限公司管理；其他股东之间公司未知是否存在关联关系，也未知其是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 公司股东朱宁通过华安证券公司客户信用担保账户持有 4,604,726 股，实际合计 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 持有 4,604,726 股公司股票。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3 、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 期初限售股 | 本期解除限 | 本期增加限 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | |||
| 数 | 售股数 | 售股数 | ||||
| 非公开发行锁定于2017年6月 | ||||||
非公开发行锁定、 |
||||||
| 黄明松 | 169,859,041 | 0 |
1,033,622 |
170,892,663 |
16日解除限售；高管锁定在任期 | |
高管锁定 |
||||||
| 间每年解锁25% | ||||||
| 2017年6月16日至2020年6 | ||||||
| 蔡剑虹 | 71,680,030 | 0 |
0 |
71,680,030 |
非公开发行锁定 |
|
| 月16日累计解锁25% | ||||||
| 非公开发行锁定于2016年6月 | ||||||
| 16日至2020年6月16日累计解 | ||||||
非公开发行锁定、 |
||||||
| 龚伟 | 16,038,648 | 0 |
0 |
16,038,648 |
锁50%；股权激励锁定根据相关 | |
股权激励锁定 |
||||||
| 解锁条件于2016年6月6日解 | ||||||
| 锁30% | ||||||
| 上海茂乾投资合伙 | 2017年6月16日至2020年6 | |||||
| 2,197,213 | 0 |
0 |
2,197,213 |
非公开发行锁定 |
||
| 企业（有限合伙） | 月16日每年解锁20% | |||||
| 上海璧合投资合伙 | 2017年6月16日至2020年6 | |||||
| 5,896,935 | 0 |
0 |
5,896,935 |
非公开发行锁定 |
||
| 企业（有限合伙） | 月16日每年解锁20% | |||||
| 上海珠联投资合伙 | 2017年6月16日至2020年6 | |||||
| 22,586,067 | 0 |
0 |
22,586,067 |
非公开发行锁定 |
||
| 企业（有限合伙） | 月16日每年解锁20% | |||||
| 2018年8月18日至2021年8 | ||||||
| 任建福 | 8,264,011 | 0 |
0 |
8,264,011 |
非公开发行锁定 |
|
| 月18日累计解锁60% | ||||||
| 烟台世邦投资中心 | 2018年8月18日至2021年8 | |||||
| 6,689,914 | 0 |
0 |
6,689,914 |
非公开发行锁定 |
||
| （有限合伙） | 月18日累计解锁60% | |||||
7
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 非公开发行锁定于2016年8月 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
非公开发行锁定、 |
18日解除限售；股权激励锁定根 | |||||
| 陈智育 | 3,815,320 | 0 |
0 |
3,815,320 |
||
股权激励锁定 |
据相关解锁条件于2016年6月6 | |||||
| 日解锁30% | ||||||
| 非公开发行锁定于2018年8月 | ||||||
非公开发行锁定、 |
18日解除限售；股权激励锁定根 | |||||
| 张吉勇 | 568,742 | 0 |
0 |
568,742 |
||
股权激励锁定 |
据相关解锁条件于2016年6月6 | |||||
| 日解锁30% | ||||||
| 非公开发行锁定于2018年8月 | ||||||
非公开发行锁定、 |
18日解除限售；股权激励锁定根 | |||||
| 任建君 | 333,561 | 0 |
0 |
333,561 |
||
股权激励锁定 |
据相关解锁条件于2016年6月6 | |||||
| 日解锁30% | ||||||
| 非公开发行锁定于2018年8月 | ||||||
非公开发行锁定、 |
18日解除限售；股权激励锁定根 | |||||
| 左晓亮 | 350,662 | 0 |
0 |
350,662 |
||
股权激励锁定 |
据相关解锁条件于2016年6月6 | |||||
| 日解锁30% | ||||||
| 非公开发行锁定于2018年8月 | ||||||
非公开发行锁定、 |
18日解除限售；股权激励锁定根 | |||||
| 宋静波 | 235,181 | 0 |
0 |
235,181 |
||
股权激励锁定 |
据相关解锁条件于2016年6月6 | |||||
| 日解锁30% | ||||||
| 高管锁定在任期间每年解锁 | ||||||
高管锁定、股权激 |
25%；股权激励锁定根据相关解 | |||||
| 鲁兵 | 1,778,697 | 6,597 |
0 |
1,772,100 |
||
励锁定 |
锁条件于2016年6月6日解锁 | |||||
| 30% | ||||||
| 高管锁定在任期间每年解锁 | ||||||
高管锁定、股权激 |
25%；股权激励锁定根据相关解 | |||||
| 姚瑶 | 1,888,223 | 256,498 |
0 |
1,631,725 |
||
励锁定 |
锁条件于2016年6月6日解锁 | |||||
| 30% | ||||||
| 高管锁定在任期间每年解锁 | ||||||
高管锁定、股权激 |
25%；股权激励锁定根据相关解 | |||||
| 杨锐俊 | 9,020,250 | 299,250 |
0 |
8,721,000 |
||
励锁定 |
锁条件于2016年6月6日解锁 | |||||
| 30% | ||||||
| 高管锁定在任期间每年解锁 | ||||||
| 汪婷婷 | 62,329 | 0 |
0 |
62,329 |
高管锁定 |
|
| 25% | ||||||
| 股权激励锁定根据相关解锁条 | ||||||
| 穆峻柏 | 513,000 | 0 |
0 |
513,000 |
股权激励锁定 |
|
| 件于2016年6月6日解锁30% | ||||||
| 其他股权激励对象 | 股权激励锁定根据相关解锁条 | |||||
| 17,619,840 | 0 |
0 |
17,619,840 |
股权激励锁定 |
||
| （203人） | 件于2016年6月6日解锁30% | |||||
| 合计 | 339,397,664 | 562,345 |
1,033,622 |
339,868,941 |
-- |
-- |
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1 、资产负债表项目重大变动情况
单位：元
| 单位：元 | |||
|---|---|---|---|
| 项 目 | 2016.3.31 | 2015.12.31 | 增减变动比例 |
| 货币资金 | 156,014,701.97 | 417,113,962.35 |
-62.60% |
| 预付款项 | 42,725,856.18 | 30,926,972.77 |
38.15% |
| 应收利息 | 466,340.18 | 198,492.23 |
134.94% |
| 其他流动资产 | 439,060,025.59 | 260,548,943.20 |
68.51% |
| 长期股权投资 | 27,104,754.67 | 15,298,144.55 |
77.18% |
| 在建工程 | 2,582,384.80 | 1,290,089.80 |
100.17% |
| 其他非流动资产 | 1,391,503.86 | 571,327.45 |
143.56% |
| 应付职工薪酬 | 6,858,649.76 | 16,701,318.29 |
-58.93% |
| 应交税费 | 14,975,519.19 | 40,457,086.40 |
-62.98% |
| 少数股东权益 | 9,163,248.82 | 19,286,344.10 |
-52.49% |
货币资金期末余额较2015年末减少62.60%，主要系本期公司购买银行理财产品所致。
预付款项期末金额较2015年末增加38.15%，主要系本期公司销售订单增加相应为生产备货预付的材料 款增加所致。
应收利息期末金额较2015年末增加134.94%，主要系本期公司尚未到期的银行存款计提的利息增加所
致。
其他流动资产期末金额较2015年末增加68.51%，主要系本期公司购入银行理财产品增加所致。
长期股权投资期末金额较2015年末增加77.18%，主要系本期公司按照投资协议支付参股公司上海博建 电子科技有限公司剩余投资款所致。
在建工程期末金额较2015年末增加100.17%，主要系本期公司全资子公司科大智能电气技术有限公司 改建充电桩生产车间所致。
其他非流动资产期末金额较2015年末增加143.56%，主要系本期公司预付的工程和设备款增加所致。 应付职工薪酬期末金额较2015年末减少58.93%，主要系本期公司支付上年末尚未支付的工资奖金所
致。
应交税费期末金额较2015年末减少62.98%，主要系本期公司支付上年末应交增值税等税金所致。 少数股东权益期末金额较2015年末减少52.49%，主要系本期公司控股子公司四川科智得科技有限公司
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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将清算后剩余资产分配给少数股东从而减少少数股东权益所致。
2 、利润表项目重大变动情况
单位：元
| 单位：元 | |||
|---|---|---|---|
| 项 目 | 报告期 | 上年同期 | 增减变动比例 |
| 营业收入 | 223,249,552.02 | 141,390,937.73 |
57.90% |
| 营业成本 | 135,624,115.18 | 86,756,730.79 |
56.33% |
| 资产减值损失 | -782,337.88 | -1,289,090.48 |
39.31% |
| 投资收益 | 1,497,049.74 | 853,335.61 |
75.44% |
| 营业外收入 | 1,550,628.54 | 3,049,325.67 |
-49.15% |
营业收入较上年同期增加57.90%，主要系本期公司继续加大开拓市场，主营业务实现一定增长所致。 营业成本较上年同期增加56.33%，主要系本期公司收入增加成本相应增加所致。
资产减值损失较上年同期增加39.31%，主要系本期公司应收账款减少额较上年同期降低相应冲回的坏 账准备减少所致。
投资收益较上年同期增加75.44%，主要系本期公司银行理财收益增加所致。
营业外收入较上年同期减少49.15%，主要系本期公司收到的政府补助减少所致。
3 、现金流量项目重大变动情况
单位：元
| 项 目 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 |
报告期 | 上年同期 | 增减变动比例 -30.07% -59.79% -330.91% |
|---|---|---|---|
| -50,792,650.18 | -39,049,226.94 |
||
| -193,726,542.15 | -121,239,710.65 |
||
| -10,000,000.00 | -2,320,661.00 |
经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少30.07%，主要系本期公司支付的增值税等税金增加所
致。
投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少59.79%，主要系本期公司购入银行理财产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少330.91%，主要系本期公司支付控股子公司四川科智得 科技有限公司少数股东清算后剩余资产款项所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司 2016 年度继续加大市场开拓力度，公司主营业务收入较上年同期实现一定幅度增长，同时期间 费用率较上年同期有一定下降。
2016年第一季度，公司实现营业收入为22,324.96万元，较上年同期增长57.90%；营业利润为3,912.66 万元，较上年同期增长222.49%；归属于母公司普通股股东的净利润为3,514.89万元，较上年同期增长
