CHINA POST TECHNOLOGY CO., LTD. — Governance Information 2025

Dec 12, 2025

中邮科技股份有限公司 重大信息内部报告制度（2025 年 12 月）

第一章 总则

第一条 为规范中邮科技股份有限公司（以下简称“公司”） 重大信息内部报告工作，加强重大信息内部报告事务管理， 保证信息披露的及时、真实、准确、完整，保护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及《中 邮科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大 影响的情形或事件，按照本制度规定负有报告义务的有关人 员、单位及时将有关信息向公司董事会秘书报告并告知董事 会办公室。

第三条 信息报告义务人应在信息尚未公开前严格履行 保密义务。

第四条 信息报告义务人包括：

（一）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上 股份的股东及其一致行动人；

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（二）公司董事、高级管理人员、核心技术人员；

（三）公司各部门、各分公司的负责人；

（四）控股公司的董事、监事和高级管理人员；

（五）公司委派或推荐的参股公司的董事、监事和高级 管理人员；

（六）其他可能获取重大信息的知情人员。

第五条 本制度适用于公司各部门、各子分公司以及公 司能够施加重大影响的参股公司。

第二章 职责分工

第六条 董事会秘书负责重大信息报告的管理工作，董 事会办公室是日常归口管理部门。

第七条 公司各部门、子分公司的负责人应指定熟悉相 关业务和法规的人员作为履行信息报告义务的联络人，具体 负责本单位应报告信息的收集、整理、相关文件的准备和草 拟等工作。相关文件资料经本单位负责人审批后，联络人及 时报送董事会办公室。

第八条 公司董事长和高级管理人员对信息报告义务人 负有督促义务，应督促其履行信息报告职责。

第三章重大信息范围及报告标准

第九条 本制度所称重大信息是指对公司经营可能产生 较大影响的信息，包括但不限于重大变更事项、重大交易事

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项、关联交易事项、重大风险及其他重大事件及其持续进展 情况。

第十条 拟进行重大变更的事项，包括但不限于下列事 项：

（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、

注册地址、主要办公地址和联系电话等；

（二）经营方针和经营范围发生重大变化；

（三）变更会计政策或会计估计；

（四）公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责 人辞任、被公司解聘；

（五）聘任或者解聘为公司定期报告出具审计意见的 会计师事务所；

（六）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司 股份；

（七）持股 5%以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托 管、设定信托或者被依法限制表决权；

（八）发生可能对公司资产、负债、权益或者经营成果

产生重大影响的其他事项；

（九）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司 行业分类发生变更；

（十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能 对公司经营产生重大影响；

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（十一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人 持股情况或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控 制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的 情况发生较大变化；

（十二）募集资金存储与使用、募集资金投向等变更；

• （十三）对股票交易价格或者投资者决策有重大影响

• 的行业信息；

（十四）其他重大变更事项。

第十一条 拟进行的重大交易事项，包括但不限于下列 事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目；

（四）签订许可使用协议；

（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（六）租入或者租出资产；

（七）委托或者受托管理资产和业务；

（八）赠与或者受赠资产；

（九）债权、债务重组；

（十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款

等）；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；

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（十二）上海证券交易所认定的其他交易。

第十二条 公司拟进行前条所述交易（提供担保除外） 达到下列标准之一的，应当及时报告：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值 的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （二）交易的成交金额占公司市值的 10%以上； （三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净 额占公司市值的 10%以上；

（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营 业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以 上，且超过 1,000 万元；

（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审 计净利润的 10％以上，且超过 100 万元。

（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净 利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 超过 100 万元。

注：上述指标所涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 “成交金额”，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。 交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金 额或者根据设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。 “市值”，是指公司交易前十个交易日收盘市值的算术平均值。

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第十三条 公司拟发生对外担保、预算外的委托理财事 项时应及时报告。

第十四条 拟进行的关联交易事项，金额达到下列标准 之一的应及时报告：

（一）累计金额超过董事会审议通过的日常关联交易预 计额度所发生的日常关联交易；

（二）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上 的关联交易；

（三）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上 且占公司最近一期经审计总资产绝对值 0.1%以上的关联交 易。

（四）公司为关联人提供担保。

第十五条 出现下列重大风险事项之一，应当及时报告： （一）国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境 发生重大不利变化；

（二）原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大

不利变化，或者供销渠道、重要供应商或客户发生重大不利 变化；

（三）核心技术人员离职；

（四）核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核

心技术许可丧失、到期或者出现重大纠纷；

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• （五）主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败

• 或者被禁止使用；

• （六）主要产品或核心技术丧失竞争优势；

• （七）发生重大亏损或者遭受重大损失；

• （八）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；

• （九）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

• （十）计提大额资产减值准备；

• （十一）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业

• 执照、责令关闭或者被撤销；

• （十二）预计出现股东权益为负值；

• （十三）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现

资不抵债或者进入破产程序；

• （十四）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵

• 押、质押或者报废超过总资产的 30%；

• （十五）主要银行账户被查封、冻结；

• （十六）主要业务陷入停顿；

• （十七）董事会、股东会会议无法正常召开并形成决议；

• （十八）被控股股东及其关联方非经营性占用资金或

违规对外担保；

• （十九）公司申请或者被债权人申请破产重整、和解或

• 破产清算；

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（二十）公司股票交易出现上海证券交易所业务规则 规定的异常波动；

