CETC Cyberspace Security Technology Co.,Ltd. — Annual Report 2011

Mar 27, 2012

成都卫士通信息产业股份有限

公司

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二〇一一年年度报告

二〇一二年三月

0

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。

没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法 保证或存在异议。

公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。

公司2011年年度财务报告已经中审亚太会计师事务所有限公司审计，并出具了标 准无保留意见的审计报告。

公司负责人杨新先生、主管会计工作负责人罗伟先生及会计机构负责人罗伟先生 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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目 录

第一节 公司基本情况简介 .................................................................... 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 ........................................................ 5 第三节 股本变动及股东情况 ................................................................ 7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................... 12 第五节 公司治理结构 ......................................................................... 17 第六节 股东大会情况简介 .................................................................. 23 第七节 董事会报告 ............................................................................. 24 第八节 监事会报告 ............................................................................. 63 第九节 重要事项 ................................................................................. 66 第十节 财务报告 ................................................................................. 71 第十一节 备查文件目录 ................................................................... 153

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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第一节 公司基本情况简介

一、 公司名称：

中文名称：成都卫士通信息产业股份有限公司

英文名称：Westone Information Industry Inc. 中文名称简称：卫士通

英文名称缩写：Westone

二、 公司法定代表人：杨新

三、 公司董事会秘书：

	董事会秘书
姓名	胡凯春
联系地址	四川省成都市高新大道创业路6 号
电话	028－85168102
传真	028－85194598
电子信箱	Westone_dm@163.com

四、 公司注册地址：四川省成都市高新大道创业路6 号

公司办公地址：四川省成都市高新大道创业路6 号

公司邮政编码：610041

公司国际互联网地址：http://www.westone.com.cn/

五、 公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》

登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点：公司证券部

六、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所

公司股票简称：卫士通

公司股票代码：002268

七、 其他有关资料：

公司最近一次变更工商注册登记日期：2011 年6 月3 日 公司注册登记地点： 四川省成都市工商行政管理局

公司法人营业执照注册号：510109000045289

公司税务登记号码：51019870927392X

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成都卫士通信息产业股份有限公司

2011 年年度报告

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公司组织机构代码：70927392-X

• 公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司

会计师事务所办公地址：北京市海淀区复兴路47 号天行建商务大厦22、23 楼

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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第二节 会计数据和业务数据摘要

一、 2011 年主要财务数据和指标： 单位：（人民币）元

项目	金额
利润总额	107,904,068.33
	86,496,177.37
归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	75,440,408.83
营业利润	87,988,434.51
经营活动产生的现金流量净额	13,968,770.34

非经常性损益项目： 单位：（人民币）元

非经常性损益项目	2011年金额	附注（如适用）	2010年金额	2009年金额
非流动资产处置损益	1,852,870.63		-67,245.54	-9,849.90
计入当期损益的政府补助（与企	12,454,656.94		4,854,919.51	7,671,228.27
业业务密切相关，按照国家统一
标准定额或定量享受的政府补
助除外）
除上述各项之外的其他营业外	155,777.41		108,080.45	172,624.14
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额	- 1,693,918.33		-943,969.47	-37,174.92
所得税影响额	-1,713,618.11		-530,410.20	-790,796.27
合计	11,055,768.54		3,421,374.75	7,006,031.32

二、 截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标：

1、主要会计数据： 单位：（人民币）元

			本年比上年
	2011年	2010年		2009年
			增减（％）
	508,358,984.73	378,125,589.41	34.44	269,356,630.17
营业总收入
	87,988,434.51	59,425,734.60	48.06	27,583,402.89
营业利润

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都卫士通信息产业股份有	限公司		2011年年	度报告
	107,904,068.33	77,682,053.90	38.90	47,309,452.47
利润总额
归属于上市公司股东的净利	86,496,177.37	65,105,204.03	32.86	36,074,184.22
润
归属于上市公司股东的扣除	75,440,408.83	61,683,829.28	22.30	29,068,152.90
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净	13,968,770.34	94,031,878.24	-85.14	41,341,336.60
额
			本年末比上
	2011 年末	2010 年末	年末增减	2009 年末
			（％）
	779,183,169.35	673,428,571.82	15.70	494,331,954.37
资产总额
	163,426,221.33	176,314,728.96	-7.31	89,966,661.89
负债总额
归属于上市公司股东的所有	514,766,990.18	455,153,397.95	13.10	387,117,579.22
者权益
	172,712,065.00	132,855,435.00	30.00	80,518,446.00
总股本

