AI assistant
Công ty Cổ phần Lizen Governance Information 2023
66874_rns_2023-01-30_50e82db3-678f-4725-941d-d6bb08bf10d6.pdf
Governance Information
Open in viewerOpens in your device viewer
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE
(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
(Promulgated with the Circular No 96/2020/TT-BTC on November 16, 2020 of the Minister of Finance)
CÔNG TY CỔ PHẦN LIZEN
LIZEN JOINT STOCK COMPANY
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom – Happiness
Số: 30 /LIZEN-PL&KSNB
No: 30 /LIZEN-PL&KSNB
TP. Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 01 năm 2023
Hochiminh City, 30 January 2023
BÁO CÁO
TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2022
REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF 2022
Kính gửi: - Ủy ban chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch chứng khoán.
To: - The State Securities Commission;
- The Stock Exchange.
- Tên công ty/Name of company: CÔNG TY CỔ PHẦN LIZEN/ LIZEN JOINT STOCK COMPANY
- Địa chỉ trụ sở chính/Address of head office: 24A Phan Đăng Lưu, P. 6, Q. Bình Thạnh, TP. HCM
- Điện thoại/Telephone: 028.3841.1375 Fax: 028.3841.1376 Email: [email protected]
- Vốn điều lệ/Charter capital: 1.916.411.700.000 đồng
- Mã chứng khoán/Stock symbol: LCG
- Mô hình quản trị công ty/Governance model: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và có Ủy ban kiểm toán thuộc Hội đồng quản trị/ General Meeting of Shareholders, Board of Directors, General Director and Audit Committee under the Board of Directors.
- Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện/ The implementation of internal audit: Implemented
1
I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông/Activities of the General Meeting of Shareholders
Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản)/ Information on meetings, resolutions and decisions of the General Meeting of Shareholders (including the resolutions of the General Meeting of Shareholders approved in the form of written comments):
| Stt No. | Số Nghị quyết/Quyết định
Resolution/Decision No. | Ngày
Date | Nội dung
Content |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 01/NQ-LICOGI16-ĐHĐCĐ | 16/04/2022 | Thông qua các báo cáo và nội dung các tờ trình do Đoàn chủ tịch công bố trước Đại hội.
Approval of the reports and the report content presented by the Presidium at the Meeting. |
II. Hội đồng quản trị/ Board of Directors:
- Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)/ Information about the members of the Board of Directors:
| Stt No. | Thành viên HĐQT/
Board of Directors’ members | Chức vụ/ Position
(thành viên HĐQT độc lập, TVHĐQT không điều hành)
(Independent members of the Board of Directors, Non-executive members of the Board of Directors) | Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập
The date becoming/ceasing to be the member of the Board of Directors | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Ngày bổ nhiệm
Date of appointment | Ngày miễn nhiệm
Date of dismissal |
| 1 | Ông/ Mr. Bùi Dương Hùng | Chủ tịch HĐQT/ Chairman of the BOD
Thành viên HĐQT không điều hành/
Non-executive member of the BOD | 03/04/2021 | |
3
| 2 | Ông/ Mr. Tăng Quốc Thuộc | Phó Chủ tịch HĐQT/ Vice Chairman of the BOD; Thành viên HĐQT không điều hành/ Non-executive member of the BOD | 19/04/2022 | |
|---|---|---|---|---|
| 3 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | Thành viên HĐQT không điều hành/ Non-executive member of the BOD | 03/04/2021 | |
| 4 | Ông/ Mr. Nguyễn Minh Khang | Thành viên HĐQT độc lập/ Independent member of the BOD; Thành viên HĐQT không điều hành/ Non-executive member of the BOD | 03/04/2021 | |
| 5 | Ông/ Mr. Phan Ngọc Hiếu | Thành viên HĐQT độc lập/ Independent member of the BOD; Thành viên HĐQT không điều hành/ Non-executive member of the BOD | 03/04/2021 | |
| 6 | Ông/ Mr. Budiman Satrio Sudono Liem | Thành viên HĐQT độc lập/ Independent member of the BOD; Thành viên HĐQT không điều hành/ Non-executive member of the BOD | 03/04/2021 |
- Các cuộc họp HĐQT/ Meetings of the Board of Directors:
Trong năm 2022, Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Lizen đã tổ chức 6 cuộc họp chính vào các ngày 14/01/2022, 21/02/2022, 25/03/2022, 02/06/2022, 24/06/2022, 10/10/2022
| Stt No. | Thành viên HĐQT/ Board of Director’ member | Số buổi họp HĐQT tham dự/ Number of meetings attended by Board of Directors | Tỷ lệ tham dự họp/ Attendance rate | Lý do không tham dự họp/ Reasons for absence |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Ông/ Mr. Bùi Dương Hùng | Chủ tịch/ Chairman | 100% | |
| 2 | Ông/ Mr. Tăng Quốc Thuộc | Phó Chủ tịch/ Vice Chairman | 100% | |
| 3 | Ông/ Mr. Budiman Satrio Sudono Liem | Thành viên/ Member | 80% | Bận công tác |
| 4 | Ông/ Mr. Nguyễn Minh Khang | Thành viên/ Member | 100% | |
| 5 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | Thành viên/ Member | 100% | |
| 6 | Ông/ Mr. Phan Ngọc Hiếu | Thành viên/ Member | 100% |
-
Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc/ Supervising the Board of Management by the Board of Directors:
-
Thường xuyên giám sát chặt chẽ, theo dõi công tác quản lý điều hành của Ban Tổng Giám đốc và kịp thời điều chỉnh cho phù hợp với chủ trương, định hướng của HĐQT.
