Chongqing Construction Engineering Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 26, 2018

重庆建工集团股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况

审核报告

大信专审字[2018]第 1-01550 号

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 1 Zhichun Road, Haldian Dis Beijing, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

募集资金存放与实际使用情况审核报告

大信专审字[2018]第 1-01550号

重庆建工集团股份有限公司全体股东:

一、审核意见

我们接受委托, 对后附的重庆建工集团股份有限公司(以下简称"贵公司")《2017年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。

我们认为, 贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定, 在所 有重大方面公允反映了 2017 年度募集资金实际存放与使用的情况。

二、形成审核意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的"注册会计师的责 任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独 立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信, 我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。

三、管理层和治理层的责任

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

治理层负责监督贵公司的年度募集资金存放与实际使用情况报告过程。

四、注册会计师的责任

我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。 在按照审计准则执行审核工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我 们也执行以下工作:

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路1号 15/F,Xueyuan International Tower 1 Zhichun Road, Haidian Dis Beijing, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

(一)计划和执行审核工作,以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报 获取合理保证。

(二) 在审核过程中, 我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的 审核程序。

五、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果,与执行 本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

二〇一八年四月二十五日

重庆建工集团股份有限公司关于 2017 年度 慕集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

(一) 扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经证监会《关于核准重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 [2017]41号) 核准, 公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股(A股) 18, 150 万股(每 股面值1元), 发行价格为每股3.12元(币种人民币, 下同)。本次发行募集资金总额为 566, 280, 000. 00 元, 扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 28, 320, 000. 00 元(其中, 保荐费用 650, 000. 00元、承销费 12, 458, 200. 00元、律师费用 700, 000. 00元, 审 计及验资费用 9,500,000.00 元,发行手续费及材料制作费用 1,511,800.00 元, 与本次发行相 关的信息披露费 3,500,000.00元)后,实际募集资金净额为 537,960,000.00元。上述资金已 于 2017年2月15日全部存入公司募集资金专户。大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下 简称"大信会计师事务所")对本次资金到位情况进行了验证,并于2017年2月15日出具了 《重庆建工集团股份有限公司验资报告》(大信验字[2017]第1-00021号)。

(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

本公司2017年实际使用募集资金483,805,283,06元, 其中用于置换预先投入的自筹资金 143, 805, 283, 06元, 临时补充流动资金 340, 000, 000, 00元; 收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为783,912.04元。截至2017年12月31日,募集资金账户余额为54,938,628.98元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据中国证监会《2号监管指引》 《上交所募集资金管理办法》《重庆建工集团股份有限公司募集资金管理制度》等规定,公司 与保荐机构华融证券股份有限公司(以下简称"华融证券")以及存放募集资金的商业银行中 国银行股份有限公司重庆渝北支行、中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行和交通银行股 份有限公司重庆两江新区支行于 2017 年 2 月 15 日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》(以下简称"《三方监管协议》");对于本公司子公司实施的募集资金投资项目,公司、 相关子公司已与华融证券和存放募集资金的商业银行中国银行股份有限公司重庆渝北支行和 中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行于同日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》

(以下简称"《四方监管协议》")。《三方监管协议》《四方监管协议》与上海证券交易所 制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2017年12月31 日, 协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。

截至 2017 年 12 月 31 日, 公司募集资金专户的余额为 54, 938, 628. 98 元 (含利息净收入 等),具体情况如下表:

专户银行名称	账号	截至 2017年12月31日账户余额(元)
中国银行股份有限公司重庆渝北支行	113054313370	54,938,628,98
中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行	3100026519200105441	0.00
交通银行股份有限公司重庆两江新区支行	500111064018000008619	0.00
中国银行股份有限公司重庆渝北支行	111654343636	0.00
中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行	3100026519200105565	0.00
습니		54.938.628.98

注: 云南省会泽县人民法院于2017年12月扣划公司募集资金账户113054313370诉讼纠纷款80,438,00元。获悉该事项后公司立即进行核实, 已还清上述

扣划费用,

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

1. 募集资金投资项目资金使用情况。

公司报告期募投项目的资金使用情况请详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

1. 募集资金投资项目先期投入及置换情况。

本次IP0首发募投项目"重庆建工工业园(钢结构生产基地)一期工程项目"在募集资金 到位之前已由实施该募投项目的全资子公司重庆建工工业有限公司(以下简称"工业公司") 利用自筹资金先行投入完毕。根据大信会计师事务所出具的 《重庆建工集团股份有限公司以 募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》(大信专审字[2017]第1-01055号), 截止2017年6月30日,工业公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为143,805,283.06 元。

2017年8月1日, 公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关 于公司拟以募集资金置换预先投入募投项自筹资金的议案》,批准公司使用募集资金 143, 805, 283, 06元置换募投项目预先投入的自筹资金。公司独立董事、监事会分别对上述事项 发表了同意意见。置换事项已经大信会计师事务所专项审核并出具了《重庆建工集团股份有限 公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》(大信专审字[2017]第

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1-01055号)。保荐机构出具核查意见同意本次置换事项。详细内容请见公司于2017年8月3日 的披露的《重庆建工集团股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》 $(2017-037)$

