ChiNese ChuRinga — Audit Report / Information 2012

Mar 29, 2012

杭州初灵信息技术股份有限公司

监事会对2011年报相关事项的审核意见

报告期内，监事会根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于 做好辖区上市公司2011年报监管工作的通知》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对公司规 范运作、财务状况、募集资金使用等情况进行了监督与核查，公司监事会对2011 年度有关事项发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内,依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定,公司建立了较完 善的内部控制制度,决策程序符合相关规定。公司董事及其他高级管理人员在履 行职责时,不存在违反法律、法规、规章以及《公司章程》等的规定或损害公司 及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2011年度,监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真细 致的检查,认为公司目前财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,公 司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。

（三）公司募集资金实际使用情况

报告期内，在募集资金的使用管理上，公司严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求对募集资金进行使用和管理，募 集资金的使用符合募投项目的综合需要，不存在违规使用募集资金的行为和损害 股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规 定。

（四）收购、出售资产情况

2011年12月1日公司第一届董事会第十四次会议审议通过，使用“年产43.75 万台信息接入产品项目”的募集资金3,428.11万元中的2,700万元以收购股权及 增资的方式取得上海禄森电子有限公司60%的股权。已经2011年12月20日召开的

2011年第一次临时股东大会审议通过。报告期内，未发现内幕交易，无损害股东 权益或公司资产流失的情况。

（五）公司关联交易情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：报告期内公司未发生 重大关联交易，公司没有对关联方构成重大依赖。

（六）公司对外担保及股权、资产置换情况

2011年度公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换,也 无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定了《内幕信息知情人 管理制度》。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕 信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的 情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

（八）监事会对公司2011年度内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对董事会关于公司2011年度内部控制的自我评价报告、公司内部 控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控 制制度并能得到有效的执行，公司《2011年度内部控制自我评价报告》真实、客 观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

(九）监事会对公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的意见

报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违 规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情 况。

（十）监事会对公司2011年年度报告的审核意见

监事会认真审阅了公司2011 年年度报告及相关资料，监事会认为：董事会 编制和审核公司2011 年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监

会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州初灵信息技术股份有限公司监事会 2012 年3 月28 日