China Security Co., Ltd — Earnings Release 2022

Jan 27, 2022

证券代码：600654 证券简称：ST 中安 公告编号：2022-014 债券代码：136821 债券简称：16 中安消

中安科股份有限公司

2021 年年度业绩预亏公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 中安科股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年度归属于上市公司 股东的净利润为-140,000 万元到-100,000 万元。

 公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利 润为-99,000 万元到-59,000 万元。

 因业务收入未及预期、计提部分资产减值、财务费用较高及其他非经常 性损益，综合导致了 2021 年年度业绩亏损。

 经公司财务部门初步测算，预计公司 2021 年年度归属于上市公司股东的 所有者权益为-131,000 万元到-91,000 万元，根据《上海证券交易所股票上市规 则》第 9.3.2 条的相关规定，如果公司 2021 年度经审计的期末净资产为负值，则 公司存在因期末净资产为负而被实施退市风险警示的风险。

 若法院依法受理申请人对公司重整的申请，公司股票将被实施退市风险 警示。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。

（二）业绩预告情况

1、经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现营业收入约 260,000.00

万元。预计 2021 年度业绩将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为 -140,000 万元到-100,000 万元。

2、公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 为-99,000 万元到-59,000 万元。

• 3、公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的所有者权益为-131,000 万元到

• -91,000 万元。

（三）本次业绩预告情况未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：-18,233.51 万元

（二）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-39,298.43 万元

（三）归属于上市公司股东的所有者权益：9,261.20 万元

（四）每股收益：-0.14 元

三、本期业绩预亏的主要原因

（一）2021 年，我国境内疫情总体形势平稳，但局部地区发生本土聚集性 疫情，加之全球新冠疫情的传播仍未能得到有效遏制，大部分国家和地区的经济 活动仍未能正常有序开展，公司业务的稳定性受到全球市场环境的影响。受国内 外疫情持续影响，对公司业务的开拓、实施产生较大不利影响，致使公司盈利状 况未及预期，营业收入同比下降约 15%。

（二）公司根据各子公司实际经营情况，以及经营政策、市场及环境变化情 况，按照《企业会计准则》及公司会计政策的规定，按照谨慎性原则，对公司各 项资产进行了初步减值测试，并对部分资产计提了减值，导致本期利润减少。

（三）公司“16 中安消”债券及其他存量债务规模较高，且存在违约情况， 财务成本加大，总体财务费用支出较高，导致本期利润减少。

（四）公司本期非经常性损益对净利润的影响较大，主要包括：（1）证券虚 假陈述责任纠纷计提的预计负债；（2）债务违约导致计提的罚息及违约金；（3）

已减值测试的应收款项减值准备转回；（4）收到的政府补助。

以上数据为公司财务部门初步测算数据,最终数额将以经审计后的财务报告 为准。

四、风险提示

（一）证券虚假陈述责任纠纷对净利润影响的不确定性

2019 年 5 月 30 日，公司正式收到中国证监会的《行政处罚决定书》。截至 2022 年 1 月 6 日，公司收到上海金融法院和上海市高级人民法院发来的民事诉 讼《应诉通知书》及相关法律文书合计 3,581 例，其中尚未判决的案件合计 307 例，所涉诉讼请求金额经原告诉请变更调整后合计为人民币 2.81 亿元；一审已 判决的案件合计 3,197 例，所涉诉讼请求金额经原告诉请变更调整后合计为人民 币 4.32 亿元；二审已判决的案件合计 77 例，所涉诉讼请求金额合计为人民币 0.20 亿元。（详见公告：2022-002）。

但是由于部分证券虚假陈述责任纠纷案还在持续增加且部分相关司法程序 尚未履行完毕，公司暂无法判断对公司本期利润或期后利润影响的准确数值，预 计负债金额可能发生变化，导致预计的本报告期非经常性损益对净利润的影响金 额存在不确定性。

（二）资产减值影响

公司将根据《企业会计准则》及《重大资产重组管理办法》等法律法规的规 定，并基于谨慎性原则计提减值。目前相关减值测试工作尚在进行中，具体减值 金额存在不确定性，最终减值的金额将由公司聘请的专业审计机构及评估机构进 行审计和评估后确定。