待上述置换资金到位后,2017年8月28日,公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届 监事会第九次会议审议通过《关于使用公司部分募集资金对全资子公司增资的议案》,同意公 司以募集资金向实施募投项目的子公司增资143,805,283.06元,其中计入注册资本 140,000,000.00元,剩余金额计入资本公积。增资款将用于置换募投项目预先投入的自筹资金。 详细内容请见公司于2017年8月30日的披露的《重庆建工集团股份有限公司关于使用部分募集 资金对全资子公司增资的公告》(2017-045)。截至2017年12月31日,上述用于置换自筹资金 的增资事项已全部实施完毕。

1. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2017年8月1日,公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关 于公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司使用合计不超过 340,000,000.00元的闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议批准之日起 不超过 12 个月, 到期前将归还至募集资金专项账户。公司独立董事和监事会发表了明确同意 意见。保荐机构出具了核查意见,同意公司本次补充流动资金事项。详细内容请见公司于2017 年8月3日的发布的《重庆建工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的公告》(2017-038)。截至2017年12月31日,公司已累计使用闲置募集资金340,000,000.00 元暂时用于补充流动资金。

1. 节余募集资金使用情况。

报告期内, 公司不存在结余募集资金使用情况。

1. 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况。

公司不存在对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品的情况。

1. 超募资金使用情况。

公司不存在超募资金的情况。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

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(一) 变更募集资金投资项目情况

本报告期内, 公司未发生变更募投项目的情况。

(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本报告期内, 公司未发生募投资项目已对外转让或置换情况的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况, 也不存在募集资金违规使用的情形。

附件: 1、募集资金使用情况对照表

				募集资金使用情况对照表					单位:元
尊集资金总额				537,960,000.00	本年度投入募集资金总额				143,805,283.06
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的草集资金总额					己累计投入幕集资金总额				143,805,283.06
累计变更用途的募集资金总额比例
Q 床送投资项目和超 靠资金投销	蒜集资金承诺投资 总额 目(含語分支 是否已变更项	调整后投资总 編	入金额 本年度投	截至期末累计投入全额(2)	截至期未投入进度(%)(3) $= (2)(1)$	项目达到预定可使用 状态日期	本年度实现的 动款	是否达到预计 效益	项目可行性是否发 生重大变化
东诺投管项目
购置大型施工设备 原形									嶼
地)一期工程项目 (装造物件产基) 重庆建工工业园	537,960,000.00		143,805,283.06	143,805,283.06	26.73	2013年12月31日	2,490,535.01	岩	W
补充公司营运资金									KΞ
合计	537,960,000.00		143,805,283,06	143,605,283.06	26.73
未达到计划进度的情况和原因(分具体项目)		际。对其型号、表制及数量的部 未使用募集资金投入该项目。		计划涉及有资客需求的下属单位为满足生产经营需要,已自行购置或通过重庆建工集团物流有限公司购置后租用了相关设备。同时,随着大型施工设备的不断升级换代,公司根据行业和企业实 "购置大型施工设备项目";公司予2000年9月向中国证监会提交发行股票申请文件并被正式受理。并于2017年2月经中国证监会核准后获得募集资金。在这申请上市经程中,公司及原募投 求也不断发生着变化。综上,结合赤株项目需求及工程建设情况。公司及下属单位通过加强内部调制,提高设备利用率等情施基本适应了现有的生产经营需要。
项目可行性发生重大变化的情况说明					這样见本对扭表"未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)		١
超募资金的金额、用途及使用情况进展					不适用
葬集资金投资项目实施地点变更情况					不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换信况				请详见本模告"三、本报告期募集资金的实际使用信况"之"2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况。			ŧ,
用周置券集资金暂时补充流动资金信配				请详见本报告"三、	本报告期募集资金的实际使用情况"之"3.	用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	t
项目实施出现葬集资金结余的金额及原因			截至2017年12月31日	公司募集资金专户的余额为 54,938,628.98 元,含收到的银行存款科总和除股行手续费等的净额 783,912.04 元。结余原因为需分募投项目尚未投入募集资金。
高未使用菲集资金用造及去向					截至2017年12月31日尚未使用的春集资金余额54,938,628.98元,存放于监管程户
菲集资金使用及按运中存在的问题或其使情况					不适用
	注:"钢结构项目"于2009年5月报资建设,该项目在建设过程中由于实施企业自有资金有限。			而募集资金长期未到位,导致项目实际投入及产能未能达到原券投方案的规模,从而影响到预期效益目标的实现。

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编号: 104340277

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期货相关业务。 批准 证书序号: 000407 员 期货相关业务许可证 中大 中国证券监督管理委员会审查, $-9 = 04 - 5$ 执行证券、 其物 公计师事务 $\frac{1}{2}$ 发证时间 证书有效期至: 大信会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人: 胡咏华 ŋ 80 证书号: 江茶 经财政部、

Annual Renewal Registration 5 登錄錄复 才

this renewal. This certificate is valid for another year after 。 半一鼓、鞍缝、 斜合鐵 鉄 登 井 站 本

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湖北大信会计师事务有限公
司 陈立新 420105660825363 壓 1966/08/25 身份证号码 作单位 睡 Date of birth Working unit 客 兩 Full name $\mu$ 丰 性
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	本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal. 注册会 $\frac{1}{2}$
证书编号: No. of Certificate A 2010 BOX 批准注册协会: 颜北省注册会计师办会	50 经办人:郭诗勇
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