CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD — Board/Management Information 2015

Mar 30, 2015

创元科技股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告（肖波）

创元科技股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

作为创元科技股份有限公司的独立董事，2014 年我们严格按照 《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤 勉尽职，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。

一、 出席董事会会议情况

2014 年度，公司共召开了董事会会议9 次。本人作为公司新当 选独立董事，应出席会议9 次，实际出席会议9 次，无委托出席、无 缺席情况，具体如下：

独立董事姓 名	应参加会议（次）	现场出席次数（次）	以通讯方式参加会议次数（次）	委托出席次数（次）	缺席次数（次）
肖 波	9	1	8	0	0

2、董事会专门委员会的工作情况

2014 年，本人担任第七届董事会审计委员会召集人，按照公司 《董事会审计委员会实施细则》，结合公司实际情况，参加了审计委 员会会议，发表了独立董事意见。

二、发表独立董事意见情况

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创元科技股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告（肖波）

2014 年度，本人履行独立董事职责，对公司各项重大决策发表 独立意见，具体如下：

1、2014 年1 月23 日，公司召开第七届董事会2014 年第一次临 时会议，就关于为控股子公司借款提供担保事项发表了独立董事意 见。

• 2、2014 年3 月6 日，公司召开第七届董事会2014 年第二次临

• 时会议，就关于为所属公司借款提供担保事项发表了独立意见。

3、2014 年4 月17 日，公司召开第七届董事会第四次会议，就 对董事会未提出现金利润分配预案、公司2013 年度内部控制自我评 价报告、公司2014 年续聘会计师事务所、关于公司董、监事及高级 管理人员2013 年度薪酬考核方案、关于对苏州创元集团财务有限公 司2013 年度存、贷款等金融业务的独立意见等事项发表了独立意见。

4、2014 年9 月29 日，公司召开第七届董事会2014 年第五次临 时会议，就为控股子公司借款提供担保事项发表了独立董事意见。

5、2014 年10 月24 日，公司召开第第七届董事会2014 年第六 次临时会议，就会计政策变更发表了独立董事意见。

6、2014 年12 月26 日，公司召开第七届董事会2014 年第七次 临时会议，就关于聘任公司常务副总经理、聘任公司副总经理、关于 转让公司苏州轴承厂股份有限公司部分股份、受让江苏苏净集团有限 公司股权发表了独立意见。

三、在2014 年报中所做的工作

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创元科技股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告（肖波）

根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》 的规定，我们在公司2014 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了 相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。

1、会计师事务所进场前审阅了公司管理层2014 年工作总结及 2015 年工作计划，对公司2014 年度生产经营情况和重大事项进展情 况进行了全面的了解。

2、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确 定公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作 计划。

• 3、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

• 划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

• 公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘

• 书积极为独立董事履行职责提供协助。公司有关人员积极配合独立董 事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预独立行使职权的情况。

  • 四、其他工作情况

  • 1、2014 年未有提议召开董事会的情况；

  • 2、2014 年未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

  • 3、2014 年未有提议召开董事会的情况。

2014 年，本人一直关注公司法人治理的合法性、合规性，深入 了解公司经营情况，为促进公司稳健经营尽到了自己应尽的责任。在 2015 年，我们将继续本着诚信尽职的态度，履行独立董事的义务， 发挥独立董事的作用。

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在此，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的有效

配合和支持。

特此报告。

独立董事：肖 波

二○一五年三月二十七日

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