2、主要财务指标：

2、主要财务指标：
	2011年	2010年	本年比上年增减（％）	2009年
基本每股收益（元/股）	0.5008	0.3770	32.84	0.2089
稀释每股收益（元/股）	0.5008	0.3770	32.84	0.2089
扣除非经常性损益后的	0.4368	0.3571	22.32	0.1659
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率	17.87	15.53	上升2.34 个百分点	9.70
（％）
扣除非经常性损益后的	15.59	14.71	上升0.88 个百分点	7.89
加权平均净资产收益率
（％）
每股经营活动产生的现	0.08	0.71	-88.73	0.51
金流量净额（元/股）
				2009 年
	2011 年末	2010 年末	本年末比上年末增减（％）
				末
归属于上市公司股东的	2.98	3.43	-13.12	4.81
每股净资产（元/股）
资产负债率（％）	20.97	26.18	下降5.21 个百分点	18.20

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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第三节 股本变动及股东情况

一、 股本变动情况表：

单位：股

	本次变动前	本次变动前		本次变动增减（+，-）	本次变动增减（+，-）	本次变动增减（+，-）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	54,875,046	41.30%		16,462,513		16,462,513	71,337,559	41.30%
1、国家持股
2、国有法人持股	49,639,029	37.36%		14,891,708		14,891,708	64,530,737	37.36%
3、其他内资持股
其中：境内非国有法
人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份	5,236,017	3.94%		1,570,805		1,570,805	6,806,822	3.94%
二、无限售条件股份	77,980,389	58.70%		23,394,117		23,394,117	101,374,506	58.70%
1、人民币普通股	77,980,389	58.70%		23,394,117		23,394,117	101,374,506	58.70%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	132,855,435	100.00%		39,856,630		39,856,630	172,712,065	100.00%

限售股份变动情况表

		本年解除限	本年增加限	年末限售股数
股东名称	年初限售股数				限售原因	解除限售日期
		售股数	售股数
中国电子科技集团公司 第三十研究所	49,639,029	60,154,937	10,515,908	-	上市锁定	2011年8月11日
全国社会保障基金理事 会转持二户	-		4,375,800	4,375,800	上市锁定	2014年8月11日
罗天文	1,133,161		339,948	1,473,109	高管锁定	每年可减持上年末 所持股份的25%
黄月江	949,464		221,464	1,170,928	高管锁定	每年可减持上年末 所持股份的25%

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都卫士通信	息产业股份有限公	司			2011年	年度报告
游小明	577,673	750,975	173,302	-	高管锁定	2011年9月16日
雷利民	660,459		9,521	669,980	高管锁定	每年可减持上年末 所持股份的25%
谭兴烈	660,459		159,138	819,597	高管锁定	每年可减持上年末 所持股份的25%
王忠海	551,093		165,328	716,421	高管锁定	每年可减持上年末 所持股份的25%
李学军	551,093	477,614	404,135	477,614	高管锁定	2012年8月21日
陈秋元	123,889	78,711	37,167	82,345	高管锁定	2012年11月8日
冷观霞	49,554	18,973	14,866	45,447	高管锁定	2012年11月8日
	54,895,874	61,481,210	16,416,577	9,831,241	－	－
合计

二、 股票发行与上市情况

1、经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】926号《关于核准成都卫士通信 息产业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通 股1,700 万股，发行价格为12.12 元/股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与 网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售数量为340万股，于2008年7月 29日、30日网下配售；网上定价发行数量为1,360万股，于2008年7月30日发行。

2、经深圳证券交易所《关于成都卫士通信息产业股份有限公司人民币普通股股 票上市的通知》（深证上【2008】113号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深 圳证券交易所上市。其中，网上定价发行的1,360万股于2008年8月11日在深圳证券交 易所中小企业板上市交易，网下向询价对象询价配售的340万股锁定三个月后于2008 年11月11日上市流通。

3、经2011年5月8日召开的2010年度股东大会审议通过，公司2010年度权益分派 方案为：以公司2010年末总股本132,855,435股为基数，向全体股东每10股派2元人民 币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。2011年5月24日，公司实施2010 年度权益分派，股份总数增至172,712,065股，股份结构未发生变化。

