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CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD — Capital/Financing Update 2011
Mar 21, 2011
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Capital/Financing Update
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关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（ ls2011-A19 ）
股票代码：000551 股票简称：创元科技 编号：ls2011-A19
创元科技股份有限公司
关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金到位情况
根据公司2009年12月29日召开的2009年第五次临时股东大会决议，并经中国 证券监督管理委员会《关于核准创元科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2010]1710号）核准，公司以每股人民币14.60元的发行价格向5家特 定投资者非公开发行人民币普通股（A股）24,993,876股，募集资金总额为人民 币364,910,589.6元，扣除各项发行费用 21,078,034.53 元，实际募集资金净额 343,832,555.07元。募集资金经江苏公证天业会计师事务所有限公司验证并出具 “苏公W[2010]B132号”验资报告。扣除承销费用后的募集资金余额350,410,589.6 元，已于2010年12月8日汇入公司募集资金专项账户。
（二） 本年度使用情况
截止2010年12月31日，公司已将募集资金净额34,383.26万元全部用于收购抚 顺高科电瓷电气制造有限公司（以下简称“高科电瓷”）43%的股权项目和对高 科电瓷增资由其用于超高压、特高压电瓷生产线建设项目。
公司募集资金已全部使用完毕，期末余额为0。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保 障投资者的合法权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票
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关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（ ls2011-A19 ）
上市规则》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制 定了《创元科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称”《管理办法》”）。 公司在使用募集资金时，已根据《管理办法》严格履行申请和审批手续。
根据《管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，并于2010年12月15 日同国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）分别与中国工商银行股份有 限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金三方 监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
| 项目 | 开户银行名称 | 银行账号 | 募集资金初始存 放金额（元） |
2010年12月31日 账户余额（元） |
|---|---|---|---|---|
| 收购高科电瓷 43%的股权项目 |
中国工商银行股份有 限公司苏州分行 |
1102020629000719767 | 255,128,589.6 | 0 |
| 超高压、特高压 电瓷生产线建 设项目 |
上海浦东发展银行股 份有限公司苏州分行 |
89010154800000612 | 95,282,000.0 | 0 |
| 合计 | —— | —— | 350,410,589.6 | 0 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为保障公司募投项目的顺利进行，公司按照与司贵成、司晓雪及高科电瓷签 订的《创元科技股份有限公司与司贵成、司晓雪及高科电瓷股权转让及增资协议》 约定，于 2010 年 9 月 30 日以自筹资金向司贵成支付高科电瓷股权转让款 250,948,600.00元，并同时向高科电瓷单方增资95,282,000.00元，高科电瓷工商变 更登记手续于同日办妥。
公司已在第六届董事会2009年第二次临时会议公告中和本次发行的申请文 件中披露，若本次募投项目在募集资金到位前已经进行了前期投入，则待本次募 集资金到位后将以募集资金置换或偿还前期已经投入的自筹资金。募集资金到位 后，公司已按照深圳交易所相关规定，对置换情况予以公告。具体内容详见刊载 于2010年12月17日的《证券时报》之《创元科技股份有限公司关于使用募集资金
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关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（ ls2011-A19 ）
置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：ls2010-A37）及深圳证 券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。具体置换情 况如下：
| 况如下： | ||
|---|---|---|
| 募投项目 | 自筹投入总额 （万元） |
置换总额 （万元） |
| 收购高科电瓷43%的股权 | 25,094.86 | 24,855.06 |
| 超高压、特高压电瓷生产线建设项目 | 9,528.20 | 9,528.20 |
| 合计 | 34,623.06 | 34,383.26 |
注：募集资金净额小于承诺投资总额的差额239.80万元已由公司以自有资金投资。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司 《管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。 公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。不存在未及 时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
创元科技股份有限公司 董 事 会
2011 年 3 月 22 日
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关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（ ls2011-A19 ）
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 34,383.26（净额） | 34,383.26（净额） | 34,383.26（净额） | 34,383.26（净额） | 34,383.26（净额） | 34,383.26（净额） | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 34,383.26 | 34,383.26 | 34,383.26 | 34,383.26 | 34,383.26 | 34,383.26 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 34,383.26 | ||||||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | ||||||||||||||||||||
| 承诺投资项目和超募 资金投向 |
是否已变更 项目(含部分 变更) |
募集资金承 诺投资总额 |
调整后投资 总额(1) |
本年度投 入金额 |
截至期末 累计投入 金额(2) |
截至期末投 资进度(%) (3)＝(2)/(1) |
项目达到预 定可使用状 态日期 |
本年度实现的效 益 |
是否达到 预计效益 |
项目可行 性是否发 生重大变 化 |
|||||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||||||||||
| 收购高科电瓷43%的 股权 |
否 | 25,094.86 | 25,094.86 |
25,094.86 | 25,094.86 | 100 |
公司已于 2010 年9 月 获得该股权 |
2010年10-12月， 高科电瓷实现净 利润1,210.49 |
不适用 |
否 | |||||||||||
| 超高压、特高压电瓷 生产线建设项目 |
否 | 9,528.20 | 9,528.20 |
9,528.20 |
9,528.20 |
100 |
2010年10月 | 219.20 | 不适用 | 否 | |||||||||||
| 承诺投资项目小计 | 否 | 34,623.06 | 34,623.06 | 34,623.06 | 34,623.06 | - | - | - | - | - | |||||||||||
| 超募资金投向 | 无 | ||||||||||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - |
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关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（ ls2011-A19 ）
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 合计 | - | 34,623.06 | 34,623.06 | 34,623.06 | 34,623.06 | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） |
不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大 变化的情况说明 |
不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 |
不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实 施地点变更情况 |
不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实 施方式调整情况 |
不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 |
此次非公开发行募集资金用于收购高科电瓷43%的股权，并对其实施增资实施超高压、特高压电瓷生产线建设项目。按公司 股东大会审议的非公开发行股票议案规定，所募集资金净额可用于置换上述收购及增资中已投入的自筹资金。为保证公司非公开 发行股票募集资金投资项目的顺利实施，2010年9月公司以自有资金先行投入346,230,600.00元。此次非公开发行股票实施后， 公司已按照深圳证券交易所相关规定，对置换情况予以公告并对投入的自筹资金予以置换。 |
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关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（ ls2011-A19 ）
| 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 |
不适用 |
|---|---|
| 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 |
不适用 |
| 尚未使用的募集资金 用途及去向 |
无 |
| 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 |
无 |
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