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
196.09%。
重大已签订单及进展情况
- √ 适用 □ 不适用
2015 年 5 月 25 日，公司发布了《关于与合肥国轩高科动力能源股份公司签署战略合作框架协议的公 告》，2015 年 5 月 23 日公司与合肥国轩高科动力能源股份公司（以下简称“国轩高科”）签署了《战略合作 框架协议》，公司拟与国轩高科就新能源领域的智慧工厂和智能制造的技术研究与应用开展长期合作，并 就公司参与国轩高科智慧工厂设计规划、智能化生产线工艺布局、智能制造执行系统等长期合作关系达成 共识。双方合作期限不少于 3 年，初期合作投资规模预计约 3 亿元。目前公司全资子公司上海永乾机电有 限公司（以下简称“永乾机电”）与国轩高科已签订合同额 3,397 万元，截止报告期末，已实现销售收入 2,651 万元。
公司将会在后续工作中及时对合同的签订及执行进度情况履行信息披露义务。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
- √ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕工业生产智能化和配用电自动化双轮驱动公司发展的战略，尽快推进重大资产重
组事项，从企业管理、产品研发、市场营销等几个方面重点开展以下工作：
- 1、重大资产重组事项
报告期内，公司积极推进发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事项。截至目前，本次重
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
大资产重组事项已获得中国证监会正式核准批复，后期公司将按有关规定有序推进此次重大资产重组的标 的资产过户、股份发行登记以及相关信息披露等重点工作。在完成收购此次重组涉及的两家标的公司后， 公司业务体系进一步健全，有助于实现公司自动化控制及工业机器人业务从“智能移载机械臂（手）——AGV （脚）——柔性生产线（身）”于一体的完整产业链布局。
2、产品研发方面
报告期内，公司继续加大研发投入，不断提升研发能力，保持现有产品核心竞争力，提高新产品开发 投入效率；进一步优化了研发流程和团队开发工具，建立有效的建议反馈机制；设立研发项目奖励及创新 基金制度，加大对创新研发的投入和激励；通过健全以市场为导向的研发体系，使产品研发工作更加符合 市场需求，提高研发产品的标准化水平。加强公司与子公司研发人员之间的技术交流和信息互通，有效整 合公司与子公司各自研发团队的资源，发挥优势互补的协同效应，提升研发团队的整体技术创新能力和水 平。
3、市场营销方面
报告期内，公司秉承“创新思维、精细化工作、系统化管理”的思想继续加大市场的开拓力度，开展了 销售人才训练营活动，通过外部顾问、销售领导、人力资源部组成培训班委，拟定销售培训大纲，形成市 场营销专题知识库、工具库、案例库，优选区域经理作为专门重点培养对象等方式继续加强销售团队建设。 工业生产智能化业务方面，公司努力继续扩大在汽车、机械、新能源、电力等行业领先优势的基础上，进 一步拓展如物流、现代农业、环保等行业领域；在开拓国内市场的同时加大对国际市场的开拓力度；充分 了解分析客户需求，提高产品服务质量，增强客户粘性。配用电自动化业务方面，迎合当前进行的大规模 农网升级改造机，根据不同产品、不同目标市场采用了线上和线下相结合的方式，启动了电能质量治理类、 配电类、充电桩、采集通信产品等重点产品的市场宣传推广工作。
4、企业管理方面
报告期内，公司完成了董事会、监事会及董事会下设各专门委员会的换届事宜；继续强化内部管理， 对公司的部分内部规章制度进行了整理和更新，推进内部流程持续改进优化，决策规范，流程简化，效率 提升；推进集团化管理模式，在对控股子公司实施有效管控的同时充分发挥并购企业的协同效应，从而确 保公司生产经营活动的有序、规范运行；深入开展企业文化建设，营造团结、积极的企业文化，提升员工 的归属感和幸福感。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用
“ ” 见第二节 二、重大风险提示 。
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 自其认购的新增股份发行上市之日起36个 | ||||||
| 月内，不转让或者委托他人管理其拥有的该 | ||||||
| 等新增股份，并且自其认购的新增股份发行 | ||||||
| 上市之日起36个月后至发行上市之日起72 | 截止本报告 | |||||
| 个月内，累计转让的股份数不超过其在本次 | 期末，承诺 | |||||
| 交易中认购的新增股份25%；该等股份由于 | 人严格信守 | |||||
| 业绩承诺及补偿安 | 2014年06月 | |||||
| 蔡剑虹 | 科大智能送红股、转增股本等原因而孳息的 | 72个月 | 承诺，未出 | |||
| 排、股份限售承诺 | 16日 | |||||
| 股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。未经公 | 现违反上述 | |||||
| 司书面同意，对在本次交易中获取的新增股 | 承诺的情 | |||||
| 份在《发行股份及支付现金购买资产协议》 | 况。 | |||||
| 约定的业绩补偿期间以及业绩补偿期限届 | ||||||
| 满时至减值补偿实施完毕前不设置质押等 | ||||||
| 担保权利。 | ||||||
| 自其认购的新增股份发行上市之日起36个 | ||||||
| 月内，不转让或者委托他人管理其拥有的该 | ||||||
| 资产重组时所 | 等新增股份,并且自其认购的新增股份发行 | |||||
| 作承诺 | 上海珠联投资合 | 上市之日起36个月后至发行上市之日起72 | 截止本报告 | |||
| 伙企业（有限合 | 个月内，每12个月内转让的股份数不超过 | 期末，承诺 | ||||
| 伙）;上海璧合投 | 其当年持有上市公司股份数的20%；该等股 | 人严格信守 | ||||
| 业绩承诺及补偿安 | 2014年06月 | |||||
| 资合伙企业（有限 | 份由于科大智能送红股、转增股本等原因而 | 72个月 | 承诺，未出 | |||
| 排、股份限售承诺 | 16日 | |||||
| 合伙）;上海茂乾 | 孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。 | 现违反上述 | ||||
| 投资合伙企业（有 | 未经公司书面同意，对在本次交易中获取的 | 承诺的情 | ||||
| 限合伙） | 新增股份在《发行股份及支付现金购买资产 | 况。 | ||||
| 协议》约定的业绩补偿期间以及业绩补限届 | ||||||
| 满时至减值补偿实施完毕前不设置质押等 | ||||||
| 担保权利。 | ||||||
| 截止本报告 | ||||||
| 本次以现金认购而取得的科大智能股份，自 | ||||||
| 期末，承诺 | ||||||
| 该等股份上市之日起三十六个月内不转让； | ||||||
| 2014年06月 | 人严格信守 | |||||
| 黄明松 | 股份限售承诺 | 该等股份由于科大智能送红股、转增股本等 | 36个月 | |||
| 16日 | 承诺，未出 | |||||
| 原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行 | ||||||
| 现违反上述 | ||||||
| 锁定。 | ||||||
| 承诺的情 | ||||||
13
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 况。 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 永乾机电2014年度、2015年度、2016年度 | ||||||
| 实际净利润数（采用净利润和扣除非经常性 | ||||||
| 蔡剑虹;上海珠联 | ||||||
| 损益后的净利润孰低原则为准）分别不低于 | ||||||
| 投资合伙企业（有 | ||||||
| 人民币5,220万元、6,264万元、7,517万元。 | 截止本报告 | |||||
| 限合伙）;龚伟;潘 | ||||||
| 在上述业绩承诺期内，公司应聘请具有证 | 期末，承诺 | |||||
| 进平;上海璧合投 | ||||||
| 券、期货业务资格的会计师事务所对永乾机 | 人严格信守 | |||||
| 资合伙企业（有限 | 业绩承诺及补偿安 | 2013年11月 | ||||
| 电2014年度、2015年度、2016年度实际净 | 36个月 | 承诺，未出 | ||||
| 合伙）;胡慧莹;上 | 排 | 18日 | ||||
| 利润数情况出具《专项审核报告》，以确定 | 现违反上述 | |||||
| 海茂乾投资合伙 | ||||||
| 在上述业绩承诺期内的各年度永乾机电实 | 承诺的情 | |||||
| 企业（有限合伙）; | ||||||
| 际净利润数。若永乾机电未完成上述承诺净 | 况。 | |||||
| 蔡茹莘;薛铁柱;吴 | ||||||
| 利润，由蔡剑虹、珠联投资、龚伟、潘进平、 | ||||||
| 凤刚 | ||||||
| 璧合投资、胡慧莹、茂乾投资、蔡茹莘、薛 | ||||||
| 铁柱、吴凤刚向科大智能进行补偿。 | ||||||
| 在永乾机电资产交割完成后，其除持有科大 | ||||||
| 智能股权外，蔡剑虹、珠联投资、龚伟、潘 | ||||||
| 进平、璧合投资、胡慧莹、茂乾投资、蔡茹 | ||||||
| 莘、薛铁柱、吴凤刚及其关联方（关联方： | ||||||
| 蔡剑虹;上海珠联 | 自然人的关联方包括其自身控制的企业、其 | |||||
| 投资合伙企业（有 | 配偶、父母、子女、兄弟姐妹以及上述人员 | |||||
| 截止本报告 | ||||||
| 限合伙）;龚伟;潘 | 控制的企业；法人的关联方包括其执行事务 | |||||
| 期末，承诺 | ||||||
| 进平;上海璧合投 | 合伙人或控股股东、其控制的企业）不再以 | |||||
| 人严格信守 | ||||||
| 资合伙企业（有限 | 任何形式（包括但不限于在中国境内或外自 | 2013年11月 | ||||
| 不竞争承诺 | 长期有效 | 承诺，未出 | ||||
| 合伙）;胡慧莹;上 | 行、或其以他人名义、或与他人合资、合作、 | 18日 | ||||
| 现违反上述 | ||||||
| 海茂乾投资合伙 | 联合经营）从事、参与或协助他人从事任何 | |||||
| 承诺的情 | ||||||
| 企业（有限合伙）; | 与永乾机电以及科大智能业务有竞争关系 | |||||
| 况。 | ||||||
| 蔡茹莘;薛铁柱;吴 | 的经营活动，不再投资于任何与永乾机电以 | |||||
| 凤刚 | 及科大智能业务有竞争关系的经济实体。违 | |||||
| 反上述不竞争承诺，相关所得归科大智能所 | ||||||
| 有，并需赔偿科大智能的全部损失，同时还 | ||||||
| 应将其于本次交易中所获对价的25%作为 | ||||||
| 违约金以现金方式支付给科大智能。 | ||||||
| 未经公司书面同意，不得在其他与永乾机电 | 截止本报告 | |||||
| 及科大智能有竞争关系的任何单位兼职；违 | 期末，承诺 | |||||
| 蔡剑虹;龚伟;潘进 | ||||||
| 反上述兼业禁止承诺，相关所得归公司所 | 人严格信守 | |||||
| 平;胡慧莹;薛铁 | 2013年11月 | |||||
| 兼业禁止承诺 | 有，并需赔偿公司的全部损失，同时还应将 | 长期有效 | 承诺，未出 | |||
| 柱;吴凤刚;蔡茹 | 18日 | |||||
| 其于本次交易中所获对价的25%作为违约 | 现违反上述 | |||||
| 莘 | ||||||
| 金以现方式作为违约金以现方式支付给公 | 承诺的情 | |||||
| 司。 | 况。 | |||||
| 自《发行股份及支付现金购买资产协议》签 | 截止本报告 | |||||
| 蔡剑虹;龚伟;潘进 | ||||||
| 署之日开始至本次交易完成期间，以及本次 | 2013年11月 | 期末，承诺 | ||||
| 平;胡慧莹;薛铁 | 任职期承诺 | 72个月 | ||||
| 交易完成之日起六年内仍在永乾机电或科 | 18日 | 人严格信守 | ||||
| 柱;吴凤刚;蔡茹莘 | ||||||
| 大智能及其子公司任职。违反上述任职期承 | 承诺，未出 | |||||
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 诺，相关所得归公司所有，并需赔偿公司的 | 现违反上述 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 全部损失，同时还应将其于本次交易中所获 | 承诺的情 | |||||
| 对价的25%作为违约金以现金方式支付给 | 况。 | |||||
| 公司。 | ||||||
| 蔡剑虹;潘进平;上 | ||||||
| 海璧合投资合伙 | 如本人/本企业与科大智能或其子公司永乾 | |||||