4、公司无内部职工股。

三、 股东和实际控制人情况

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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1、报告期末前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	13,625	13,625	本年度报告公布日前一个月末股东总数	本年度报告公布日前一个月末股东总数	本年度报告公布日前一个月末股东总数	本年度报告公布日前一个月末股东总数	15,559	15,559
前10 名股东持股情况
						持有有限售条件		质押或冻结的
股东名称		股东性质	持股比例		持股总数
						股份数量		股份数量
中国电子科技集团公司第三 十研究所		国有法人	34.83%		60,154,937	0		0
成都新兴创业投资有限责任 公司		境内非国有法人	11.37%		19,637,024	0		0
全国社会保障基金理事会转 持二户		国有法人	2.53%		4,375,800	4,375,800		0
全国社保基金一零九组合		基金、理财产品等 其他	1.77%		3,050,655	0		0
何海波		境内自然人	1.73%		2,980,000	0		0
泰康人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品 -019L-CT001 深		基金、理财产品等 其他	1.71%		2,961,378	0		0
中国人民人寿保险股份有限 公司－分红－个险分红		基金、理财产品等 其他	1.42%		2,450,000	0		0
罗天文		境内自然人	1.14%		1,964,146	1,473,109		0
黄月江		境内自然人	0.90%		1,561,237	1,170,928		0
游小明		境内自然人	0.82%		1,409,096	0		0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件股份数量			股份种类
中国电子科技集团公司第三十研究所				60,154,937			人民币普通股
成都新兴创业投资有限责任公司				19,637,024			人民币普通股
全国社保基金一零九组合				3,050,655			人民币普通股
何海波				2,980,000			人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 -019L-CT001深				2,961,378			人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红				2,450,000			人民币普通股
游小明				1,409,096			人民币普通股
长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户				1,388,511			人民币普通股
鸿阳证券投资基金				1,218,784			人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证 券投资基金				835,900			人民币普通股
上述股东关联关系或一	黄月江在中国电子科技集团公司第三十研究所任所长。除此之外，公司未知上述 其余股东之间是否存在关联关系和一致行动人情形。
致行动的说明

根据财政部、国资委、证监会和全国社保基金会颁发的《境内证券市场转持部 分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）的相关规定，中国证

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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券登记结算有限责任公司深圳分公司将公司控股股东中国电子科技集团公司第三十 研究所持有公司的4,375,800股股份（占公司总股本的2.53%）划转至全国社会保障基 金理事会转持二户持有，同时该部分股份禁售期延长三年。

2、公司控股股东持股情况

报告期内，公司控股股东未发生变化，仍为中国电子科技集团公司第三十研究所 （以下简称“三十所”），三十所成立于1965年，法定代表人黄月江，开办资金为9,255 万元，住所为四川省成都市高新区创业路6号。三十所隶属于中国电子科技集团公司 （以下简称“中国电科集团”），是国家级科研事业单位，是我国信息安全和通信网 络领域的核心院所之一，经营范围为军用信息安全和保密，通信网络和信息系统领 域的装备研制、工程建设和信息服务。

3、公司实际控制人情况

报告期内，公司实际控制人未发生变化，仍为中国电科集团。中国电科集团是 公司控股股东三十所的管理单位，成立于2002年，是经国家批准组建的大型国有企 业集团，也是国家批准授权的20家投资机构之一，是在信息产业部直属的47家电子 科研院所及26家全资或控股高科技企业基础上组建而成的，业务主要为军工电子的 科研、生产。

公司与实际控制人之间的产权和控制关系

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4、公司其他持股10％以上的法人股东情况

报告期末，成都新兴创业投资有限责任公司（以下简称“新兴创投”）持有公司 股份1,963.70万股，持股比例11.37％，新兴创投成立于2000年11月10日，住所为成

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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都高新区高新大道创业路18号高新大厦，法定代表人张学果，注册资本人民币10,000 万元，主要从事项目投资、股权投资、投资管理及咨询业务（不含证券投资咨询）。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、 董事、监事和高级管理人员情况

1、董事、监事和高级管理人员持股变动情况

						年初持股数	年末持股数
姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期			变动原因
						（股）	（股）
黄月江	董事长	男	55	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	1,200,952	1,561,237	资本公积转股
杨新	董事、总经 理	男	46	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
雷利民	董事、副总 经理	男	48	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	687,159	893,307	资本公积转股
魏建平	董事	男	48	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
杨丹	独立董事	男	42	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
罗光春	独立董事	男	38	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
张力上	独立董事	男	54	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
张建华	监事会主席	女	42	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
程虹	监事	女	40	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
廖晓宜	监事	男	47	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
胡凯春	副总经理	男	41	2012 年1 月8 日	2014 年5 月7 日	11,800	15,400	二级市场买 卖、资本公积 转股
赵秀玲	副总经理	女	42	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
吕涛	副总经理	男	50	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
胡安友	副总经理	男	45	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
魏洪宽	副总经理	男	38	2011 年5 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
罗伟	财务总监	男	38	2012 年1 月8 日	2014 年5 月7 日	0	0	无变动
合计	－	－	－	－	－	1,899,911	2,469,944	——