-
Chủ trọng tình hình thực hiện kế hoạch kinh doanh, việc chấp hành pháp luật, bảo vệ môi trường và bảo đảm được lợi ích của người lao động cũng như quyền và lợi ích hợp pháp của toàn thể cổ đông Công ty theo đúng quy định của Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông.
-
Hoạt động của các Ủy ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có)/ Activities of the Board of Directors' subcommittees (If any):
-
LIZEN thực hiện mô hình quản trị Ủy ban Kiểm toán thuộc HĐQT Công ty. Ủy ban hoạt động theo nhiệm vụ được giao, hỗ trợ hiệu quả cho HĐQT trong công tác giám sát, tổ chức và quản trị thuộc thẩm quyền của HĐQT.
-
Ủy ban Kiểm toán tuân thủ đầy đủ các nguyên tắc mà Quy chế hoạt động quy định.
-
Các Nghị quyết/ Quyết định chính của Hội đồng quản trị / Main Resolutions/Decisions of the Board of Directors:
| Stt No. | Số Nghị quyết/ Quyết định Resolution/Decision No. | Ngày Date | Nội dung Content | Tỷ lệ thông qua Approval rate |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 01/NQ-LICOGI16-HĐQT | 14/01/2022 | Nghị quyết về việc ban hành Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị. | 100% |
| 2 | 02/NQ-LICOGI16-HĐQT | 14/01/2022 | Nghị quyết về việc ban hành Quy chế nội bộ về quản trị Công ty. | 100% |
| 3 | 03/NQ-LICOGI16-HĐQT | 26/01/2022 | Nghị quyết về việc ban hành Quy chế Kiểm toán nội bộ. | 100% |
| 4 | 04/NQ-LICOGI16-HĐQT | 26/01/2022 | Nghị quyết về việc ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán. | 100% |
| 5 | 07/NQ-LICOGI16-HĐQT | 19/04/2022 | Nghị quyết về việc thông qua chủ trương khảo sát và nghiên cứu đầu tư các Dự án bất động sản ở Thanh Hóa, Ninh Thuận, triển khai phần còn lại của dự án Bảo Lộc; bầu ông Tăng Quốc Thuộc giữ chức Phó Chủ tịch HĐQT; miễn nhiệm chức danh Tổng Giám đốc. | 100% |
5
| | | | đốc đối với ông Tăng Quốc Thuộc, bổ nhiệm ông Cao Ngọc Phương làm Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật Công ty sẽ giao Tổng Giám đốc làm đại diện; công bố nhận diện thương hiệu mới: thay đổi tên Công ty thành Công ty Cổ phần LIZEN; thông qua chủ trương đầu tư máy móc thiết bị năm 2022 và các năm tiếp theo với tổng mức đầu tư là 100 tỷ. | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 6 | 08/NQ-LICOGI16-HĐQT | 16/04/2022 | Nghị quyết về việc thông qua phương án điều chỉnh mục đích sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu năm 2021. | 100% |
| 7 | 11/NQ-LIZEN-HĐQT | 02/06/2022 | Nghị quyết về việc thông qua phương án điều chỉnh mục đích sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu năm 2021. | 100% |
| 8 | 12/NQ-LIZEN-HĐQT | 24/06/2022 | Nghị quyết về việc triển khai phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2021. | 100% |
| 9 | 13/NQ-LIZEN-HĐQT | 06/07/2022 | Nghị quyết về việc thông qua việc hoàn thành thủ tục chuyển nhượng vốn tại Công ty Cổ phần Đầu tư Năng lượng tái tạo Licogi 16 Ninh Thuận và bàn giao Dự án Nhà máy Điện mặt trời Solar Farm Nhơn Hải 35 MWp cho đối tác; thông qua chủ trương về việc thoái vốn tại Công ty Cổ phần Điện lực LICOGI 16 và Công ty Cổ phần Licons Việt Nam trên nguyên tắc bảo toàn vốn. | 100% |
| 10 | 14/NQ-LIZEN-HĐQT | 12/07/2022 | Nghị quyết về việc chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền nhận cổ tức năm 2021 bằng cổ phiếu | 100% |
| 11 | 15/NQ-LIZEN-HĐQT | 12/07/2022 | Nghị quyết thông qua việc chọn Công ty TNHH Ernst & Young là đơn vị kiểm toán cho các báo cáo tài chính năm 2022 của Công ty Cổ phần LIZEN | 100% |
| 12 | 17/QĐ-LIZEN-HĐQT | 29/08/2022 | Quyết định miễn nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần LIZEN đối với ông Trần Hữu Phong | 100% |
III. Ủy ban Kiểm toán / Audit Committee:
