ChiNese ChuRinga — Governance Information 2012

Oct 12, 2012

董事会薪酬与考核委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步建立健全杭州初灵信息技术股份有限公司（以 下简称“公司”）董事及高级管理人员（以下简称“高管人员”）的 薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本议事规则。

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。

第三条 本规则所称董事是指在本公司的董事长、董事，高管人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由 总经理提请董事会认定的其他高管人员。

第二章 人员组成

第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。

第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任， 负责主持薪酬与考核委员会工作；召集人由董事会决定。

第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条之规定补足委员人数。

第八条 公司董事会办公室承担薪酬与考核委员会的日常事务。

第三章 职责权限

第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：

（一）根据董事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性 以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案，薪酬计 划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖 励和惩罚的主要方案和制度等；

• （二）研究董事及高管人员考核的标准；

• （三）审查公司董事及高管人员的履行职责情况并对其进行年度

• 绩效考评；

• （四）负责对公司薪酬及考核制度执行情况进行监督；

• （五）董事会授权的其他事项。

第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。

第十一条 薪酬与考核委员会提出的公司董事薪酬计划，须报经 董事会同意，并提交股东大会审议通过后方可实施；公司高管人员的 薪酬分配方案须报董事会批准。

第四章 决策程序

第十二条 董事会办公室应按薪酬与考核委员会的要求负责做好 薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；

（二）公司高管人员分管工作范围及主要职责情况；

（三）提供董事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的 完成情况；

（四）提供董事及高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩 效情况；

（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关 测算依据。

第十三条 薪酬与考核委员会对董事和高管人员考评程序：

（一）公司董事和高管人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和 自我评价；

（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高管 人员进行绩效评价；

（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高管人 员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。

第五章 议事规则

第十四条 薪酬与考核委员会每年至少召开两次会议，由召集人 于会议召开前七天通知全体委员，会议由召集人主持，召集人不能出

席时可委托其他委员主持。

第十五条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席 方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全 体委员的过半数通过。

第十六条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表 决；遇特殊情况时，会议可以采取通讯方式召开。

第十七条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事、监 事及其它管理人员列席会议。

第十八条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其 决策提供专业意见，费用由公司支付。

第十九条 薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员的议题 时，当事人应回避。

第二十条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议 通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》 及本规则的规定。

第二十一条 薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委 员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会办公室保存。

第二十二条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应 以书面形式报公司董事会。

第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务。

第六章 附则

第二十四条 本议事规则自董事会审议通过之日起实行。 第二十五条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公 司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合 法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公 司章程》的规定执行，并立即重新修订。

第二十六条 本规则由公司董事会负责解释。

杭州初灵信息技术股份有限公司 2012 年 10 月 11 日