2、董事、监事和高级管理人员年度薪酬情况

姓名	职务	报告期内从公司领取的报酬总 额（万元）（税前）	是否在股东单位或其他关 联单位领取薪酬
罗天文	董事长（前任）	0	是
黄月江	董事长	0	是
李学军	董事、总经理（前任）	30.26	否
杨新	董事、总经理	44.29	否
许晓平	董事	0	是

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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成	都卫士通信息产业股份有限公司		2011年年度报告
雷利民	董事、副总经理	61.48	否
魏建平	董事	0	是
冯建	独立董事	5	否
杨丹	独立董事	5	否
罗光春	独立董事	5	否
张力上	独立董事	0	否
陈秋元	监事会主席（前任）	0	是
张建华	监事会主席	0	是
冷观霞	监事	0	是
程虹	监事	0	是
廖晓宜	监事	21.59	否
王忠海	副总经理、财务总监、董事会 秘书	55.72	否
谭兴烈	总工程师	55.34	否
赵秀玲	副总经理	54.51	否
吕涛	副总经理	50.27	否
胡安友	副总经理	52.76	否
魏洪宽	副总经理	48.39	否

3、董事、监事和高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况

黄月江先生，中国国籍，1957年9月生，硕士研究生学历，研究员级高级工程师， 博士生导师。曾任三十所研究室主任，1996年10月至2011年任三十所副所长，2000年 8月至2011年12月任三十所党委书记，2011年12月至今任三十所所长。1999年至2012年1 月任本公司副董事长，2012年1月至今任本公司董事长。兼任三十所控股公司成都三 零盛安信息系统有限公司、成都三零凯天通信实业有限公司、成都三零普瑞科技实业 有限公司、成都三零瑞通移动通信有限公司、成都三零嘉微电子有限公司、上海三零 卫士信息安全有限公司董事长，兼任公司控股子公司四川卫士通信息安全平台技术有 限公司董事长，兼任成都国星通信有限公司副董事长。

杨新先生，中国国籍，1966年6月生，博士研究生学历，研究员级高级工程师， 曾任三十所研究室副主任、主任、所长助理、副所长。2011年3月至今任本公司总经 理，2011年5月至今任本公司董事。兼任三十所控股公司厦门雅迅网络股份有限公司、

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都三零瑞通移动通信有限公司、成都三零普瑞科技有限公司董事，兼任公司全资子 公司成都卫士通信息安全技术有限公司执行董事总经理、控股子公司成都摩宝网络科 技有限公司董事长。

雷利民先生，中国国籍，1964年10月生，本科学历，研究员级高级工程师。曾任 三十所研究室副主任。1999年至今担任本公司董事、副总经理。兼任公司全资子公 司成都三零豪赛网络安全技术有限公司执行董事、控股子公司沈阳卫士通网络安全有 限公司董事。

魏建平先生，中国国籍，无境外居留权，1964年1月生，本科学历，上海国家会 计学院EMBA、高级工程师。历任上海七零四研究所机电设备科科长，亚商企业咨询股 份有限公司市场部经理、总经理助理等职。现任上海亚商资本合伙人、上海交大创业 资本研究中心副主任、成都新兴创业投资有限责任公司总经理、成都亚商新兴创业投 资有限公司总经理、成都亚商盈泰投资管理有限公司总经理。2004年至今任本公司董 事。兼任成都纵横测控技术有限公司独立董事、四川龙蟒钛业股份有限公司董事、成 都国腾电子技术股份有限公司董事。

杨丹先生，中国国籍，1970年9月生，财务学博士，教授，博士生导师。现任西 南财经大学工商管理学院执行院长，MBA教育中心主任。2007年至今任本公司独立董 事。兼任成都市兴蓉投资股份有限公司独立董事。

罗光春先生，中国国籍，1974年2月生，工学博士，教授，博士生导师。现任电 子科技大学研究生院副院长。2007年至今任本公司独立董事。

张力上先生，中国国籍，1958年8月生，教授，中国注册会计师，曾任成都信达 会计师事务所资产评估部副主任，现任西南财经大学会计学院会计系主任。2011年5 月至今任本公司独立董事。曾兼任主板上市公司四川禾嘉股份有限公司独立董事。现 兼任吉峰农机连锁股份有限公司独立董事、北京互信互通股份有限公司独立董事、乐 山盛和稀土股份有限公司独立董事。

张建华女士，中国国籍，1970年9月生，本科学历，高级会计师，1993年进入三 十所工作，曾先后担任三十所财务处会计、处长助理、副处长，2001年3月任财务处 处长，2007年至2011年12月任三十所副总会计师兼财务处处长，2011年12月至今任三 十所总会计师。2011年5月至今任本公司监事会主席。兼任三十所控股公司成都三零 嘉微电子有限公司、上海三零卫士信息安全有限公司监事。

