ChiNese ChuRinga — Management Reports 2012

Mar 29, 2012

杭州初灵信息技术股份有限公司 独立董事2011年度述职报告

各位股东：

大家好！

本人作为杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，2011年度我继续按照《公司法》、《证券法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，做到诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，较好地 发挥了独立董事及专业委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事 会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作； 另一方面发挥专业委员会的作用，积极关注和参与研究公司的发展， 为公司的审计工作及内控等工作提出了意见和建议。现就本人2011 年度履行独立董事职责情况述职如下：

一、出席会议情况

2011年公司共计召开2次股东大会，4次董事会，本人出席会议情

况如下：

	姓名	职务	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席次 数	是否连续两次 未出席会议

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2011年度董事会会议召开次数	2011年度董事会会议召开次数	2011年度董事会会议召开次数	4次	4次	4次
何元福	独立董事	4	0	0	否
2011年度股东大会会议召开次数			2次
何元福	独立董事	2	0	0	否

本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次 未亲自出席会议的情况。本年度，对提交董事会和股东大会的议案均 认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化 建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司两会的召集召开符合 法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2011 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事 项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2011年度，本人对相关事项发表的独立意见如下：

在2011年12月1日召开的第一届董事会第十四次会议上，本人对 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》发表了独立意见，认为部 分募集资金投资项目的变更符合公司发展规划和实际经营需要，投资 实质和主要产品没有发生变化，有利于公司利用目前良好的市场环境 快速扩大生产经营规模、构建稳定经营环境、进一步提高公司核心竞 争力，有利于更好的发挥募集资金的使用效益，有利于募集资金的使 用和管理，有利于全体股东的利益，因此，同意公司部分募集资金投 资项目的变更并报股东大会批准。

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本人认为公司2011年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证 券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、 公正的原则，公司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不 存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、专业委员会履职情况

2010年3月26日，经公司2010年第一次临时股东大会批准通过， 第一届董事会设立战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会， 本人担任董事会审计委员会委员、提名委员会委员。作为审计委员会 的召集人，本人积极参加监管部门组织的年报培训，认真履行年报审 阅和监督工作，履行了审计委员会专业职能。作为提名委员会的委员， 本人积极广泛搜寻合格的董事、高级管理人员的人选，并向董事会提 出建议。

四、在公司2011年度年报审计中的履职情况

作为一名财会专业背景的独立董事和审计委员会主任委员，我非 常关注公司的财务会计信息，并能从专业的角度提出自己的意见和观 点。公司2011年度年报审计期间，我专程到公司实地调研，并听取公 司管理层对2011年度经营情况和投、融资活动等重大事项及财务状况 的情况汇报，在与公司2011年度年报审计注册会计师交流沟通中， 对年报审计的人员与时间安排、审计关注的重点提出意见与要求，及 时有效地履行了一名财务专业背景独立董事和审计委员会的职能。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳

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证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定， 真实、及时、完整地完成信息披露工作。

（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。积极组织、狠抓落 实、认真自查、及时整改，通过整改活动，公司进一步健全了法人治 理结构，提高了规范运作水平。

（三）本人作为公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委 员，2011年积极召集并主持审计委员会会议，较好地发挥了独立董事 和审计委员会在规范公司运作，健全内控机制方面的作用。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，除多次参加中国证监会浙江、海南监管局、 上海、深圳证券交易所组织的独立董事、高级管理人员培训班脱产学 习相关知识外，平时不断学习履行职责所需要的法律、法规和各项规 章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护 社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，另外，尽可能参加 公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项 制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的 思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并 促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

（一）未有提议召开董事会情况发生；

（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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独立董事不是“对立”董事，外部董事也不等于“外人”，我注 意摆正自己的位置，在董事长的领导下，以其他董事会成员及高管人 员友好合作，积极支持和配合工作，共同为公司的健康、快速发展出 谋划策。同时，公司董事会、其他董事和经营班子成员，也不干预我 履行独立董事职权，并且在提供信息资料、工作条件等方面给予大力 配合与支持。

2012年，我将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司 发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。 本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强 盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

特此报告，谢谢！

独立董事：何元福

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