| 截止本报告 | ||||||
| 企业（有限合 | 机电（含其下属子公司）不可避免地出现关 | |||||
| 期末，承诺 | ||||||
| 伙）;上海珠联投 | 联交易，将根据《公司法》以及有关法律、 | |||||
| 人严格信守 | ||||||
| 资合伙企业（有限 | 关于关联交易的承 | 法规及规范性文件的规定，依照市场规则， | 2013年11月 | |||
| 长期有效 | 承诺，未出 | |||||
| 合伙）;胡慧莹;上 | 诺 | 本着一般商业原则，通过签订书面协议，公 | 18日 | |||
| 现违反上述 | ||||||
| 海茂乾投资合伙 | 平合理地进行交易，以维护科大智能及其全 | |||||
| 承诺的情 | ||||||
| 企业（有限合伙）; | 体股东的利益，不在关联交易中谋取不正当 | |||||
| 况。 | ||||||
| 蔡茹莘;薛铁柱; | 利益。 | |||||
| 吴凤刚;龚伟 | ||||||
| 自其认购的新增股份在法定登记机构登记 | ||||||
| 于其名下并上市之日起36个月内，不转让 | ||||||
| 截止本报告 | ||||||
| 或者委托他人管理其拥有的该等新增股份， | ||||||
| 期末，承诺 | ||||||
| 并且自其认购的新增股份发行上市之日起 | ||||||
| 任建福；烟台世邦 | 人严格信守 | |||||
| 36个月后至发行上市之日起72个月内， | 2015年08月 | |||||
| 投资中心（有限合 | 股份限售承诺 | 72个月 | 承诺，未出 | |||
| 累计转让的股份数不超过其在本次交易中 | 18日 | |||||
| 伙） | 现违反上述 | |||||
| 认购的新增股份的60%（若在其实际转让上 | ||||||
| 承诺的情 | ||||||
| 市公司股份前，上市公司发生转增股本、送 | ||||||
| 况。 | ||||||
| 红股等除权行为的，则其实际可转让股份数 | ||||||
| 将进行相应调整）。 | ||||||
| 标的资产交割完成后，承诺人除持有上市公 | ||||||
| 司股权外，承诺人及其关联方（关联方：自 | ||||||
| 然人的关联方包括其自身控制的企业、其配 | ||||||
| 偶、父母、子女、兄弟姐妹以及上述人员控 | ||||||
| 制的企业；有限合伙的关联方包括执行事务 | ||||||
| 截止本报告 | ||||||
| 合伙人及其控制的企业）不再以任何形式 | ||||||
| 任建福、烟台世邦 | 期末，承诺 | |||||
| （包括但不限于在中国境内或境外自行、或 | ||||||
| 投资中心（有限合 | 人严格信守 | |||||
| 其以他人名义、或与他人合资、合作、联合 | 2015年08月 | |||||
| 伙）、陈智育、张 | 不竞争承诺 | 长期有效 | 承诺，未出 | |||
| 经营）从事、参与或协助他人从事任何与正 | 07日 | |||||
| 吉勇、任建君、左 | 现违反上述 | |||||
| 信电气以及科大智能业务有竞争关系的经 | ||||||
| 晓亮、宋静波 | 承诺的情 | |||||
| 营活动，不再投资于任何与正信电气以及科 | ||||||
| 况。 | ||||||
| 大智能业务有竞争关系的经营实体，违反上 | ||||||
| 述不竞争承诺，违约方相关所得归科大智能 | ||||||
| 所有，并需赔偿上市公司的全部损失，同时 | ||||||
| 还应将其于本次交易中所获对价的25%作 | ||||||
| 为违约金以现金方式支付给上市公司。 | ||||||
| 任建福、陈智育、 | 未经上市公司书面同意，不得在其他与正信 | 截止本报告 | ||||
| 2015年04月 | ||||||
| 张吉勇、任建君、 | 兼业禁止承诺 | 电气及上市公司有竞争关系的任何单位兼 | 长期有效 | 期末，承诺 | ||
| 22日 | ||||||
| 左晓亮、宋静波 | 职；违反上述兼业禁止承诺，违约方相关所 | 人严格信守 | ||||
15
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 得归上市公司所有，并需赔偿上市公司的全 | 承诺，未出 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 部损失，同时还应将其于本次交易中所获对 | 现违反上述 | |||||
| 价的25%作为违约金以现金方式支付给上 | 承诺的情 | |||||
| 市公司。 | 况。 | |||||
| 截止本报告 | ||||||
| 任建福、烟台世邦 | 期末，承诺 | |||||
| 投资中心（有限合 | 正信电气2015年度、2016年度、2017年 | 人严格信守 | ||||
| 2015年04月 | ||||||
| 伙）、陈智育、张 | 业绩承诺 | 度实际净利润数分别不低于人民币2,550 | 36个月 | 承诺，未出 | ||
| 22日 | ||||||
| 吉勇、任建君、左 | 万元、3,315万元、4,310万元。 | 现违反上述 | ||||
| 晓亮、宋静波 | 承诺的情 | |||||
| 况。 | ||||||
| 截止本报告 | ||||||
| 本次交易完成之日起八年内仍在正信电气 | ||||||
| 期末，承诺 | ||||||
| 或上市公司及其子公司任职。违反上述任职 | ||||||
| 任建福、陈智育、 | 人严格信守 | |||||
| 期承诺，违约方相关所得归上市公司所有， | 2015年08月 | |||||
| 张吉勇、任建君、 | 任职期承诺 | 96个月 | 承诺，未出 | |||
| 并需赔偿上市公司的全部损失，同时还应将 | 18日 | |||||
| 左晓亮、宋静波 | 现违反上述 | |||||
| 其于本次交易中所获对价的25%作为违约 | ||||||
| 承诺的情 | ||||||
| 金以现金方式支付给上市公司。 | ||||||
| 况。 | ||||||
| 如本人/本企业与科大智能或其子公司不可 | 截止本报告 | |||||
| 任建福、烟台世邦 | 避免地出现关联交易，将根据《公司法》以 | 期末，承诺 | ||||
| 投资中心（有限合 | 及有关法律、法规及规定性文件的规定，依 | 人严格信守 | ||||
| 关于关联交易的承 | 2015年04月 | |||||
| 伙）、陈智育、张 | 照市场规则，本着一般商业原则，通过签订 | 长期有效 | 承诺，未出 | |||
| 诺 | 22日 | |||||
| 吉勇、任建君、左 | 书面协议，公平合理地进行交易，以维护科 | 现违反上述 | ||||
| 晓亮、宋静波 | 大智能及其全体股东的利益，不在关联交易 | 承诺的情 | ||||
| 中谋取不正当利益。 | 况。 | |||||
| 公司实际控制人黄明松先生作出了《避免同 | ||||||
| 截止本报告 | ||||||
| 业竞争的承诺函》，内容如下："在本人持 | ||||||
| 期末，承诺 | ||||||
| 有科大智能股权期间，将不会从事与科大智 | ||||||
| 人严格信守 | ||||||
| 关于同业竞争的承 | 能相同或相似的业务；不会直接投资、收购 | 2011年05月 | ||||
| 黄明松 | 长期有效 | 承诺，未出 | ||||
| 诺 | 与科大智能业务相同或相似的企业和项目， | 25日 | ||||
| 现违反上述 | ||||||
| 不会以任何方式为竞争企业提供帮助；如因 | ||||||
| 承诺的情 | ||||||
| 任何原因引起与科大智能发生同业竞争，将 | ||||||
| 况。 | ||||||
| 首次公开发行 | 积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。" | |||||
| 或再融资时所 | 本公司实际控制人黄明松先生承诺：其所持 | 截止本报告 | ||||
| 作承诺 | 股份在三十六个月锁定期满后，在任职董 | 期末，承诺 | ||||
| 事、高级管理人员期间每年转让的直接或间 | 2011年05月 | 人严格信守 | ||||
| 黄明松 | 股份限售承诺 | 接持有的公司股份不超过本人直接或间接 | 长期有效 | 承诺，未出 | ||
| 25日 | ||||||
| 持有的股份总数的百分之二十五；在离职后 | 现违反上述 | |||||
| 半年内，不转让本人直接或间接持有的公司 | 承诺的情 | |||||
| 股份。 | 况。 | |||||
| 公司实际控制人黄明松先生承诺：若科大智 | 2011年01月 | 截止本报告 | ||||
| 黄明松 | 其他承诺 | 长期有效 | ||||
| 能及其各子公司所在地的劳动和社会保障 | 16日 | 期末，承诺 | ||||
16
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 部门及住房公积金管理部门要求科大智能 | 人严格信守 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 及其各子公司为员工补缴科大智能上市以 | 承诺，未出 | |||||
| 前年度的社会保险及住房公积金，以及因此 | 现违反上述 | |||||
| 而需要承担的任何罚款或损失，本人将代替 | 承诺的情 | |||||
| 科大智能及其各子公司缴纳、承担。 | 况。 | |||||
| 截止本报告 | ||||||
| 公司大股东（控股 | 期末，承诺 | |||||
| 公司大股东及持股董事、监事、高级管理人 | ||||||
| 股东和持股5%以 | 人严格信守 | |||||
| 员承诺六个月内（自2015年7月10日至 | 2015年07月 | |||||
| 上股东）及持股董 | 不减持承诺 | 6个月 | 承诺，未出 | |||
| 2016年1月9日）不减持所持公司股份， | 10日 | |||||
| 事、监事、高级管 | 现违反上述 | |||||
| 以实际行动维护市场稳定。 | ||||||
| 理人员 | 承诺的情 | |||||
| 况。 | ||||||
| 其他对公司中 | 截止2016 | |||||
| 小股东所作承 | 年1月22 | |||||
| 诺 | 在法律法规允许的范围内，公司大股东及董 | 日，公司控 | ||||
| 公司大股东（控股 | ||||||
| 事、监事、高级管理人员承诺自2015年7 | 股股东、实 | |||||
| 股东和持股5%以 | 6个月（不包含 | |||||
| 月10日起的未来六个月内，根据中国证监 | 2015年07月 | 际控制人、 | ||||
| 上股东）及董事、 | 增持承诺 | 公司股票停牌 | ||||
| 会和深圳证券交易所的有关规定择机从二 | 10日 | 董事长黄明 | ||||
| 监事、高级管理人 | 时间） | |||||
| 级市场增持公司股票，合计增持不低于100 | 松先生已完 | |||||
| 员 | ||||||
| 万股，增持所需资金由各自自筹。 | 成上述股份 | |||||
| 增持计划的 | ||||||
| 承诺。 | ||||||
| 承诺是否按时 | ||||||
| 是 | ||||||
| 履行 | ||||||
| 如承诺超期未 | ||||||
| 履行完毕的，应 | ||||||
| 当详细说明未 | ||||||
| 无 | ||||||
| 完成履行的具 | ||||||
| 体原因及下一 | ||||||
| 步的工作计划 |
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 44,908.08 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
本季度投入募集资金总额 |
-1,461.21 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 3,735.43 | ||||||||||
已累计投入募集资金总额 |
37,585.7 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 8.32% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超 | 是否已变 | 募集资金 | 调整后投 | 本报告期 | 截至期末 | 截至期末投 | 项目达到预定可使用 | 本报告期 | 截止报告 | 是否 达到 |
项目可 |
| 募资金投向 | 更项目(含 | 承诺投资 | 资总额(1) | 投入金额 |
累计投入 | 资进度(3)＝ | 状态日期 | 实现的效 | 期末累计 | 行性是 |
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| 部分变更) | 总额 |
金额(2) | (2)/(1) | 益 | 实现的效 | 预计 效益 |
否发生 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 益 | 重大变 | ||||||||||