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2011 年年度报告

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程虹女士，中国国籍，1972年12月生，本科学历，助理工程师，1995年进入三十 所工作，曾担任纪审法规处处长助理，2011年3月至今任纪审法规处副处长。2011年5 月至今任本公司监事。兼任三十所控股公司成都三零盛安信息系统有限公司监事。

廖晓宜先生，中国国籍，1965年5月生，硕士研究生学历，高级工程师。1998年 至今任本公司产品总监，2004年至今任本公司职工代表监事。

胡凯春先生，中国国籍，1971年6月生，硕士研究生学历，经济师，2000年进入 三十所工作，曾担任三十所综合管理部副主任、主任，2008年1月至2012年1月任三十 所民品产业处处长，2012年1月至今任本公司副总经理。

赵秀玲女士，中国国籍，1970年5月生，硕士研究生学历，高级工程师。曾任本 公司市场部主任、市场总监、电子政务事业部经理，2003年至今任本公司副总经理。 兼任公司全资子公司成都三零豪赛网络安全技术有限公司总经理。

吕涛先生，中国国籍，1962年7月生，本科学历，高级工程师。曾任本公司公关 企划部副经理、上海办事处主任，2004年至今任本公司副总经理。兼任公司全资子公 司深圳市卫士通信息安全技术有限公司董事总经理、控股子公司沈阳卫士通网络安全 有限公司董事。

胡安友先生，中国国籍，1967年1月生，硕士研究生学历，工程师。曾任本公司 总经理助理，2006年至今任本公司副总经理。兼任公司控股子公司四川卫士通信息安 全平台技术有限公司董事、总经理。

魏洪宽先生，中国国籍，1974年6月生，本科学历，工程师。曾任本公司项目管 理部经理、产品部主任、政府行业销售部经理、电子商务安全事业部经理、总经理助 理，2006年至今任本公司副总经理。

罗伟先生，中国国籍，1974年7月生，本科学历，会计师。1996年进入三十所工 作，1998年进入本公司，历任财务部副经理、证券部经理、总监兼证券部经理，2012 年1月至今任本公司财务总监。

4、董事、监事和高级管理人员变动情况

报告期内，因公司原董事、总经理李学军先生去世，公司第四届董事会第二十次 会议聘任杨新先生为公司总经理。因董事会任期届满换届，冯建先生不再担任公司独 立董事职务，公司2011年度股东大会选举张力上先生为公司第五届董事会独立董事， 杨新先生为第五届董事会董事。2011年12月30日，公司董事许晓平先生及公司副总经 理、财务总监、董事会秘书王忠海先生因个人原因辞去公司职务。

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年年度报告

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二、 员工情况

• 1、截至2011年12月31日，公司员工总人数为828人。

• 2、截至2011年12月31日，公司员工结构情况：

类别	项目	人数	所占比例（％）
专业构成	管理人员	58	7%
	技术人员	468	57%
	市场营销人员	130	16%
	财务人员	28	3%
	其他专业人员	116	14%
	生产制造人员	28	3%
教育程度	硕士研究生以上	134	16%
	大学本科	502	61%
	大专	167	20%
	大专以下	25	3%

• 3、公司没有需承担费用的离退休职工。

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第五节 公司治理结构

一、 公司治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深 圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律 法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度。进一步健全了 股东权益尤其是中小股东权益保护机制，保证公司健康发展。公司运作规范，公司 治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。

1、关于股东和股东大会：公司严格按照证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股 东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，并聘请律师 对股东大会的合法性规范性进行见证，公司平等对待所有股东，能够确保全体股东特别 是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。

2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，能依法行使其权 利并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接和间接干预公司的决策和经营活动 的行为。公司董事会、监事会和内部机构保持了独立运作。

3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》和公司《章程》的规定，规范 进行董事会的召集、召开和表决，公司全体董事能够依据深圳证券交易所《中小企业 板上市公司规范运作指引》、公司《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等开 展工作，能够勤勉、尽责地履行义务和责任，认真出席董事会和股东大会，积极参 加监管部门组织的各类培训，并学习掌握有关法律法规，提高履职能力。独立董事 能够按照有关规定，积极履行相应的职责，发表独立意见。

4、关于监事和监事会：公司监事会严格按照公司《章程》、《监事会议事规则》 的规定，规范进行监事会的召集、召开和表决，公司全体监事认真履行职责，诚 信、勤勉、尽责地对公司重大事项、关联交易、财务状况，以及董事、高级管理人 员履行职责的合法、合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。

