Chongqing Construction Engineering Group Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2018

Feb 9, 2018

证券代码：600939 证券简称：重庆建工 公告编号：临2018-013

重庆建工集团股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通 的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为228,075,584 股

• 本次限售股上市流通日期为2018 年2 月22 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆建工集团股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］41 号）核准，重 庆建工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）向社会 公众首次公开发行181,500,000 股人民币普通股（A 股）并于2017 年2 月21 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股 本为1,633,000,000 股，首次公开发行后总股本为1,814,500,000 股，其中无限售条件流通股为181,500,000 股，有限售条件流通股 为1,633,000,000 股。

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，共涉及5 名股东所持有的 228,075,584 股，限售期为十二个月，将于2018 年2 月22 日（由于原定上市流通日为非交易日，自动顺延至下一交 易日）上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

从本次限售股形成后至本公告披露日，公司未发生配股、公积

金转增股本等事项，公司股本数量及限售股数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票上市公告 书》，本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定相关承诺如下：

（一）重庆市城市建设投资（集团）有限公司（以下简称“城 投公司”）、重庆鑫根股权投资基金管理中心（有限合伙）、中国华融 资产管理股份有限公司（以下简称“华融资产”）、重庆市江北嘴中 央商务区投资集团有限公司作为公司（以下简称“江北嘴投资”）的 股东，现就有关持有发行人股份事宜承诺如下：

自发行人首次公开发行股票上市之日起12 个月内，不转让或者 委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人收购该部分股份。

（二）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障 基金实施办法》（财企[2009]94 号）和《重庆市国有资产监督管理委 员会关于重庆建工集团股份有限公司国有股转持有关事宜的批复》 （渝国资[2017]26 号）的有关规定，公司股票首次公开发行股票并 上市后，由公司国有股东城投公司、华融资产、江北嘴投资转由全 国社会保障基金理事会持有的1,908,358 股公司国有股，全国社会 保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。

截至本公告披露日，上述股东严格履行了各自所作出的股份锁 定承诺。

四、中介机构核查意见

保荐机构华融证券股份有限公司就本次首次公开发行部分限售 股上市流通发表核查意见如下：公司本次申请上市的限售股股东均 已严格履行相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股 数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共

和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查意见 出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流 通事项。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为228,075,584 股； 本次限售股上市流通日期为2018 年2 月22 日； 本次限售股上市流通明细清单：

单位：股

					单位：股
序 号	股东名称	持有限售股 数量	持有限售 股占公司 总股本比 例（%）	本次上市流通数 量	剩余限售股 数量
1	重庆市城市建设 投资(集团)有限 公司	64,277,998	3.54%	64,277,998	0
2	重庆鑫根股权投 资基金管理中心 （有限合伙）	63,000,000	3.47%	63,000,000	0
3	中国华融资产管 理股份有限公司	59,333,537	3.27%	59,333,537	0
4	重庆市江北嘴中 央商务区投资集 团有限公司	39,555,691	2.18%	39,555,691	0
5	全国社会保障基 金理事会转持一 户	18,150,000	1.00%	1,908,358	16,241,642
合计		244,317,226	13.46%	228,075,584	16,241,642

六、股本变动结构表

			单位：股
	本次上市前	变动数	本次上市后

有限售条件 的流通股份	1.国家持有股 份	18,150,000	-1,908,358	16,241,642
	2.国有法人持 有股份	1,551,850,000	-163,167,226	1,388,682,774
	3.其他境内法 人持有股份	63,000,000	-63,000,000	0
	有限售条件的 流通股份合计	1,633,000,000	-228,075,584	1,404,924,416
无限售条件 的流通股份	A股	181,500,000	228,075,584	409,575,584
	无限售条件的 流通股份合计	181,500,000	228,075,584	409,575,584
股份总额		1,814,500,000	0	1,814,500,000

七、上网公告附件

华融证券股份有限公司关于重庆建工集团股份有限公司首次公 开发行部分限售股上市流通的核查意见

特此公告。

重庆建工集团股份有限公司董事会 二〇一八年二月十日