| 化 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 智能配电网通信与 | |||||||||||
97.74% |
|||||||||||
| 监控终端产业化建 | 否 | 11,296 | 10,829.93 |
538.79 |
10,584.76 |
2014年08月31日 |
642.98 | 4,189.35 |
否 |
否 | |
（注1） |
|||||||||||
| 设项目 | |||||||||||
| 研发中心建设项目 | 是 | 2,490 | 383.06 |
383.06 | 100.00% |
2014年09月30日 |
-- | 是 | |||
| 市场营销网络建设 | |||||||||||
| 是 | 2,466 | 1,303.58 |
1,303.58 | 100.00% |
2013年05月31日 |
-- | 是 | ||||
| 项目 | |||||||||||
| 变更部分募集资金 | |||||||||||
| 永久性补充流动资 | 是 | 3,735.43 | 3,735.43 | 100.00% |
-- | 否 | |||||
| 金 | |||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 16,252 | 16,252 |
538.79 |
16,006.83 |
-- |
-- | 642.98 | 4,189.35 |
-- |
-- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 购买发展用地 | 否 | 3,000 | 1,128.91 |
1,128.91 | 100.00% |
2013年02月24日 |
-- | 否 | |||
| 智能一次开关设备 | |||||||||||
| 否 | （注2） | -- | 是 | ||||||||
| 产业化项目 | |||||||||||
| 设立科大智能南京 | |||||||||||
| 电力自动化研发机 | 否 | 1,000 | 1,000 |
1,000 | 100.00% |
2012年03月01日 |
-- | 否 | |||
| 构 | |||||||||||
| 成立成都子公司 | 否 | 2,000 | 2,000 |
-2,000 |
0 |
100.00% |
2012年02月23日 |
-- | 是 | ||
| 成立北京全资子公 | |||||||||||
| 否 | 1,000 | 1,000 |
354.79 | 35.48% |
2012年03月22日 |
-- | 是 | ||||
| 司 | |||||||||||
| 增资收购烟台正信 | |||||||||||
| 否 | 1,800 | 1,800 |
1,800 | 100.00% |
2012年12月10日 |
-- | 否 | ||||
| 电气有限公司 | |||||||||||
| 归还银行贷款（如 | |||||||||||
| -- | 1,000 | 1,000 |
1,000 | 100.00% |
-- |
-- | -- | -- | -- | ||
| 有） | |||||||||||
| 补充流动资金（如 | |||||||||||
| -- | 16,295.17 | 16,295.17 |
16,295.17 | 100.00% |
-- |
-- | -- | -- | -- | ||
| 有） | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | -- | 26,095.17 | 24,224.08 |
-2,000 |
21,578.87 |
-- |
-- | -- | -- | ||
| 合计 | -- | 42,347.17 | 40,476.08 |
-1,461.21 |
37,585.7 |
-- |
-- | 642.98 | 4,189.35 |
-- |
-- |
| 1、智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次开关设备产业化项目未达到计划进度的情况说明 | |||||||||||
| ①智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次开关设备产业化项目未达到计划进度的说明： | |||||||||||
| 未达到计划进度或 | |||||||||||
| 智能配电网通信与监控终端产业化建设项目原实施地点为科大智能电气技术有限公司（以下简称“智能电气公司”）自有 | |||||||||||
| 预计收益的情况和 | 土地合肥市黄山路612-2块土地，因经营发展需要，为了合理配置公司的资源，从公司的未来长远发展考虑，在募集资金投 | ||||||||||
| 原因（分具体项目） | 资项目保持不变的前提下，公司对该项目的实施地点进行了变更。2011年11月25日，公司第一届董事会第十六次会议审议 | ||||||||||
| 通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将募集资金投资项目“智能配电网通信与监控终端产业化建 | |||||||||||
| 设项目”实施地点变更至合肥国家科技创新型试点市示范区新购置的公司发展用地中的约8亩土地。2011年11月25日公司 |
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第一届董事会第十六次会议和 2011 年 12 月 16 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金 7,332 万 元建设智能一次开关设备产业化项目的议案》，该项目建设地点位于合肥国家科技创新型试点市示范区的公司新购置的发展用 地，规划用地约 27 亩。
由于土地审批所需一定时间等客观原因，智能电气公司于 2012 年底方才竞得合肥市国家科技创新型试点市示范区的公司 发展用地（2013 年 2 月 24 日取得了合肥市国土资源局颁发的合高新国用（2013）第 024 号土地使用证），即上述两个项目的 实施用地。由于土地取得的时间晚于预期，故智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次开关设备产业化项目开 工日期相应延迟，两个项目的实施进度相应延期。
2012 年 7 月 19 日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，将 上述两个募投项目计划完成时间全部调整为 2014 年 8 月 31 日（智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次开关 设备产业化项目原计划完成时间分别为 2013 年 5 月 31 日和 2014 年 2 月 28 日）。
2014 年 10 月 22 日公司第二届董事会第十五次会议和 2014 年 11 月 13 日公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》和《关于终止智能一次开关设备产业化 项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》，同意公司对智能配电网通信与监控终端产业化建设项目进行结项并用剩余 募集资金及利息永久补充流动资金，同意公司终止智能一次开关设备产业化项目并使用自有资金置换已投入超募资金。
②智能配电网通信与监控终端产业化建设项目未达到预计收益的说明：市场环境发生变化，配用电市场整体产品毛利率 有所下降。
2、研发中心建设项目未达到计划进度的情况说明
①根据公司招股说明书，研发中心项目总投资 2,490.00 万元, 将改造智能电气公司现有综合研发办公楼，建设专业的产 品研究、试制、实验及检测场所，购买相关研发、试制、试验及检测仪器设备等，同时加强研发人才队伍建设，引进和培养 高层次的技术研发人才队伍。
由于智能配电网通信与监控终端产业化建设项目实施地点的变更以及募投项目实施用土地取得的时间晚于预期，公司为 积极应对产能不足问题，保证生产经营需要，公司充分利用智能电气公司现有综合研发办公楼内可使用场所组织生产和产品 调试、检测等工作，使得智能电气公司综合研发办公楼内原计划用于研发中心建设的楼层未能实施专项改造，相应的研发设 备亦不能进场安装，因此导致该项目的实施进度相应延期。
2012 年 7 月 19 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》， 将该项目计划完成时间调整为 2013 年 12 月 31 日（研发中心建设项目原计划完成时间为 2012 年 5 月 31 日）。
②为加强产品开发、技术创新等研发活动与产品制造生产环节的整体协作性，同时为提高产业化基地整体运转效率，便 于一体化管理，合理配置资源，降低运营成本，公司将“研发中心建设项目”实施地点变更至公司在建的用于实施“智能配电网 通信与监控终端产业化建设项目”和“智能一次开关设备产业化项目”的产业化基地中的部分场地。
由于智能电气公司购得的公司发展用地（“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”和“智能一次开关设备产业化项 目”的实施地点）晚于预期，“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”与“智能一次开关设备产业化项目”无法按原计划开 工建设，影响了上述两个产业化项目的实施进度，因此导致了研发中心项目的实施进度再次延期。
2014 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及再次延期 的议案》，将该项目计划完成时间再次延期调整为 2014 年 12 月 31 日（研发中心建设项目原计划完成时间为 2013 年 12 月 31 日）。
2014 年 10 月 22 日公司第二届董事会第十五次会议和 2014 年 11 月 13 日公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于终止部分募集资金投资项目并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意公司终止研发中心建设项目，并用剩 余募集资金及利息永久补充流动资金。
3、市场营销网络建设项目的情况说明
因为办公场所选址和高素质销售人员招聘等原因，影响了该项目的实施进度，使得该项目实际建设进度与原计划相比有 所延期。
2012 年 7 月 19 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，
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==> picture [78 x 415] intentionally omitted <==
将该项目计划完成时间调整为 2013 年 5 月 31 日（原计划完成时间为 2012 年 5 月 31 日）。
2013 年 5 月 29 日公司第二届董事会第四次会议和 2013 年 6 月 18 日公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于 终止部分募投项目并变更部分募集资金为永久性补充流动资金的议案》，同意公司终止该募投项目并将该项目的剩余募集资金 1,162.42 万元及后续利息全部用于永久补充公司流动资金。
4、关于北京全资子公司—北京科能电通科技有限公司的情况说明
2014 年 6 月 27 日公司第二届董事会第十三次会议和 2014 年 7 月 16 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于终止超募资金投资项目—北京科能电通科技有限公司的议案》，同意公司终止该募投项目并将该项目的剩余募集资金及后续 利息全部转回公司超募资金专户。目前该公司已完成注销手续。
5、关于成都子公司—四川科智得科技有限公司的情况说明
2014 年 11 月 18 日公司第二届董事会第十六次会议和 2014 年 12 月 12 日公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于终止超募资金投资项目—四川科智得科技有限公司的议案》，同意公司终止该募投项目并将按照公司持股比例所分配的四川 科智得公司剩余财产中的货币资金全部转回公司超募资金专户（若清算后公司所分配的剩余财产中的货币资金不足 2,000 万 元，公司将使用自有资金予以补足）。目前四川科智得公司剩余财产中的货币资金 2,000 万元已全部转回公司超募资金专户， 该公司正在按照相关规定和程序办理注销手续。
1、市场营销网络建设项目。根据公司在南方电网公司所属区域的实际市场拓展情况以及南方电网公司的投资进度和规划， 公司决定不将广州升级设立为区域市场营销中心；公司于 2012 年末完成了增资收购烟台正信电气有限公司，公司营销服务将 可以实现对山东、天津等环渤海湾区域形成辐射效应；考虑到国家电网公司未来对智能电网建设投资布局的调整，部分市场 区域目前尚不适合设立办事处，原有项目的部分建设内容已经不再符合实际发展的需求。为合理运用资金，提高公司资金使 用效率，提升公司运营能力，公司终止了募集资金投资项目—市场营销网络建设项目。