5、关于经营层：董事会选聘的公司经营层负责组织实施股东大会和董事会通过 的决议，并对公司日常经营问题做出决定，贯彻实施公司的重大决策，定期召开总 经理办公会，对公司重要经营行为进行研究决策，经营层严格按照公司《章程》和《总 经理工作细则》的规定履行职责，报告期内公司经理层勤勉尽责，履职忠实规范。

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2011 年年度报告

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6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护客户、员工、供应商、合作伙伴等相 关利益者的合法权益，重视社会责任和公益事业，积极与相关利益者合作，加强与 各方的沟通和交流，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，以推动 公司持续、稳健地发展。

7、关于信息披露管理：公司严格按照有关法律法规的规定和公司《信息披露管 理制度》的要求，加强信息披露事务管理，一方面积极履行公平信息披露义务，指定 《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、完整、及时 地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息；另一方面进一步加强了内幕信息管 理，新制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》并严格执行。

8、关于投资者关系管理：公司高度重视投资者关系管理工作，通过网站交流、 投资者专线电话、接待现场调研、举办网上说明会等多种方式加强与广大投资者的 沟通。报告期内公司投资者关系稳定顺畅，投资者对公司的了解和良性互动进一步 增强，公司形象得到了进一步提升。

二、 公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况

1、报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及《中小企业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规的要求，诚实守信，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极 履行董事职责；严格遵守董事行为规范，积极参加监管部门组织的上市公司董事、 监事、高级管理人员培训学习，提高规范运作水平。董事在董事会决议投票表决重 大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司《董事会议事规则》的有关 规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。

2、公司董事长在履行职责时，严格按照《公司法》、深圳证券交易所《中小企 业板上市公司规范运作指引》及公司《章程》、《董事会议事规则》的规定，行使董 事长职权。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，并积极推 动公司治理工作和内部控制制度建设，督促股东大会和董事会各项决议的执行，确 保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作 运行情况通报所有董事。同时，督促其他董事、高管人员积极参加监管机构组织的 培训，认真学习相关法律法规，提高依法履职意识。

3、公司独立董事能够严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》及《独

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立董事工作制度》等的规定，本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责、忠实履行 职务，积极出席相关会议，客观的发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识 做出独立、公正的判断；深入公司现场调查，了解生产经营状况和内部控制制度建 设及董事会决议执行情况，关注外部环境变化对公司的影响，为公司未来经营和发 展提出合理化意见和建议；对报告期内公司对外担保、关联交易、内部控制自我评 价报告、续聘和更换会计师事务所、高管薪酬、使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金、提名董事候选人等事项发表独立意见，不受公司和主要股东的影响，切实 维护了中小股东的利益。

报告期内，董事出席董事会会议情况：

							是否连续两次
		应出席	现场出	以通讯方式参	委托出	缺席
董事姓名	具体职务						未亲自出席会
		次数	席次数	加会议次数	席次数	次数
							议
罗天文	董事长	7	3	4	0	0	否
黄月江	副董事长	7	3	4	0	0	否
许晓平	董事	7	3	4	0	0	否
杨新	董事、总经理	4	1	3	0	0	否
雷利民	董事、副总经理	7	3	4	0	0	否
魏建平	董事	7	3	4	0	0	否
杨丹	独立董事	7	3	4	0	0	否
罗光春	独立董事	7	3	4	0	0	否
冯建	独立董事	3	2	1	0	0	否
张力上	独立董事	4	1	3	0	0	否

报告期内，独立董事对公司董事会审议的各项议案及其他事项没有提出异议。

三、 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，公司具有 独立完整的业务及自主经营能力。

1、业务：公司拥有独立、完整的研发、生产、采购和销售系统，独立开展业 务，不存在对股东的依赖或与股东单位共同使用同一采购、销售渠道或同一商标的 情况，控股股东不存在直接或间接干预公司经营的情形。

2、人员：公司董事、监事及高级管理人员均严格按照相关法律、法规和公司 《章程》的规定产生。公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书等 高级管理人员均专职于公司并在公司领取报酬，未在股东单位及其下属企业担任除 董事、监事以外的任何职务。公司设有人力资源部，有完整的人力资源管理制度， 拥有独立的劳动、人事及薪酬考核体系，不存在受控股股东干涉的现象。

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3、资产：公司业务和生产经营必需的机器设备、商标和专有技术及其他资产由 公司独立享有、权属明晰，不存在与股东共有的情况。公司拥有独立的经营场所。 公司没有为各股东及其子公司提供任何形式的担保，公司对所有资产拥有全权的控 制和支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。

4、机构：公司建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经理层等 机构及相应的三会议事规则和总经理工作细则，形成了完善的法人治理结构和规范 的运作体系。公司为适应生产经营需要，设置了健全的组织构架体系及相应的规章 制度，独立运作。公司与股东单位之间不存在混合经营、合署办公的情况，公司各 职能部门与股东单位及其职能部门之间不存在上下级关系，不存在股东单位干预本 公司组织机构设立与运作的情况。

