CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2015

Mar 26, 2015

科大智能科技股份有限公司

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科大智能科技股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

各位股东及代表：

本人作为科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》、《独立董事任职及议事规则》的有关规定，在2014年度工作中，定期了 解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责；积极 出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提 出了许多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用， 努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会 发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将2014年度本人履行独立董事职责情 况报告如下：

一、 出席董事会和列席股东大会情况

1、2014年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 2、出席董事会情况

2014年，公司共召开了6次董事会，均是以现场方式召开，本人出席了本年 度所有董事会会议，没有缺席和委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情 形。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人在召开董事会前主动了解会议审议事 项的情况并获取做出决策所需资料，在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营 管理层保持了充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，并以谨慎的 态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。因此，本人对公司董事 会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对 和弃权的情形。

3、列席股东大会情况

2014年，公司共召开了4次股东大会，本人列席股东大会1次。

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二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事任职及议事规则》等相关法律 法规、规章制度的有关规定，本人对2014年度公司相关事项发表独立意见的情况 如下：

1、2014年3月26日，在公司召开的第二届董事会第十一次会议上，本人就公 司2013年度利润分配预案、2013年度募集资金存放与使用情况专项报告、2013 年度内部控制自我评价报告、公司续聘2014年度审计机构、变更部分募集资金投 资项目实施地点及再次延期的事项、控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况和关联交易事项发表了独立意见。

2、2014年6月27日，在公司召开的第二届董事会第十三次会议上，本人就公 司变更公司部分董事、修改《公司章程》部分条款、终止超募资金投资项目—北 京科能电通科技有限公司的事项发表了独立意见。

3、2014年8月24日，在公司召开的第二届董事会第十四次会议上，本人就公 司2014年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况、2014年上半年度对外 担保情况、2014年上半年度关联交易事项、2014年半年度募集资金存放与使用的 情况、选举公司副董事长事项发表了独立意见

4、2014年10月22日，在公司召开的第二届董事会第十五次会议上，本人就 公司对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金 的事项、终止部分募集资金投资项目并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金 的事项、终止智能一次开关设备产业化项目并使用自有资金置换已投入超募资金 的事项发表了独立意见。

5、2014年11月25日，在公司召开的第二届董事会第十六次会议上，本人就 对公司终止超募资金投资项目—四川科智得科技有限公司的事项、修改《公司章 程》部分条款的事项发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会 四个专门委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则行使职 权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。本人担任公

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司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，在 2014年度履行了如下职责：

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，按照公司《独立董事任职 及议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，主持 开展了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审 核，听取了高级管理人员的工作汇报并对其工作业绩指标完成情况进行考核；不 断探讨绩效考核体系的进一步完善，落实对管理层的绩效考核，充分调动经营层 和核心员工的工作积极性，实现公司健康持续的发展；切实履行了薪酬与考核委 员会主任委员的职责。 本人作为公司董事会审计委员会委员，按照公司《独立董事任职及议事规 则》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与审计委员会 的工作，对公司年度财务报告编制进行审核、参与续聘年度审计机构工作、审查 公司内控制度执行情况，定期了解公司财务状况和经营成果，对公司季报、中期 报告等定期报告事项及募集资金使用情况进行审核，履行了审计委员会委员的职 责。

本人作为公司董事会提名委员会委员，按照公司《独立董事任职及议事规 则》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与提名委员会 的日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，履行了提 名委员会委员的职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进 行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知 识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了公司董事会决策的科学性和客观性， 切实维护了公司和股东的合法权益。

2、本人积极学习相关法律、法规、规章制度及其它相关文件，积极参加上 市公司监管部门和深交所组织的相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公 司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自 己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，不断提高 对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

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3、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、法规的相关 规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

五、对公司进行现场调查的情况

2014年度，本人利用参加董事会的机会对公司进行了多次现场考察，与公司 其他董事、监事、高管人员积极进行沟通，多角度、多方面了解公司的生产经营 情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员 保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场 变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

六、其它事项

2014年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营 决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2014年度，本人不存在提议召开 董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情 况。

以上是本人2014年度任职期间的履职情况汇报，在此对公司董事会、经营层 在本人履行职责过程中给予积极有效的配合和支持表示感谢。2015年，本人将继 续勤勉尽职，严格按照有关法律法规的规定，利用自身的专业知识和经验为公司 发展提供更多有建设性的建议，为公司董事会的科学决策提供参考意见，客观、 公正、独立地履行独立董事的职责，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权 益，促进公司健康、稳定的发展。

特此报告。

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（本页无正文，为科大智能科技股份有限公司2014年度独立董事述职报告签字页）

独立董事：蒋 敏

2015年3月25日

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