2、北京全资子公司。综合考虑产品研发试验和试产场地需求、人才成本等因素，公司控股子公司科大智能（合肥）科技 有限公司（以下简称“科大智能（合肥）公司”）与北京科能电通科技有限公司（以下简称“北京科能电通公司”）在产品研发、 市场推广等方面存在一定重叠。科大智能（合肥）公司目前在技术研发、产品研制、生产和市场销售等方面已基本完善，处 于全面正常运营阶段，相较于北京科能电通公司，科大智能（合肥）公司依托自身的技术研发能力，在产品研制，市场开拓 等方面更具优势。为控制投资风险，进一步整合下属子公司业务，提高管理效率，降低运营成本，进一步优化资源配置，公 司终止了超募资金投资项目-北京科能电通公司。
3、研发中心建设项目。公司通过前期自有资金或专项补助资金的投入以及对公司内部资源的整合和配置，基本实现了研 项目可行性发生重 发中心建设项目原先规划的目的，亦能够满足公司生产经营、市场发展和研发战略的需要，公司终止了募集资金投资项目大变化的情况说明 研发中心建设项目。
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4、智能一次开关设备产业化项目。鉴于我国配网自动化行业投资未能够按原规划建设进度实施，配网实际投资额低于市 场预期，导致配网开关智能化过程与市场发展预期相差较大。基于对当前配网智能开关市场状况及未来一段时间内行业发展 趋势的判断，继续投资预计短期内难以取得理想的经济效益。经过对经济形势、行业发展、市场环境的充分研判和审慎研究， 公司本着控制风险、审慎投资的原则，为更好地维护公司和广大投资者的利益，公司终止了超募资金投资项目-智能一次开关 设备产业化项目。
5、成都子公司。四川科智得科技有限公司自设立至今虽在西南市场开拓方面做了一定的贡献，但实际运营效果不佳，盈 利水平和业务规模与双方股东的预期差距较大。此外，公司现有的营销服务网络已经能够满足目前西南市场实际业务发展规 模，产品研发亦能够满足西南地区电力系统客户的需求。本次终止该项目后，四川科智得公司现有业务和客户资源由公司承 接，不会对公司相关业务产生重大影响。为控制投资风险，进一步整合下属子公司业务，提高管理效率，提升资金使用效率， 降低运营成本，进一步优化资源配置，更好地维护公司和广大投资者的利益，经与四川科智得公司另一股东四川科锐得公司 友好协商，公司决定终止超募资金投资项目-四川科智得科技有限公司。
超募资金的金额、 适用 用途及使用进展情 公司超募资金为 28,656.08 万元。 况 1、2011 年 6 月 14 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补
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==> picture [78 x 688] intentionally omitted <==
充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 1,000 万元偿还银行贷款，使用超募资金 3,400 万元永久补充公司流动资金。 进展情况：公司使用超募资金 1,000 万元偿还银行贷款和 3,400 万元永久补充流动资金的事项已经实施完毕。
2、2011 年 11 月 25 日召开的公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年 12 月 16 日召开的 2011 年第二次临时股东大会 审议通过了《关于使用超募资金 3,000 万元购买公司发展用地的议案》、《关于使用超募资金 7,332 万元建设智能一次开关设备 产业化项目的议案》、《关于使用超募资金 1,000 万元设立科大智能南京电力自动化研发机构的议案》、《关于使用超募资金 2,000 万元成立成都子公司的议案》、《关于使用超募资金 1,000 万元成立北京全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金 3,000 万 元购买公司发展用地；使用超募资金 7,332 万元建设智能一次开关设备产业化项目；使用超募资金 1,000 万元设立科大智能南 京电力自动化研发机构；使用超募资金 2,000 万元成立成都子公司；使用超募资金 1,000 万元成立北京全资子公司。 进展情况：
①设立科大智能南京电力自动化研发机构:科大智能科技股份有限公司南京分公司于 2012 年 3 月 1 日取得了南京市工商 行政管理局白下分局核发的《营业执照》；
②成立成都子公司：四川科智得科技有限公司于 2012 年 2 月 23 日取得了成都市工商行政管理局核发的《企业法人营业 执照》；2014 年 11 月 18 日公司第二届董事会第十六次会议和 2014 年 12 月 12 日公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过 了《关于终止超募资金投资项目-四川科智得科技有限公司的议案》，同意公司终止该募投项目并将按照公司持股比例所分配 的四川科智得公司剩余财产中的货币资金全部转回公司超募资金专户（若清算后公司所分配的剩余财产中的货币资金不足 2,000 万元，公司将使用自有资金予以补足）。目前该公司正在按照相关规定和程序办理注销手续。
③成立北京全资子公司：北京科能电通科技有限公司于 2012 年 3 月 22 日取得了北京市工商行政管理局西城分局颁发的 《企业法人营业执照》；2014 年 6 月 27 日公司第二届董事会第十三次会议和 2014 年 7 月 16 日公司 2014 年第一次临时股东 大会审议通过了《关于终止超募资金投资项目-北京科能电通科技有限公司的议案》，同意公司终止该募投项目并将该项目的 剩余募集资金及后续利息全部转回公司超募资金专户，目前该公司已完成注销手续。
④购买公司发展用地：科大智能电气技术有限公司于 2013 年 2 月 24 日取得了合肥市国土资源局颁发的合高新国用（2013） 第 024 号土地使用证；
⑤智能一次开关设备产业化项目：2014 年 10 月 22 日公司第二届董事会第十五次会议和 2014 年 11 月 13 日公司 2014 年 第二次临时股东大会审议通过了《关于终止智能一次开关设备产业化项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》，公司 终止了智能一次开关设备产业化项目并使用自有资金置换已投入超募资金。
-
3、2012 年 8 月 16 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的
-
议案》，同意公司使用超募资金 4,000 万元用于永久补充公司流动资金。
进展情况：公司使用超募资金 4,000 万元永久补充流动资金的事项已经实施完毕。
4、2012 年 12 月 3 日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资烟台正信电气有限公 司的议案》，同意公司使用超募资金 1,800 万元增资烟台正信电气有限公司，本次增资完成后，公司占烟台正信电气有限公司 增资后注册资本的 51%。
进展情况：2012 年 12 月 10 日，烟台正信电气有限公司完成了有关增资事项的工商变更登记手续，并取得了山东省烟台 市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
-
5、2013 年 11 月 18 日召开的公司第二届董事会第九次会议和 2013 年 12 月 10 日召开的公司 2013 年第三次临时股东大
-
会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 4,700 万元（含超募资金利息 575.92 万元）永久补充公司流动资金。
进展情况：公司使用超募资金 4,700 万元（含超募资金利息 575.92 万元）永久补充流动资金的事项已经实施完毕。
6、2015 年 5 月 15 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议和 2015 年 6 月 1 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审 议通过了《关于使用超募资金投资项目结余资金及剩余部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金投资项 目“购买发展用地”结余资金 2,086.50 万元（含利息，最终以银行实际转出金额为准，下同）及剩余部分超募资金 2,900 万元 （含利息，下同）用于永久补充公司流动资金。
进展情况：公司使用超募资金投资项目结余资金及部分超募资金 4,987.16 万元（含超募资金利息 216.07 万元）永久补充
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 流动资金的事项已经实施完毕。 | ||
|---|---|---|
| 适用 | ||
| 以前年度发生 | ||
| 1、2011年11月25日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》， | ||
| 公司智能配电网通信与监控终端产业化建设项目的实施地点由原来智能电气公司已有的土地变更为公司在合肥国家科技创新 | ||
| 型试点市示范区新购置的土地。 | ||
| 募集资金投资项目 | ||
| 2、2014年3月26日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及再次延 | ||
| 实施地点变更情况 | ||
| 期的议案》，为加强产品开发、技术创新等研发活动与产品制造生产环节的整体协作性，同时为提高产业化基地整体运转效率， | ||
| 便于一体化管理，合理配置资源，降低运营成本，公司将“研发中心建设项目”实施地点变更至公司在建的用于实施“智能配电 | ||
| 网通信与监控终端产业化建设项目”和“智能一次开关设备产业化项目”的产业化基地中的部分场地。 | ||
| 上述募集资金投资项目实施地点的变更是根据公司的发展规划和实际情况对募集资金投资项目的实施地点进行了调整， | ||
| 不改变募集资金投资项目的建设内容及方式，不会对募集资金的投资项目造成实质性的影响，符合公司的长远发展规划和全 | ||
| 体股东利益。 | ||
| 适用 | ||
| 以前年度发生 | ||
| 募集资金投资项目 | ||
| 2012年1月17日召开的公司第一届董事会第十八次会议和2012年2月3日召开的公司2012年度第一次临时股东大会 审议通过了《关于变更部分超募资金投资项目部分实施主体并设立控股子公司的议案》，同意公司与四川科锐得实业有限公司 合资设立控股子公司。其中，公司以货币出资2,000万元（超募资金），占新设公司66.67%的股权；四川科锐得实业有限公 司以货币出资1,000万元，占新设公司33.33%的股权。 |
||
| 实施方式调整情况 | ||
| 募集资金投资项目 | 不适用 | |
| 先期投入及置换情 | ||
| 况 | ||
| 适用 | ||
| 1、2011年12月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用3,000万元闲置超募资金暂时补充公司日常生产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2012年6月20日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 2、2012年6月25日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于再次使用部分闲置超募资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用3,000万元闲置超募资金暂时补充公司日常生产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之 日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2012年11月30日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 3、2012年12月3日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”的部分闲置募集资金3,000万元暂时用于补充公司日常生 产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2013年5月27日 将该笔资金全部归还至募集资金专户。 4、2013年5月29日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”的部分闲置募集资金2,000万元暂时用于补充公司日常生产经营 所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2013年11月13日将该笔 资金全部归还至募集资金专户。 |
||