- Thông tin về thành viên Ủy ban Kiểm toán / Information about members of the Audit Committee:
| Stt No. | Thành viên Ủy ban Kiểm toán
Members of the Internal Audit Committee | Chức vụ
Position | Ngày bắt đầu là thành viên Ủy ban Kiểm toán
The date becoming the member of the Audit Committee | Trình độ chuyên môn
Qualification |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ông / Mr. Nguyễn Minh Khang | Trưởng ban | 26/01/2022 | Tiến sĩ Kinh tế, Thạc sĩ Tài chính
Đầu tư BĐS, Kỹ sư Xây dựng |
| 2 | Ông / Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | Thành viên | 26/01/2022 | Cử nhân Kinh tế |
- Cuộc họp của Ủy ban kiểm toán / Meetings of Board of the Audit Committee
| Stt No. | Thành viên Ủy ban Kiểm toán
Members of the Audit Committee | Số buổi họp
tham dự
Number of meetings attended | Tỷ lệ tham dự họp
Attendance rate | Tỷ lệ biểu quyết
Voting rate | Lý do không tham dự họp
Reasons for absence |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ông / Mr. Nguyễn Minh Khang | 2 | 100% | 100% | |
| 2 | Ông / Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | 2 | 100% | 100% | |
- Hoạt động giám sát của Ủy ban kiểm toán đối với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc điều hành và cổ đông / Supervising Board of Directors, Board of Management and shareholders by the Audit Committee:
Ủy ban kiểm toán hoạt động theo nhiệm vụ được giao, hỗ trợ hiệu quả cho HĐQT trong công tác giám sát, tổ chức và quản trị thuộc thẩm quyền của HĐQT.
-
Sự phối hợp hoạt động giữa Ủy ban kiểm toán đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác/ The coordination among the Audit Committee, the Board of Management, Board of Directors and other managers: Ủy ban kiểm toán luôn phối hợp chặt chẽ và hỗ trợ hiệu quả đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác.
-
Hoạt động khác của Ủy ban kiểm toán (nếu có)/ Other activities of the Audit Committee (if any): Không có/ None.
IV. Ban điều hành/ Board of Management
| STT No. | Thành viên Ban điều hành
Members of Board of Management | Ngày tháng năm sinh
Date of birth | Trình độ chuyên môn
Qualification | Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
Date of appointment / dismissal of members of the Board of Management |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ông/ Mr. Cao Ngọc Phương | 20/11/1986 | Kỹ sư Kỹ thuật Công trình | 03/06/2021 |
| 2 | Ông/ Mr. Phi Ngọc Anh | 10/09/1972 | Kỹ sư đường bộ | 17/04/2013 |
| 3 | Bà/ Mrs. Lê Thị Phương Nam | 19/04/1976 | Luật sư | 19/11/2018 |
| 4 | Ông/ Mr. Trần Hữu Phong | 30/12/1973 | Kỹ sư Xây dựng, Thạc sĩ Kinh doanh và Quản lý | Bổ nhiệm ngày 01/11/2019/
Miễn nhiệm ngày 01/09/2022 |
| 5 | Ông/ Mr. Tăng Quốc Thuộc | 28/08/1977 | Kỹ sư Xây dựng, Cử nhân Kinh tế và Quản trị kinh doanh | Bổ nhiệm ngày: 26/04/2016
Miễn nhiệm ngày: 19/04/2022 |
V. Kế toán trưởng/ Chief Accountant
| Họ và tên
Name | Ngày tháng năm sinh
Date of birth | Trình độ chuyên môn nghiệp vụ
Qualification | Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm |
| --- | --- | --- | --- |
8
VI. Đào tạo về quản trị công ty/ Training courses on corporate governance:
Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên Ủy ban kiểm toán, Tổng Giám đốc điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty/ Training courses on corporate governance were involved by members of Board of Directors, the Audit Committee, General Director, other managers and secretaries in accordance with regulations on corporate governance:
Trong năm 2022, các thành viên HĐQT, thành viên Ủy ban Kiểm toán, Ban Tổng giám đốc và các cán bộ quản lý khác không tham gia đào tạo về quản trị công ty.
VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng (Báo cáo năm 2022) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty/ The list of affiliated persons of the public company (Semi-annual report) and transactions of affiliated persons of the Company)
- Danh sách về người có liên quan của công ty/ The list of affiliated persons of the Company
| STT No. | Tên tổ chức/ cá nhân
Name of organization/individual | Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Securities trading account (if any) | Chức vụ tại công ty (nếu có)
Position at the Company (if any) | Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp NSH
No., date of issue, place of issue | Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Address | Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
Time of starting to be affiliated person | Thời điểm không còn là người có liên quan
Time of ending to be affiliated person | Lý do
Reason | Mối quan hệ liên quan với công ty/
Relationship with the Company |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ông/ Mr. Bùi Dương Hùng | | Chủ tịch HĐQT | | | 03/04/2021 | | | |
| 2 | Ông/ Mr. Tăng Quốc Thuộc | Phó Chủ tịch HĐQT | 19/04/2022 | ||||||
| 3 | Ông/ Mr. Budiman Satrio Sudono Liem | Thành viên HĐQT | 03/04/2021 | ||||||
| 4 | Ông/ Mr. Nguyễn Minh Khang | Thành viên HĐQT, Trưởng ban UBKT | 03/04/2021 | ||||||
| 5 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | Thành viên HĐQT, Thành viên UBKT | 03/04/2021 | ||||||
| 6 | Ông/ Mr. Phan Ngọc Hiểu | Thành viên HĐQT | 03/04/2021 |
| 7 | Ông/ Mr. Cao Ngọc Phương | Tổng Giám đốc | 19/04/2022 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 8 | Ông/ Mr. Phí Ngọc Anh | Phó Tổng Giám đốc | 17/04/2013 | ||||||
| 9 | Ông/ Mr. Trần Hữu Phong | Phó Tổng Giám đốc | 01/11/2019 | 01/09/2022 | Miễn nhiệm theo Quyết định số 17/QĐ-LIZEN-HĐQT ngày 29/08/2022 | ||||
| 10 | Bà/ Mrs. Lê Thị Phương Nam | Phó Tổng Giám đốc, Người được UQ CBTT | 19/11/2018 | ||||||
| 11 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Việt | Kế toán trưởng | 01/02/2018 |
11
| 12 | Công ty Cổ phần Đầu tư
Hạ tầng LIZEN | | | | | 26/05/2017 | | | Công ty
con |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 13 | Công ty TNHH Xây
dựng và Thương mại
12 | | | | | 2010 | | | Công ty
con |
| 14 | Công ty Cổ phần Đầu tư
Tiện ích LICOGI 16 | | | | | 18/10/2017 | | | Công ty
con |
| 15 | Công ty Cổ phần
Licons Việt Nam | | | | | 03/08/2018 | | | Công ty
con |
| 16 | Công ty Cổ phần Đầu tư
Năng lượng tái tạo
LICOGI 16 | | | | | 09/04/2018 | | | Công ty
con |
| 17 | Công ty Cổ phần Đầu tư
Năng lượng tái tạo
LICOGI 16 Gia Lai | | | | | 04/07/2018 | | | Công ty
con |
| 18 | Công ty Cổ phần Bất động sản LIZEN | 01/11/2018 | Công ty con | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 19 | Công ty Cổ phần Điện mặt trời Chư Ngọc | 09/11/2021 | Công ty con | ||||||
| 20 | Công ty Cổ phần Điện lực LICOGI 16 | 2010 | Công ty liên kết | ||||||
| 21 | Công ty TNHH Nhiên liệu Sinh học Phương Đông | Công ty liên kết | |||||||
| 22 | Công ty Cổ phần BOT Bắc Giang – Lạng Sơn – Hữu Nghị | Công ty liên kết |
Ghi chú/Note: số Giấy NSH*: số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH No.: ID card No./Passport No. (As for individuals) or Business Registration Certificate No., License on Operations or equivalent legal documents (As for organisations).