5、财务：公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系，并制定 了符合上市公司要求的、规范的内部控制制度。公司独立开设银行账户，独立纳 税。

四、 公司内部控制制度的建立健全情况

为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司 法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度，结合 公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环 节的内部控制体系，并不断完善。实际证明，公司内部控制具备了完整性、合理性 和有效性。

1、公司董事会对内部控制的自我评价

董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司建立了较为完善 的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要 求。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保 护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用，能够 适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合 理的保证。公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的。

公司董事会《2011 年度内部控制自我评价报告》披露于2012 年3 月27 日的巨潮 资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

2、监事会对《内部控制自我评价报告》的意见

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监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公 司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，在公司经营各个流程、 各个环节中起到了较好的控制和防范作用，公司董事会2011 年度内部控制自我评价 报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状，对内部控制的 总体评价是客观、准确的。

公司监事会《关于公司2011 年度内部控制自我评价报告的意见》披露于2012 年 3 月27 日的巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

3、独立董事对《内部控制自我评价报告》的独立意见

独立董事经核查后发表独立意见认为：公司建立了较为完善的法人治理结构，内 部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，公司2011年度内部 控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

独立董事《对相关事项的独立意见》披露于2012年3月27日的巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。

五、 公司对高级管理人员的考评和激励情况

公司对高级管理人员实行薪酬与工作绩效挂钩的考评机制。公司董事会薪酬与 考核委员会对高级管理人员的工作绩效进行了考评，并根据对高管人员的履职评价 制定了年度薪酬方案报董事会审批。

六、 公司内部审计制度的建立和执行情况

	是/否/不	备注/说明（如选择否或不
内部控制相关情况
	适用	适用，请说明具体原因）
一、内部审计制度的建立情况
1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经	是
公司董事会审议通过
2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独	是
立于财务部门的内部审计部门
3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董	是
事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为
会计专业人士
（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人	是
员从事内部审计工作
二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况
1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价	是
报告
2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如	是
为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷）
3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出	是

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具审计报告 4 ．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准 审计报告。如出具非标准审计报告或指出公司非财务报 是 告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否 针对所涉及事项做出专项说明 5 ．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议 是 意见，请说明） 根据《深圳证券交易所中 6 ．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意 不适用 小企业板保荐工作指引》， 见（如适用） 保荐持续督导期已满。 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 一、审计委员会：1、审议、批准内部审计部门提交的审计计划、工作总结并向董事会报告内 部审计工作情况；2、每季度至少召开一次会议审议内部审计部门提交的募集资金存放与使用 审计报告、关联交易审计报告及公司季度财务报告等；3、在年报审计期间与年报审计会计师 事务所进行审前、审中、审后的充分沟通交流，对事务所的审计计划、审计总结、审计初稿等 进行了详细的审阅，较为全面的了解公司年报审计情况并向董事会报告情况。除了以会议形式 开展工作外，审计委员会还进行了不定期的现场调查，了解公司日常经营情况及各项内部控制 执行情况，确保董事会及审计委员会在闭会期间的对经理层的监督的有效性。 二、内部审计部门：1、按照年度内部审计计划有序地开展审计活动；2、每季度例行开 展募集资金审计、关联交易审计等；3、开展业绩快报审计；4、进行了子公司专项审计。内部 审计部门在2011 年度工作中，通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析 问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会，为公 司内部控制的有效性提供有效保障。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无。

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第六节 股东大会情况简介

报告期内，公司召开了一次股东大会。会议的召集程序、召开程序、出席会议人 员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 范性文件和公司《章程》、《股东大会议事规则》的规定。

一、2011 年5 月8 日，公司召开了2010 年度股东大会。会议审议并通过了《公 司2010 年度董事会工作报告》、《公司2010 年度监事会工作报告》、《公司2010 年度财务决算报告》、《公司2010 年年度报告及摘要》、《公司2010 年度利润分配 预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于修改公司<章程>的议案》、《关 于公司日常关联交易的议案》、《关于选举公司第五届董事会董事的议案》。

该次股东大会决议公告披露于2011 年5 月10 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

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第七节 董事会报告

一、 管理层讨论与分析

一 ( ) 报告期内公司经营情况的回顾

• 1、公司总体经营情况

在董事会的科学决策和经营层的正确领导下，通过全体员工的积极努力，报 告期公司取得了优秀的经营成绩，实现归属于上市公司股东的净利润8,649.62 万元，较上年增长32.86%。公司通过持续贯彻加大对重点市场、重点行业的深挖 力度策略，在电力、政府、军工及大型企业集团、金融等领域保持持续上升或突 破的良好态势，安全集成与服务业务规模不断扩大，覆盖信息安全主流领域的产 品线进一步完善，实现营业收入5.08 亿元，较上年增长34.44%；通过进一步加 强管理、优化资源配置和考核激励，提升了公司整体管理能力和内部控制能力， 费用增长速度低于收入增长速度。