| 用闲置募集资金暂 | ||
| 时补充流动资金情 | ||
| 况 | ||
| 项目实施出现募集 | 适用 | |
| 资金结余的金额及 | 1、购买发展用地项目 2011年11月25日公司第一届董事会第十六次会议和2011年12月16日公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《关 |
|
| 原因 |
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
==> picture [78 x 251] intentionally omitted <==
于使用超募资金 3,000 万元购买公司发展用地的议案》，同意公司使用超募资金 3,000 万元购买公司发展用地。科大智能电气 技术有限公司于 2013 年 2 月 24 日取得了合肥市国土资源局颁发的合高新国用（2013）第 024 号土地使用证。
2015 年 5 月 15 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议和 2015 年 6 月 1 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议 通过了《关于使用超募资金投资项目结余资金及剩余部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意公司将超募资金投资项目 “购买发展用地”结余资金 2,087.16 万元（含利息）及剩余部分超募资金 2,900 万元用于永久补充公司流动资金。 该项目结余募集资金金额为 1,862.69 万元。该项目出现资金结余的具体原因如下：
①合肥市政府对新兴产业的政策支持，合肥市高新技术开发区给予公司一定的土地购置价款优惠；
②实际购得的土地面积少于计划购买土地面积。结余资金目前已永久补充流动资金。
2、智能配电网通信与监控终端产业化建设项目
2014 年 10 月 22 日公司第二届董事会第十五次会议和 2014 年 11 月 13 日公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意公司对智能配电网通信与监控终端 产业化建设项目进行结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金。
该项目结项后结余募集资金（含利息）1,260.73 万元。该项目出现资金结余的主要原因：公司在实施该项目过程中，严 格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，加强项目施工管理，提高项目建设水平，提高了资金使用效率，节约了 资金。结余资金目前已永久补充流动资金。
尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，将用于承诺募投项目及其他与主营业务相关的营运资金。 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。 其他情况
注 1：报告期内，智能配电网通信与监控终端产业化建设项目已结项，截至期末累计投入金额中未包含应付 未付金额 245.17 万元，该项目实际投资进度为 100%。
注 2：智能一次开关设备产业化项目已终止，前期投入已用自有资金置换。
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司2015年12月18日召开的第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十二次会议和2016年1 月15日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金》的相关议案，公司拟以发行股份的方式购买华晓精密工业（苏州）有限公司100%股权，以发行股份 及支付现金的方式购买上海冠致工业自动化有限公司100%股权，同时向特定对象非公开发行股份募集配套 资金。公司于2016年4月20日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]836 号《关于核准科大智能科技股份有限公司向陆颖等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的文件，公 司本次重大资产重组事项获得中国证监会正式核准。截至本公告日，本次交易涉及的相关标的资产的过户 手续尚在办理中。
有关公司本次重大资产重组详细情况详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司2015年度利润分配方案：公司以2015年12月31日的总股本602,692,884股为基数，向全体股东每 10股派发人民币0.70元现金（含税），共计派发现金股利42,188,501.88元。 该利润分配方案已获2016年 3月21日召开的公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议及2016年4月12日召开的2015年度 股东大会审议通过，并于2016年4月21日实施完毕。
| 现金分红政策的专项说明 | ||
|---|---|---|
| 是否符合公司章程的规定或股东 | 《2015年度利润分配预案》是严格按照《公司章程》中关于现金分红有关的条款执 | |
| 大会决议的要求： | 行，经公司2015年度股东大会审议通过，并已在规定时间内按照股东大会决议实施完毕。 | |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 《公司章程》中对利润分配做了明确规定，具体内容如下： | |
| （一）利润的分配形式：公司可以根据实际经营情况采取现金、股票或者现金与股 | ||
| 票相结合的方式分配股利，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持 | ||
| 续经营能力。在符合利润分配的条件下，公司应当每年度进行利润分配。公司董事会可 | ||
| 以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 | ||
| （二）现金分红的条件和比例：在具备现金分红的条件下，公司优先采用现金分红 | ||
| 的方式。如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以 | ||
| 现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十五。公司在实施上述现金 | ||
| 分配股利的同时，可以派发红股。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：（1） | ||
| 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一 | ||
| 期经审计净资产的50%，且超过5,000万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收 | ||
| 购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。 | ||
| 《公司章程》中对分红标准和比例的规定明确、清晰。 | ||
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 《2015年度利润分配预案》已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二 | |
| 次会议、2015年度股东大会审议通过，履行了相关决策程序。 | ||
| 独立董事是否履职尽责并发挥了 | 公司独立董事发表了独立意见，认为：公司2015年度利润分配预案符合《公司法》、 | |
| 应有的作用： | 《公司章程》等相关规定，符合公司的实际情况，有利于公司持续稳定健康发展，同意 | |
| 公司董事会提出的公司2015年度利润分配预案。 | ||
| 中小股东是否有充分表达意见和 | 公司利润分配标准和比例明确、清晰，决策程序和机制完备，切实保证了全体股东 | |
| 诉求的机会，其合法权益是否得到 | 的利益。 | |
| 了充分保护： | ||
| 现金分红政策进行调整或变更的， | 不适用 | |
| 条件及程序是否合规、透明： |
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
第五节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：科大智能科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 156,014,701.97 | 417,113,962.35 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 17,441,752.00 | 24,151,843.70 |
| 应收账款 | 362,050,827.46 | 362,251,302.37 |
| 预付款项 | 42,725,856.18 | 30,926,972.77 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | 466,340.18 | 198,492.23 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 36,258,610.07 | 28,960,844.07 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 305,638,759.69 | 323,730,672.85 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 439,060,025.59 | 260,548,943.20 |
| 流动资产合计 | 1,359,656,873.14 | 1,447,883,033.54 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 |
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 可供出售金融资产 | 13,000.00 | 13,000.00 |
|---|---|---|
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 27,104,754.67 | 15,298,144.55 |
| 投资性房地产 | 40,427,084.19 | 31,653,876.11 |
| 固定资产 | 170,835,417.77 | 179,818,828.70 |
| 在建工程 | 2,582,384.80 | 1,290,089.80 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 37,443,049.91 | 38,605,931.09 |
| 开发支出 | 3,299,017.11 | 3,104,017.11 |
| 商誉 | 435,733,484.48 | 435,733,484.48 |
| 长期待摊费用 | 2,303,548.82 | 2,467,988.03 |
| 递延所得税资产 | 32,015,352.37 | 31,970,019.97 |
| 其他非流动资产 | 1,391,503.86 | 571,327.45 |
| 非流动资产合计 | 753,148,597.98 | 740,526,707.29 |
| 资产总计 | 2,112,805,471.12 | 2,188,409,740.83 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 50,821,705.62 | 60,186,894.93 |
| 应付账款 | 159,326,061.07 | 198,129,004.71 |
| 预收款项 | 215,190,342.73 | 239,894,633.50 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,858,649.76 | 16,701,318.29 |
| 应交税费 | 14,975,519.19 | 40,457,086.40 |
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 应付利息 | ||
|---|---|---|
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 144,342,949.67 | 139,410,452.77 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 591,515,228.04 | 694,779,390.60 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | 3,120,196.77 | 2,721,264.31 |