（二十一）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭 的决定通知；

（二十二）不当使用科学技术或违反科学伦理；

（二十三）发生重大环境、生产及产品安全事故；

（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披

露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进 行更正；

（二十五）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、

高级管理人员、核心技术人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者 受到其他有权机关的重大行政处罚；或涉嫌严重违纪违法或 者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职 责；

（二十六）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董 事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安 排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上， 或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履 行职责；

（二十七）股东、实际控制人发生控制权变动、对公司 进行重大资产重组或者债务重组、经营状况恶化进入破产或

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者解散程序、实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相 同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二十八）公共媒体上出现与控股股东、实际控制人有 关的、对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响 的报道或者传闻；

（二十九）公司持股 5%以上股东质押股份；

（三十）公司控股股东及其一致行动人质押股份占其

所持股份的比例达到 50%以上，以及之后质押股份的，或出 现债务逾期或其他资信恶化情形的；

（三十一）控股股东及其一致行动人出现质押平仓风 险等对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事 件；

（三十二）其他重大风险情况。

第十六条 出现下列重大诉讼、仲裁，应当及时报告：

（一）涉案金额超过 1000 万元，且占公司最近一期经 审计总资产或者市值 1%以上；

（二）股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；

（三）可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价 格产生较大影响的其他诉讼、仲裁。

第四章重大信息内部报告程序

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第十七条 信息报告义务人应在获知应报告信息的 24 小 时内立即以电话、传真或邮件等方式向公司董事会秘书报告， 并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接报送给公 司董事会办公室，必要时应将原件以特快专递形式送达。

第十八条 信息报告义务人应持续关注所报告信息的进 展情况，出现下列情形时，应在 24 小时内履行报告义务并 提供相应的文件资料：

（一）董事会已就该重大事项形成决议及实施决议；

（二）就已报告的重大信息与有关当事人签署意向书 或协议的，须及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向 书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止 的，须及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三）已报告的重大信息获得有关部门批准或被否决 的，须及时报告批准或否决情况；

（四）已报告的重大信息出现逾期付款情形的，须及时 报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）已报告的重大信息涉及的主要标的物尚未交付 或者过户的，及时报告交付或者过户情况；超过约定交付或 者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时报告未如 期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日 报告一次进展情况，直至完成交付或者过户；

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（六）已报告的重大信息出现可能对公司证券交易价 格产生较大影响的其他进展或变化的，须及时报告事件的进 展或变化情况。

第十九条 以书面形式报送重大信息的相关材料，包括 但不限于：

（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项 内容、对公司经营的影响、解决措施等；

（二）所涉及的意向书、协议或合同等；

（三）所涉及的政府批文、法院判决及情况说明等；

（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；

（五） 公司内部对重大事项审批的意见。

第二十条 按照相关法律、法规及规范性文件、《公司 章程》及本制度的有关规定，董事会秘书组织董事会办公室 对上报的重大信息进行分析判断，提出处理建议后，向董事 长报告。董事长审批同意后，董事会办公室负责落实，属于 董事会和股东会审批权限的，及时组织召开相关会议进行审 议。

第二十一条 如需履行信息披露义务的，董事会秘书组 织董事会办公室履行审批程序后进行公告。

第二十二条 董事会秘书和董事会办公室有权随时向信 息报告义务人了解应报告信息的详细情况，报告义务人应及 时、如实说明情况，解释有关问题。

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第五章保密义务及法律责任

第二十三条 信息报告义务人应认真、负责地传递本制 度所要求的各类信息，对重大事项的真实性、准确性、完整 性、及时性负责，在重大信息未公开披露前对该信息负有保 密义务，应将信息知情者尽量控制在最小范围内，不得泄露 公司的内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票 及其衍生品种交易价格。

第二十四条 公司新闻发布会、网站、公众号等宣传性 资料的内容不得涉及公司未公开披露的重大信息。公司在其 他公共媒体上刊登应披露的重大信息不得早于公司法定信 息披露媒体上披露该信息的时间。

第二十五条 信息报告义务人未按照本制度的规定履行 报告义务导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损 失时，公司将按照相关规定对信息报告义务人进行责任追究。 未按照本制度的规定履行报告义务包括但不限于以下 情形：

（一）未报告重大信息或提供相关资料；

（二）未及时报告重大信息或提供相关资料；

（三）因故意或重大过失导致报告的信息或提供的资 料存在重大漏报、虚假陈述或重大误解之处；

（四）其他不适当履行报告义务的情形。

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第六章附则

第二十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法 规和《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规或 《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规或《公 司章程》的规定为准。

第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十八条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实 施，修改时亦同。

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