Chongqing Construction Engineering Group Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Oct 20, 2021

证券代码：600939 证券简称：重庆建工 公告编号：临 2021-083 转债代码：110064 转债简称：建工转债

重庆建工集团股份有限公司 关于变更持续督导机构及保荐代表人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2313 号”核准，重 庆建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券于 2019 年 12 月 20 日公开发行，并于 2020 年 1 月 16 日在上海证券交易所上 市。公司聘请华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）担任公 司公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期至 2021 年 12 月 31 日止。

公司于 2021 年 2 月 4 日的召开第四届董事会第二十四次会议、 3 月 24 日召开的 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了关于 2021 年度非公开发行 A 股股票的相关议案。由于发行需要，公司聘请中信 证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次发行的保荐 机构，并签订相关保荐协议。详情请参阅公司于 2021 年 6 月 23 日披 露的《重庆建工关于变更持续督导机构及保荐代表人的公告》（临 2021-044）。

2021 年 7 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议 通过了《关于公司终止非公开发行 A 股股票事项及撤回申请文件的 议案》，且已收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（〔2021〕 77 号）。详情请参阅公司于 2021 年 7 月 29 日披露的《重庆建工关于 终止非公开发行 A 股股票事项及撤回申请文件的公告》（临 2021-061） 和 2021 年 8 月 7 日披露的《重庆建工关于收到<中国证监会行政许可 申请终止审查通知书>的公告》（临 2021-066）。

鉴于公司已终止本次非公开发行 A 股股票事项并撤回申请，公

司与中信证券终止了原保荐协议。至此，公司公开发行可转换公司债 券未完结的持续督导工作将继续由华融证券完成，保荐代表人由中信 证券指定的王玥女士、赵巍先生变更为华融证券指定的蹇敏生先生、 谢金印先生（保荐机构情况简介及保荐代表人简历详见附件）。

公司对中信证券及其项目团队在担任公司此前的保荐工作和持 续督导期间所做的工作表示衷心感谢！

特此公告。

重庆建工集团股份有限公司董事会 二〇二一年十月二十一日

附件：

保荐机构及保荐代表人情况简介

1. 保荐机构情况简介

公司名称：华融证券股份有限公司 公司类型：其他股份有限公司(非上市) 注册资本：584,070.256900 万人民币 成立日期：2007 年 09 月 07 日 住所：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：张海文

经营范围:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营业务、证券资产管 理；融资融券；代销金融产品业务；证券投资基金销售业务。（市场 主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项 目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家 和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2. 保荐代表人简历

蹇敏生先生，保荐代表人、CFA。曾负责或参与杭氧股份、中 国北车、蓝科高新、联化科技、苏宁环球、中国工商银行可转债、 纳思达非公开、贵广网络可转债等再融资项目，凤凰置业借壳、金 隅股份吸收合并太行水泥、凤凰传媒重大资产收购、广船国际收购 广州文冲船厂、宝钛集团豁免要约收购宝钛股份（600456）等并购 重组项目，深基地 B（200022）、联化科技公司债券等项目。在保荐 业务执业过程中，蹇敏生先生严格遵守《证券发行上市保荐业务管 理办法》等相关规定，执业记录良好。

谢金印先生，研究生学历，保荐代表人。具有多年投资银行从 业经验，先后参与或负责了安信信托重大资产重组项目、海兰信

IPO 项目、中航电测 IPO 项目，黑猫股份、赣能股份、绿庭投资、 蓝科高新再融资项目；高鸿股份发行股份购买资产并募集配套资金 及非公开发行项目；祥源控股集团公司债、联化科技公司债、内蒙 古金融投资集团小微债项目；阿斯克、华能安全新三板挂牌等项 目。在保荐业务执行过程中，谢金印先生严格遵守《证券发行上市 保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。