| 递延收益 | 11,980,000.00 | 11,980,000.00 |
| 递延所得税负债 | 562,299.53 | 584,709.44 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 15,662,496.30 | 15,285,973.75 |
| 负债合计 | 607,177,724.34 | 710,065,364.35 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 602,692,884.00 | 602,692,884.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 680,250,326.85 | 677,992,726.85 |
| 减：库存股 | 122,952,116.00 | 122,952,116.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 |
28
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 盈余公积 | 15,549,242.28 | 15,549,242.28 |
|---|---|---|
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 320,924,160.83 | 285,775,295.25 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,496,464,497.96 | 1,459,058,032.38 |
| 少数股东权益 | 9,163,248.82 | 19,286,344.10 |
| 所有者权益合计 | 1,505,627,746.78 | 1,478,344,376.48 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,112,805,471.12 | 2,188,409,740.83 |
法定代表人：黄明松 主管会计工作负责人：穆峻柏 会计机构负责人：崔莉
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 59,582,713.58 | 150,208,513.36 |
| 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 |
||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 300,000.00 | 2,357,000.00 |
| 应收账款 | 93,544,725.70 | 93,131,354.04 |
| 预付款项 | 14,108,502.00 | 17,843,855.07 |
| 应收利息 | 466,340.18 | 39,670.32 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 14,956,342.29 | 11,918,295.13 |
| 存货 | 129,599,042.77 | 175,927,153.75 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 235,463,324.34 | 184,861,698.23 |
| 流动资产合计 | 548,020,990.86 | 636,287,539.90 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 13,000.00 | 13,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,139,124,258.52 | 1,145,425,128.07 |
| 投资性房地产 | 9,047,299.81 |
29
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 固定资产 | 9,418,998.74 | 18,790,929.23 |
|---|---|---|
| 在建工程 | ||
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 4,399,836.86 | 4,916,671.07 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 3,509,867.56 | 3,709,117.46 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,165,513,261.49 | 1,172,854,845.83 |
| 资产总计 | 1,713,534,252.35 | 1,809,142,385.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,559,365.50 | |
| 应付账款 | 54,640,306.12 | 110,240,958.90 |
| 预收款项 | 104,888,733.56 | 143,591,438.33 |
| 应付职工薪酬 | 433,442.55 | 2,128,383.17 |
| 应交税费 | -678,171.35 | 1,233,501.79 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 141,906,416.09 | 145,707,054.14 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 301,190,726.97 | 404,460,701.83 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 |
30
科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 其中：优先股 | ||
|---|---|---|
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | 188,212.91 | 378,305.06 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 188,212.91 | 378,305.06 |
| 负债合计 | 301,378,939.88 | 404,839,006.89 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 602,692,884.00 | 602,692,884.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 837,239,449.90 | 834,981,850.06 |
| 减：库存股 | 122,952,116.00 | 122,952,116.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 15,549,242.28 | 15,549,242.28 |
| 未分配利润 | 79,625,852.29 | 74,031,518.50 |
| 所有者权益合计 | 1,412,155,312.47 | 1,404,303,378.84 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,713,534,252.35 | 1,809,142,385.73 |
3 、合并利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 223,249,552.02 | 141,390,937.73 |
| 其中：营业收入 | 223,249,552.02 | 141,390,937.73 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 185,619,953.36 | 130,111,577.40 |
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 其中：营业成本 | 135,624,115.18 | 86,756,730.79 |
|---|---|---|
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 1,070,494.90 | 1,177,895.31 |
| 销售费用 | 17,769,653.59 | 15,389,322.39 |
| 管理费用 | 33,539,752.96 | 29,741,256.14 |
| 财务费用 | -1,601,725.39 | -1,664,536.75 |
| 资产减值损失 | -782,337.88 | -1,289,090.48 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 1,497,049.74 | 853,335.61 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| -193,389.89 | ||
| 的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 39,126,648.40 | 12,132,695.94 |
| 加：营业外收入 | 1,550,628.54 | 3,049,325.67 |
| 其中：非流动资产处置利得 | 12,420.03 | 89.95 |
| 减：营业外支出 | 59,028.45 | 61,722.91 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 607.83 | 56,722.91 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 40,618,248.49 | 15,120,298.70 |
| 减：所得税费用 | 5,592,478.19 | 4,456,421.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,025,770.30 | 10,663,876.74 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 35,148,865.58 | 11,871,040.40 |
| 少数股东损益 | -123,095.28 | -1,207,163.66 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
|---|---|---|
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 35,025,770.30 | 10,663,876.74 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 35,148,865.58 | 11,871,040.40 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -123,095.28 | -1,207,163.66 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.06 | 0.02 |
| （二）稀释每股收益 | 0.06 | 0.02 |
法定代表人：黄明松 主管会计工作负责人：穆峻柏 会计机构负责人：崔莉
4 、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 113,513,898.22 | 53,395,326.67 |
| 减：营业成本 | 103,832,677.36 | 39,655,727.11 |
| 营业税金及附加 | 6,806.92 | 20,403.72 |
| 销售费用 | 926,500.35 | 1,794,339.66 |
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科大智能科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 管理费用 | 5,569,159.96 | 4,981,253.27 |
|---|---|---|
| 财务费用 | -984,983.56 | -845,106.48 |
| 资产减值损失 | -1,185,807.96 | -716,470.64 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 1,246,175.83 | 2,194,856.14 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| -241,352.85 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 6,595,720.98 | 10,700,036.17 |
