CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Dec 23, 2021

国元证券股份有限公司

关于科大智能科技股份有限公司 2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大智能 保荐代表人姓名：葛自哲 联系电话：18656999308 保荐代表人姓名：王凯 联系电话：18655145522 现场检查人员姓名：葛自哲、何海洋 现场检查对应期间：2021年9月16日至现场检查之日 现场检查时间：2021 年 12 月 16 日-12 月 17 日

现场检查时间：2021年12月 16日-12月 17日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适 用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记
录。

现场检查手段： （一）对上市公司高级管理人员进行访谈； （二）查看公司章程和公司治理制度； （三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件； （四）现场查看公司主要管理场所； （五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记 录。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √ 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制

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现场检查手段：

现场检查手段：	现场检查手段：	现场检查手段：	现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等； （三）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制评价报告	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段： （一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）查看上市公司的主要管理场所； （三）审阅公司信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载			√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

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（二）查看上市公司的主要管理场所； （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。	（二）查看上市公司的主要管理场所； （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。	（二）查看上市公司的主要管理场所； （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。	（二）查看上市公司的主要管理场所； （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段： （一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细； （三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段： （一）查看公司信息披露文件和行业研究报告； （二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （三）查阅并收集2021年新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√

（六）业绩情况 现场检查手段： （一）查看公司信息披露文件和行业研究报告； （二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（三）查阅并收集2021年新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √

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（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）查阅公司公开信息披露文件； （三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

葛自哲 王 凯

国元证券股份有限公司

2021年12月23日

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