12
- Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ/ Transactions between the Company and its affiliated persons or between the Company and its major shareholders, internal persons and affiliated persons.
| STT No. | Tên tổ chức/ cá nhân
Name of organization/ individual | Mối quan hệ liên quan với công ty
Relationship with the Company | Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp
NSH No. date of issue, place of issue | Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Address | Thời điểm giao dịch với công ty
Time of transactions with the Company | Số Nghị quyết/ Quyết định của ĐHĐCĐ/ HĐQT... thông qua (nếu có, nếu rõ ngày ban hành)
Resolution No. or Decision No. approved by General Meeting of Shareholders/ Board of Directors (if any, specifying date of issue) | Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch/ Content, quantity, total value of transaction | Ghi chú
Note |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng LIZEN | Công ty con | Xem mục VII.1. Danh sách về người có liên quan của công ty | | 2022 | Nghị quyết số 01/NQ-LICOGI16-ĐHĐCĐ ngày 16/04/2022 | Cung cấp dịch vụ xây dựng, tổng giá trị: 298.069.423.065 VNĐ
Doanh thu cho thuê máy móc thiết bị, tổng giá trị: 38.049.538.636 VNĐ | |
| 2 | Công ty Cổ phần Đầu tư Năng lượng tái tạo LICOGI 16 | Công ty con | Xem mục VII.1. Danh sách về người có liên quan của công ty | | 2022 | | Cung cấp dịch vụ xây dựng, tổng giá trị: 109.297.174.460 VNĐ
Doanh thu cho thuê máy móc thiết bị, tổng giá trị: 6.211.901.452 VNĐ | |
| 3 | Công ty Cổ phần Điện lực LICOGI 16 | Công ty liên kết | Xem mục VII.1. Danh sách về người có liên quan của công ty | 2022 | Cung cấp dịch vụ xây dựng, tổng giá trị: 112.784.513.033 VNĐ |
Ghi chú/Note: số Giấy NSH*: số CMND/ Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH No.: ID card No./Passport No. (As for individuals) or Business Registration Certificate No., License on operations or equivalent legal documents (As for organisations).
- Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát/ Transaction between internal persons of the Company, affiliated persons of internal persons and the Company’s subsidiaries in which the Company takes controlling power:
Không có/ None.
- Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác/ Transactions between the Company and other objects
4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Uỷ ban Kiểm toán, Tổng Giám đốc và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, thành viên Uỷ ban Kiểm toán, Tổng Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo)/ Transactions between the Company and the company that its members of Board of Management, the Audit Committee, General Director have been founding members or members of Board of Directors, the Audit Committee or CEOs in three (03) latest years (calculated at the time of reporting)
Không có/ None.
4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Uỷ ban Kiểm toán, Tổng Giám đốc và người quản lý khác là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành/ Transactions between the Company and the company that its affiliated persons with members of Board of Directors, the Audit Committee, General Director and other managers as a member of Board of Directors, Director (General Director or CEO).
Không có/ None.
4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Uỷ ban Kiểm toán, Tổng Giám đốc và người quản lý khác/ Other transactions of the Company (if any) may bring material or non- material benefits for members of Board of Directors, members of the Audit Committee, General Director) and other managers.
Không có/ None.
15
VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo năm 2022)/ Share transactions of internal persons and their affiliated persons (annual report)
- Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ/ The list of internal persons and their affiliated persons công ty / Transactions of internal persons and affiliated persons with shares of the Company
| Stt No. | Họ tên
Name | Tài khoản
giao dịch
chứng khoán
(nếu có)
Securities
trading
account (if any) | Chức vụ tại
công ty (nếu có)
Position at
the company (if any) | Số CMND /Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp
ID card No./
Passport No.,
date of issue,
place of issue | Địa chỉ liên hệ
Address | Số cổ phiếu
sở hữu cuối kỳ
Number of
shares
owned at the
end of the
period | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu
cuối kỳ
Percentage of
share
ownership at the
end of the
period | Ghi chú
Note |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ/ BOARD OF DIRECTORS | | | | | | | |
| 1 | Ông/ Mr. Bùi Dương Hùng | | Chủ tịch
HĐQT | | | 5.800.052 | 3,03% | |
| | Ông/ Mr. Bùi Đình Cẩn | | | | | 0 | 0 | Cha |
| | Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Nga | | | | | 0 | 0 | Vợ |
16
| | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Bà/ Mrs. Bùi Hà Thanh | | | | 0 | 0 | Con |
| | Bà/ Mrs. Bùi Phương Thanh | | | | 0 | 0 | Con |
| | Ông/ Mr. Bùi Đình Sơn | | | | 0 | 0 | Em |
| | Bà/ Mrs. Bùi Thị Hương | | | | 0 | 0 | Em |
| | Bà/ Mrs. Bùi Thị Tuyết | | | | 0 | 0 | Em |
| | Ông/ Mr. Bùi Văn Sinh | | | | 0 | 0 | Em |
| Bà/ Mrs. Bùi Thị Mai | 0 | 0 | Em | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Công ty Cổ phần Đầu tư | ||||||||
| Năng lượng tái tạo LICOGI | ||||||||
| 16 | 0 | 0 | Tổ chức | |||||
| có liên | ||||||||
| quan | ||||||||
| Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ | ||||||||
| tầng LIZEN | 0 | 0 | Tổ chức | |||||
| có liên | ||||||||
| quan | ||||||||
| Công ty Cổ phần BOT Bắc | ||||||||
| Giang – Lạng Sơn | 0 | 0 | Tổ chức | |||||
| có liên | ||||||||
| quan | ||||||||
| 2 | Ông/ Mr. Tăng Quốc Thuộc | Phó | ||||||
| Chủ tịch | ||||||||
| HĐQT | 1.232.263 | 0,64% | ||||||
| Ông/ Mr. Tăng Văn Đặng | 0 | 0 | Cha | |||||
| Bà/ Mrs. Huỳnh Phương | ||||||||
| Ngọc | 0 | 0 | Vợ | |||||
| Bà/ Ms. Tăng Ngọc Lam Anh | 0 | 0 | Con |
17
18
| | Bà/ Ms. Tăng Ngọc Bảo Anh | | | | 0 | 0 | Con |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Bà/ Mrs. Tăng Tuyết Nhung | | | | 0 | 0 | Chị |
| | Bà/ Mrs. Tăng Tuyết Thu | | | | 0 | 0 | Chị |
| | Ông/ Mr. Tăng Quốc Trung | | | | 0 | 0 | Em |
| | Công ty Cổ phần Bất động sản LIZEN | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty Cổ phần Đầu tư Năng lượng tái tạo LICOGI 16 | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty Cổ phần Đầu tư Tiện ích LICOGI 16 | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty Cổ phần Licons Việt Nam | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty Cổ phần BOT Bắc Giang – Lạng Sơn – Hữu Nghị | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| Công ty TNHH Xây dựng và Thương mại 12 | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Ông/ Mr. Phan Ngọc Hiếu | Thành viên HĐQT | 24 | 0,00% | |||
| Ông/ Mr. Phan Ngọc Diệm | 0 | 0 | Cha | ||||
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị An | 0 | 0 | Mẹ | ||||
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Thanh Mai | 0 | 0 | Vợ | ||||
| Ông/ Mr. Phan Trọng Duy | 0 | 0 | Con | ||||
| Ông/ Mr. Phan Minh Đăng | 0 | 0 | Con | ||||
| Ông/ Mr. Phan Minh Đức | 0 | 0 | Con | ||||
| Bà/ Mrs. Phan Ngọc Thảo | 0 | 0 | Em | ||||
| Công ty Cổ phần Cơ khí Xây dựng Thương mại Đại Dũng | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan | ||||
| Công ty Cổ phần Đầu tư Năng lượng tái tạo LICOGI 16 | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
19
| Công ty Cổ phần Dây cáp điện Việt Nam | Tổ chức có liên quan | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Công ty Cổ phần Cơ điện Miền Trung | Tổ chức có liên quan | |||||||