| 加：营业外收入 | 16,337.00 | 2,500.00 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | ||
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 6,612,057.98 | 10,702,536.17 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 1,017,724.19 | 2,645,343.83 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,594,333.79 | 8,057,192.34 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
|---|---|---|
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 5,594,333.79 | 8,057,192.34 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5 、合并现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 245,969,699.27 | 161,112,001.19 |
| 客户存款和同业存放款项净增 | ||
| 加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增 | ||
| 加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现 | ||
| 金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动 | ||
| 计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,201,252.91 | 1,832,735.72 |
| 收到其他与经营活动有关的现 | ||
| 336,955.60 | 1,216,500.00 | |
| 金 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 247,507,907.78 | 164,161,236.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 192,851,582.79 | 120,213,582.01 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增 | ||
| 加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现 | ||
| 金 | ||
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
|---|---|---|
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的 | ||
| 35,851,567.00 | 34,849,846.37 |
|
| 现金 | ||
| 支付的各项税费 | 41,445,035.58 | 25,117,745.42 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | ||
| 28,152,372.59 | 23,029,290.05 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 298,300,557.96 | 203,210,463.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -50,792,650.18 | -39,049,226.94 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 314,730,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,690,439.63 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 64,755.75 | 35,600.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收 | ||
| 到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现 | ||
| 1,477,016.44 | 16,450,530.11 |
|
| 金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 317,962,211.82 | 16,486,130.11 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 6,688,753.97 | 2,725,840.76 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 505,000,000.00 | 135,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支 | ||
| 付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 511,688,753.97 | 137,725,840.76 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -193,726,542.15 | -121,239,710.65 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现 |
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 金 | ||
|---|---|---|
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 600,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 1,720,661.00 | ||
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 1,715,000.00 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现 | ||
| 10,000,000.00 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 10,000,000.00 | 2,320,661.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -10,000,000.00 | -2,320,661.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -45,057.48 | 60,459.56 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -254,564,249.81 | -162,549,139.03 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 384,479,686.29 | 392,561,793.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 129,915,436.48 | 230,012,654.15 |
6 、母公司现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 84,148,900.01 | 76,928,757.04 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现 | ||
| 16,337.00 | 2,500.00 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 84,165,237.01 | 76,931,257.04 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 117,684,587.30 | 31,612,705.31 |
| 支付给职工以及为职工支付的 | ||
| 3,944,282.49 | 3,921,776.78 |
|
| 现金 | ||
| 支付的各项税费 | 2,851,537.56 | 7,067,318.81 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | ||
| 9,611,310.93 | 72,091,884.50 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 134,091,718.28 | 114,693,685.40 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -49,926,481.27 | -37,762,428.36 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 279,730,000.00 |
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==> picture [60 x 12] intentionally omitted <==
| 取得投资收益收到的现金 | 1,487,528.68 | |
|---|---|---|
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 1,403.85 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收 | ||
| 到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现 | ||
| 593,119.63 | 3,196,772.44 |
|
| 金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 281,812,052.16 | 3,196,772.44 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 34,000.00 | ||
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 322,000,000.00 | 25,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支 | ||
| 付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现 | ||
| 1,015,400.00 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 322,034,000.00 | 26,015,400.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -40,221,947.84 | -22,818,627.56 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -44,938.88 | ||
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -90,148,429.11 | -60,625,994.80 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 143,959,315.71 | 167,431,892.34 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 53,810,886.60 | 106,805,897.54 |
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二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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