Chongqing Construction Engineering Group Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2020

Feb 20, 2020

证券代码：600939 证券简称：重庆建工 公告编号：临 2020-013 转债代码：110064 转债简称：建工转债

重庆建工集团股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通 提示性的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 1,404,924,416 股

● 本次限售股上市流通日期为 2020 年 2 月 26 日，因限售股股 东重庆建工投资控股有限责任公司（以下简称“重庆建工控股”）和 重庆高速公路集团有限公司（以下简称“重庆高速集团”）作出自愿 锁定股份及锁定期满后持股及减持意向等承诺，两股东自本次限售 股流通后两年内均不减持。

一、本次限售股上市类型

重庆建工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）经中 国证券监督管理委员会《关于核准重庆建工集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕41 号）核准，向社会公 众首次公开发行 181,500,000 股人民币普通股（A 股）并于 2017 年 2 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，共涉及 3 名股东所持有的 1,404,924,416 股，占公司总股本的 77.43%。锁定期 为公司股票上市之日起 36 个月，现锁定期已届满，将于 2020 年 2 月 26 日上市流通。因重庆建工控股和重庆高速集团作出自愿锁定股 份及锁定期满后持股及减持意向等承诺，两股东自本次限售股流通 后两年内均不减持。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行前总股本为 1,633,000,000 股，首次公开发行 后总股本为 1,814,500,000 股，其中无限售条件流通股为 181,500,000 股，有限售条件流通股为 1,633,000,000 股。

2018 年 2 月 22 日，锁定期为 12 个月的部分首次公开发行限售 股份共计 228,075,584 股上市流通。持有上述解除限售股份的股东包 括重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆鑫根股权投资基金 管理中心（有限合伙）、中国华融资产管理股份有限公司、重庆市 江北嘴中央商务区投资集团有限公司及全国社会保障基金理事会转 持一户。上述股东股份上市流通后，公司总股本不变，其中无限售 条件流通股为 409,575,584 股，有限售条件流通股为 1,404,924,416 股。详情请参阅公司于 2018 年 2 月 10 日在上海证券交易所网站披 露的“临 2018-013 号”公告。

根据重庆市国有资产监督管理委员会部署，2019 年 5 月 14 日， 控股股东重庆建工投资控股有限责任公司（以下简称“重庆建工控 股”）已正式将其持有的公司 544,350,000 股股份无偿划转至重庆高速 公路集团有限公司（以下简称“重庆高速集团”）。划转完成后，公司 总股本不变，无限售条件流通股和有限售条件流通股股数不变，其中： 重庆建工控股持有公司 844,332,774 股，占公司总股本的 46.53%，重 庆高速集团持有公司 544,350,000 股，占公司总股本的 30.00%。本次 无偿划转不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。详情请参阅 公司于 2019 年 5 月 15 日在上海证券交易所网站披露的“临 2019-040” 号公告。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

（一）根据《重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票上 市公告书》，公司控股股东重庆建工控股承诺：1.自发行人首次公开 发行人民币普通股的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转 让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行

人收购该部分股份。2.所持发行人股份锁定期届满后两年内不减持。 如未履行或未及时履行该承诺时的约束措施，包括：（1）由发行人 及时、充分披露重庆建工控股未履行或未及时履行相关承诺的原因； （2）由重庆建工控股及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代 性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益；（3）将上述补充承 诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议；（4）重庆建工控股因未 履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；（5）重庆 建工控股未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者损失 的，由重庆建工控股依法赔偿发行人或投资者的损失。

（二）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障 基金实施办法》（财企〔2009〕94 号）和《重庆市国有资产监督管 理委员会关于重庆建工集团股份有限公司国有股转持有关事宜的批 复》（渝国资〔2017〕26 号）的有关规定，公司股票首次公开发行 股票并上市后，由公司国有股东重庆建工控股转由全国社会保障基 金理事会持有的 16,241,642 股公司国有股，全国社会保障基金理事 会将承继原股东的禁售期义务。

（三）鉴于重庆建工控股于发行人首次公开发行时作出自愿锁 定股份和锁定期满后持股及减持意向等承诺，且重庆建工控股和重 庆高速集团均受统一实际控制人重庆市国资委控制，重庆高速集团 自无偿划转事宜办理完成后将承续重庆建工控股上述承诺义务：1. 自发行人首次公开发行人民币普通股的股票在证券交易所上市之日 起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人 股份，也不由发行人收购该部分股份。2.所持重庆建工股份在锁定期 届满后两年内不减持。如未履行或未及时履行该承诺时的约束措施， 包括：（1）由发行人及时、充分披露重庆高速集团未履行或未及时 履行相关承诺的原因；（2）由重庆高速集团及时作出合法、合理、 有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权

益；（3）将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议； （4）重庆高速集团因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归 发行人所有；（5）重庆高速集团未履行或未及时履行相关承诺导致 发行人或投资者损失的，由重庆高速集团依法赔偿发行人或投资者 的损失。

截至本公告披露日，上述股东严格履行了各自所作出的股份锁 定承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用等情形。

四、中介机构核查意见

保荐机构华融证券股份有限公司就本次首次公开发行部分限售 股上市流通发表核查意见如下：公司本次申请上市的限售股股东均 已严格履行相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股 数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理 办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查 意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、 完整。

综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流 通事项。

五、本次限售股上市流通情况

本次上市流通的限售股自本公司股票上市之日起 36 个月的锁定 期已满，将于 2020 年 2 月 26 日上市流通，本次上市流通的限售股份 总数 1,404,924,416 股，占公司总股本的 77.43%。本次限售股上市流 通明细清单如下：

单位：股

序 号	股东名称	股东名称	持有限售股数 量	持有限售股数 量	持有限售股 占公司总股 本比例（%）	持有限售股 占公司总股 本比例（%）	本次上市流通数 量	本次上市流通数 量	剩余限售股 数量
1	重庆建工投资控股 有限责任公司		844,332,774		46.53		844,332,774		0
2	重庆高速公路集团 有限公司		544,350,000		30.00		544,350,000		0
3	全国社会保障基金理 事会转持一户		16,241,642		0.90		16,241,642		0
合计			1,404,924,416		77.43		1,404,924,416		0
六、股本变动结构表							单位：股
		股份类别		本次变动前 持股数		变动数		本次变动后 持股数
有限售条件 的流通股份		1.国有法人持有股份		1,388,682,774		-1,388,682,774		0
		2.其他		16,241,642		-16,241,642		0
		有限售条件的流通股 份合计		1,404,924,416		-1,404,924,416		0
无限售条件 的流通股份		A股		409,575,584		1,404,924,416		1,814,500,000
		无限售条件的流通股 份合计		409,575,584		1,404,924,416		1,814,500,000
股份总额				1,814,500,000		-		1,814,500,000

七、上网公告附件

华融证券股份有限公司关于重庆建工集团股份有限公司首次公 开发行部分限售股上市流通的核查意见

特此公告。

重庆建工集团股份有限公司董事会 二〇二〇年二月二十一日