| 4 | Ông/ Mr. Budiman Satrio Sudono Liem | Thành viên HĐQT | 97.915 | 0,05% | ||||
| Bà/ Mrs. Lie Dhamadinna Swan Tju | 0 | 0 | Vợ | |||||
| Bà/ Mrs. Nadya Putri Amalia Sudono | 0 | 0 | Con | |||||
| Ông/ Mr. Christopher Putra Dharma Sudono | 0 | 0 | Con | |||||
| 5 | Ông/ Mr. Nguyễn Minh Khang | Thành viên HĐQT | 0 | 0 | 4 |
20
| Bà/ Mrs. Đỗ Thị A | 0 | 0 | Mẹ | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bà/ Mrs. Ngọc Thị Lành | 0 | 0 | Vợ | |||||
| Bà/ Ms. Nguyễn H. Thanh Tâm | 0 | 0 | Con | |||||
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Phương Khanh | 0 | 0 | Chị | |||||
| Ông/ Mr. Nguyễn Duy Khương | 0 | 0 | Em | |||||
| Ông/ Mr. Nguyễn Hoàng Khải | 0 | 0 | Em | |||||
| Công ty CP Đầu tư LDG | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan | |||||
| Công ty CP ĐT & PT Địa ốc Nam Sài Gòn | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan | |||||
| Công ty CP ĐTXD Đại Thịnh Phát | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| 6 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | Thành viên HĐQT | 14.782.506 | 7,71% | ||||
| Bà/ Mrs. Phạm Thị Hồng Nhung | 0 | 0 | Vợ | |||||
| Ông/ Mr. Nguyễn Minh Tuấn | 0 | 0 | Con | |||||
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Hợp | 0 | 0 | Chị | |||||
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Hải | 0 | 0 | Chị | |||||
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Tình | 0 | 0 | Em |
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Kim Thanh | 0 | 0 | Em | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Ông/ Mr. Nguyễn Văn Tâm | 0 | 0 | Em | |||||
| Công ty TNHH Thương mại Xây dựng Vận tải Thanh Long | 0 | 0 | Tổ chức liên quan | |||||
| Công ty Cổ phần Cơ khí Xây dựng Amecc | 0 | 0 | Tổ chức liên quan | |||||
| II | BAN TỔNG GIÁM ĐỐC/ BOARD OF MANAGEMENT | |||||||
| 1 | Ông/ Mr. Cao Ngọc Phương | Tổng Giám đốc | 221.100 | 0,12% | ||||
| Ông/ Mr. Cao Văn Dũng | 0 | 0 | Cha |
24
| | Bà/ Mrs. Trần Thị Diễm | | | | 0 | 0 | Mẹ |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Ông/ Mr. Nguyễn Bá Ót | | | | 0 | 0 | Cha vợ |
| | Bà/ Mrs. Lê Thị Út | | | | 0 | 0 | Mẹ vợ |
| | Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Thủy | | | | 0 | 0 | Vợ |
| | Bà/ Ms. Cao Nguyễn Bảo Quyên | | | | 0 | 0 | Con |
| | Ông/ Mr. Cao Quý Hải | | | | 0 | 0 | Con |
| | Bà/ Mrs. Cao Thị Ái Xuân | | | | 0 | 0 | Chị |
25
| Bà/ Mrs. Cao Thị Ái Thanh | 0 | 0 | Em | ||||
| Bà/ Mrs. Cao Thị Ái Châu | 0 | 0 | Em | ||||
| Ông/ Mr. Cao Ngọc Trung | 0 | 0 | Em | ||||
| Công ty Cổ phần Điện mặt trời Chư Ngọc | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan | ||||
| 2 | Ông/ Mr. Phí Ngọc Anh | Phó Tổng Giám đốc | 28.807 | 0,02% | |||
| Ông/ Mr. Phí Ngọc Bái | 0 | 0 | Cha |
26
| Bà/ Mrs. Trịnh Thị Bé | 0 | 0 Mẹ | ||||
| Bà/ Mrs. Phan Thị Vân Anh | 0 | 0 Vợ | ||||
| Ông/ Mr. Phí Gia Bảo | 0 | 0 Con | ||||
| Ông/ Mr. Phí Ngọc Gia An | 0 | 0 Con | ||||
| Bà/ Mrs. Phí Thị Hồng Yến | 0 | 0 Em | ||||
| Bà/ Mrs. Phí Thị Khánh Uyên | 0 | 0 Em | ||||
| Bà/ Mrs. Phí Ngọc Khanh | 0 | 0 Em | ||||
| Bà/ Mrs. Phí Thị Bình | 0 | 0 Em |
27
| | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Ông/ Mr. Phí Ngọc Thanh | | | | 0 | 0 | Em |
| | Công ty Cổ phần Licons Việt Nam | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty Cổ phần BOT Bắc Giang – Lạng Sơn – Hữu Nghị | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| 3 | Bà/ Mrs. Lê Thị Phương Nam | | Phó Tổng Giám đốc, Người được UQ CBTT; Người quản trị công ty | | 374.000 | 0.20% | |
| | Ông/ Mr. Lê Thọ Kia | | | | 0 | 0 | Cha |
| | Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Thời | | | | 0 | 0 | Mẹ |
| | Ông/ Mr. Phạm Nam Anh | | | | 0 | 0 | Con |
