CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD — Board/Management Information 2014

Mar 31, 2014

创元科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告（肖波）

创元科技股份有限公司

2013 年度独立董事述职报告

作为创元科技股份有限公司的独立董事，2013 年我们严格按照 《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤 勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。

一、 出席董事会会议情况

2013 年度，公司共召开了董事会会议9 次。本人作为公司新当 选独立董事，应出席会议9 次，实际出席会议9 次，无委托出席、无 缺席情况，具体如下：

独立董事 姓 名	应参加会 议（次）	现场出 席次数 （次）	以通讯方 式参加会 议次数 （次）	委托 出席次数 （次）	缺席次数 （次）
肖 波	9	1	8	0	0

2、董事会专门委员会的工作情况

2013 年，本人担任第七届董事会审计委员会召集人，按照公司 《董事会审计委员会实施细则》，结合公司实际情况，参加了审计委 员会会议，发表了独立董事意见。

二、发表独立董事意见情况

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创元科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告（肖波）

2013 年度，本人履行独立董事职责，对公司各项重大决策发表 独立意见，具体如下：

1、2013 年1 月24 日，公司召开第七届董事会2013 年第一次临 时会议，就关于为控股子公司借款提供担保事项发表了独立董事意 见。

• 2、2013 年3 月25 日，公司召开第七届董事会2013 年第二次临

• 时会议，就关于为所属公司借款提供担保事项发表了独立意见。

• 3、2013 年4 月17 日，公司召开第七届董事会第二次会议，就

• 关于公司2013 年续聘会计师事务所事项发表了独立意见。

4、2013 年7 月2 日，公司召开第七届董事会2013 年第四次临 时会议，就关于出售苏州横河电表有限公司股权事项和关于为控股子 公司提供担保事项发表了独立意见。

5、2013 年8 月23 日，公司召开第第七届董事会第三次会议， 就关于担保事项发表了独立意见，并出具了关于控股股东及其关联方 占用资金、公司对外担保情况的专项说明。

6、2013 年10 月10 日，公司召开第七届董事会2013 年第六次 临时会议，就关于为所属公司借款提供担保事项发表了独立意见。

三、在2013 年报中所做的工作

根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》 的规定，我们在公司2013 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了 相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

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创元科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告（肖波）

1、会计师事务所进场前听取了公司管理层2013 年工作总结及 2014 年工作计划，对公司2013 年度生产经营情况和重大事项进展情 况进行了全面的了解。

2、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确 定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作 计划。

• 3、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

• 划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘 书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董 事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。

四、其他工作情况

• 1、2013 年未有提议召开董事会的情况；

• 2、2013 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、2013 年未有提议召开董事会的情况。

2013 年，本人一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入 了解公司经营情况，为促进公司稳健经营做出了自己应尽的责任。在 2014 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务， 发挥独立董事的作用。

在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效 配合和支持。

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创元科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告（肖波）

特此报告。

独立董事：肖 波

二○一四年三月二十八日

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