（三）其他风险提示

1、公司 16 债券出现未按期还本付息情形

截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2016 年发行的 11 亿公司债券已到期但尚未 完成兑付，公司与债券持有人签署的债务和解协议共计 556,506,000 元（详见公 告：2020-002）。截至 2020 年 12 月 30 日，公司于 2020 年度与债券持有人新增

签署债务和解协议的债券本金合计为 311,004,000.00 元（详见公告：2020-077）。 公司目前仍在与债券持有人、受托管理人等相关方就债务和解、债券到期处置方 案包括兑付方案等保持积极沟通协商，后续如有相关进展公司将及时履行信息披 露义务。公司出现未按期还本付息情形，使得公司可能面临支付相关罚息、面临 诉讼等风险，此外为债券提供担保的资产，亦可能存在因债权人主张担保物权而 对公司产生负面影响的风险。公司敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

2、公司控股股东股权质押比例较高且被轮候冻结

公司实际控制人涂国身先生通过深圳市中恒汇志投资有限公司（以下简称 “中恒汇志”）持有公司股份 527,977,838 股，占公司总股本的比例为 41.15%， 其中累计质押股份 479,098,000 股，占其所持公司股份的 90.74%。因自身诉讼事 项，其所持公司股权已被司法轮候冻结，累计被冻结股份 527,977,838 股，占其 所持公司股份的 100.00%，占公司总股本的 41.15%。前述质押、冻结暂未对公 司控制权产生影响，暂未影响公司的生产经营，也未导致公司股权分布不具备上 市条件。但鉴于中恒汇志持有的公司股份质押比例较高且已触碰预警平仓线，其 持有的公司股份后续仍存在因其他诉讼或诉前保全被冻结或被处置的风险。公司 敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

3、公司控股股东所持部分股份将被司法拍卖

公司于 2022 年 1 月 26 日接到中恒汇志通知，其收到广东省深圳市中级人民 法院拍卖通知书【（2020）粤 03 执 6417 号】，中恒汇志所持有的公司 38,355,787 股限售流通股将在京东网广东省深圳市中级人民法院司法拍卖平台于 2022 年 2 月 28 日予以网络司法拍卖，该部分股份占公司总股本的 2.99%（详见公告： 2022-017）。目前上述司法拍卖事项尚在公示阶段，后续将涉及竞拍、缴款、股 权变更过户等环节，拍卖结果尚存在不确定性。若本次司法拍卖成功，不会对公 司实际控制权产生影响，不会影响公司的生产经营。

五、其他说明事项

（一）以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披 露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

（二）公司股票存在被实施退市风险警示的风险

经公司财务部门初步测算，预计公司 2021 年年度归属于上市公司股东的所 有者权益为-131,000 万元到-91,000 万元，根据《上海证券交易所股票上市规则》 第 9.3.2 条的相关规定，如果公司 2021 年度经审计的期末净资产为负值，则公司 存在因期末净资产为负而被实施退市风险警示的风险。公司 2021 年年度报告的 预约披露时间为 2022 年 4 月 30 日，公司 2021 年年度报告审计工作正在进行中， 具体财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准。

2021 年 12 月 23 日，公司收到债权人深圳畇德私募证券投资基金管理有限 公司（原深圳畇德投资咨询有限公司，以下简称“申请人”）的《重整申请通知书》， 申请人称因公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，其向湖北省武汉市中级 人民法院提出对公司进行破产重整。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.4.1 条的相关规定，若法院依法受理申请人对公司重整的申请，公司股票将被 实施退市风险警示。公司敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

（三）公司存在因重整失败而被宣告破产导致终止上市的风险

如果法院正式受理上述重整申请，公司将存在因重整失败因上述重整事项而 被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上市 规则》第 9.4.13 条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。公司敬请广大投 资者理性投资并注意投资风险。

特此公告。

中安科股份有限公司

董事会 二〇二二年一月二十七日