| | Bà/ Ms. Phạm Lê Anh Thy | | | | 0 | 0 | Con |
| Ông/ Mr. Lê Thọ Sinh | 0 | 0 | Anh | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Ông/ Mr. Lê Thọ Viên | 0 | 0 | Anh | ||||
| Ông/ Mr. Lê Thọ Việt | 0 | 0 | Anh | ||||
| Công ty Cổ phần Bất động sản LIZEN | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan | ||||
| III | KẾ TOÁN TRƯỜNG/ CHIEF ACCOUNTANT | ||||||
| 1 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Việt | Kế toán trưởng | 387.248 | 0.20% | |||
| Bà/ Mrs. Phan Thị Rang | 0 | 0 | Mẹ |
29
| | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Bà/ Mrs. Nguyễn Thị Hồng Lý | | | | | 0 | 0 | Vợ |
| Bà/ Ms. Nguyễn Bích Phong | | | | | 0 | 0 | Con |
| Ông/ Mr. Nguyễn Phúc Thịnh | | | | | 0 | 0 | Con |
| Bà/ Mrs. Nguyễn Kim Loan | | | | | 0 | 0 | Chị |
| Bà/ Mrs. Nguyễn Kim Phượng | | | | | 0 | 0 | Chị |
| Ông/ Mr. Nguyễn Văn Phương | | | | | 0 | 0 | Anh |
| Bà/ Mrs. Nguyễn Kim Lan | | | | | 0 | 0 | Chị |
| Ông/ Mr. Nguyễn Văn Trung | | | | | 0 | 0 | Anh |
30
| | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng LIZEN | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty Cổ phần Bất động sản LIZEN | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| | Công ty TNHH Xây dựng và Thương mại 12 | | | | 0 | 0 | Tổ chức có liên quan |
| IV | NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN/ AUTHORIZED PERSON TO DISCLOSE INFORMATION | | | | | | |
| | Bà/ Mrs. Lê Thị Phương Nam | | Phó Tổng Giám đốc, Người được UQ CBTT | Xem Ban Tổng Giám đốc | | | |
| V | UỶ BAN KIỂM TOÁN / AUDIT COMMITTEE | | | | | | |
| 1 | Ông/ Mr. Nguyễn Minh Khang | | Thành viên HĐQT, Trưởng ban UBKT | Xem Hội đồng quản trị | | | |
| 2 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | | Thành viên HĐQT, Thành viên UBKT | Xem Hội đồng quản trị | | | |
- Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty/ Transactions of internal persons and affiliated persons with shares of the company
| Stt
No. | Người thực hiện giao dịch
Transaction executor | Quan hệ với người nội bộ
Relationship with internal persons | Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ
Number of shares owned at the beginning of the period | | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ
Number of shares owned at the end of the period | | Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thường...)
Reasons for increasing, decreasing (buying, selling, converting, rewarding, etc.) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Số cổ phiếu
Number of shares | Tỷ lệ
Percentage | Số cổ phiếu
Number of shares | Tỷ lệ
Percentage | |
| 1 | Ông/ Mr. Bùi Dương Hùng | | 7.272.775 | 4,17% | 5.800.052 | 3,03% | Giảm tỷ lệ nắm giữ |
| 2 | Ông/ Mr. Tăng Quốc Thuộc | | 1.120.240 | 0,64% | 1.232.263 | 0,64% | Tăng tỷ lệ nắm giữ |
| 3 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Nghĩa | | 13.438.643 | 7,71% | 14.782.506 | 7,71% | Tăng tỷ lệ nắm giữ |
| 4 | Ông/ Mr. Budiman Satrio Sudono Liem | | 89.014 | 0,05% | 97.915 | 0,05% | Tăng tỷ lệ nắm giữ |
| 5 | Ông/ Mr. Phan Ngọc Hiếu | | 89.022 | 0,05% | 24 | 0,00% | Giảm tỷ lệ nắm giữ |
| 6 | Ông/ Mr. Cao Ngọc Phương | | 0 | 0% | 221.100 | 0,12% | Tăng tỷ lệ nắm giữ |
| 7 | Ông/ Mr. Phí Ngọc Anh | | 32.689 | 0,02% | 28.807 | 0,02% | Giảm tỷ lệ nắm giữ |
| 8 | Bà/ Mrs. Lê Thị Phương Nam | | 722.000 | 0,41% | 374.000 | 0,20% | Giảm tỷ lệ nắm giữ |
| 9 | Ông/ Mr. Nguyễn Văn Việt | | 32.044 | 0,02% | 387.248 | 0,20% | Tăng tỷ lệ nắm giữ |
IX. Các vấn đề cần lưu ý khác/ Other significant issues:
- Không có/ None.
Nơi nhận:
Recipients:
- Như trên/ As above;
- Lưu/ Archived: PL&KSNB.
CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHAIRMAN OF THE BOARD OF DIRECTORS
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)
(Sign full name and seal)
Bùi Dương Hùng