2、近三年主要财务指标变动情况及原因分析

单位：（人民币）元

			本年比上年增
指 标	2011 年	2010 年		2009 年
			减（％）
营业收入	508,358,984.73	378,125,589.41	34.44	269,356,630.17
营业利润	87,988,434.51	59,425,734.60	48.06	27,583,402.89
利润总额	107,904,068.33	77,682,053.90	38.90	47,309,452.47
归属于上市公司股东的净	86,496,177.37	65,105,204.03	32.86	36,074,184.22
利润
经营活动产生的现金流量	13,968,770.34	94,031,878.24	-85.14	41,341,336.60
净额
每股收益	0.50	0.38	31.58	0.21
			本年末比上年
指 标	2011 年末	2010 年末		2009 年末
			末增减（％）
总资产	779,183,169.35	673,428,571.82	15.70	494,331,954.37
所有者权益（或股东权益）	514,766,990.18	455,153,397.95	13.10	387,117,579.22
股本	172,712,065.00	132,855,435.00	30.00	80,518,446.00
归属于上市公司股东的每	2.98	3.43	-13.12	4.81
股净资产（元/股）

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报告期公司核心能力不断增强，业务拓展成效显著，在政府、电力等行业取得若 干重大项目订单，重点行业收入、安全集成与服务收入增长明显，实现营业收入 50,835.90 万元，比上年增长34.44%；实现归属于上市公司股东的净利润8,649.62 万元,比上年增长32.86%；每股收益0.50 元，比上年增长31.58%；总资产77,918.32 万元，比上年末增长15.70%。 由于报告期一些项目在上期已收到预付款，而相关集 成采购款项主要是在本期支付，导致本期经营活动产生的现金流量净额比上期降低。 3、公司主营业务及经营情况分析

（1）公司主营业务情况

公司专业从事信息安全产品研制、生产及销售，产品线覆盖数据安全、网络安 全、应用安全、安全平台等类别。提供包括认证、授权、加密、证书及密钥管理、防 火墙、VPN、UTM、统一安管平台（SOC）、安全存储、综合安全防护系统、应急通信 系统等在内的网络及终端安全产品/系统；通过安全集成与服务业务为用户提供全生 命周期的信息安全整体解决方案；提供安全移动支付服务、从事移动电子商务运营。 （2）公司经营情况分析

①安全集成与服务业务占比继续提升

随着市场对信息安全的需求进一步从单机、系统产品向整体解决方案转变，安全 集成业务需求迅速增长。从2009 年开始，公司安全集成与服务业务快速提升；2011 年，公司继续深化安全集成业务发展的有关战略，全力发展以集成带动自主产品销售 的模式，在等级/分级保护市场及电子政务、电子商务领域加大拓展力度，依托公司 领先的信息安全整体解决方案和服务能力、完整的主流信息安全产品线、完善的营销 和服务体系，公司安全集成业务收入持续增长，自2010 年首次破亿之后，2011 年较 上年再次增长近50%，进一步巩固了公司在该领域的优势地位。

②自主核心产品销售领域继续扩大

公司长期在商用密码等信息安全核心技术应用领域进行技术研究和拓展，具有深 厚的技术实力积累。经过十多年的发展，公司在加密、认证、授权、桌面管理、终端 安全、文档安全等领域形成了一系列国内最先进的具有自主知识产权和品牌的产品和 系统，为用户提供了“一KEY 通”综合安全防护系统、电力系统专用安全设备、主机 加密机、CA 认证统等全系列产品、系统和解决方案。

“一KEY 通”综合安全防护系统通过不断的体系优化，已经成为信息系统内网、 终端、桌面等安全解决方案的知名品牌，广泛部署于各级政府、部委、军工与大型企

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业，是我公司在等分级保护市场的重要产品和解决方案。由于原有的等分级保护市场 在进入稳定增长期后增速放缓，今年该产品增长率也进入平缓期，但秉承该产品长期 以来形成的品牌优势和影响力，公司以此产品为核心，仍然成功签署了多个政府部委 以及军工行业的等分级保护项目，持续保持了在军工行业中的优势地位，并继续向政 府与企业市场拓展。

公司电力系统专用安全设备销售收入在报告期内持续增长，继续保持了在该领域 的领先优势。纵向加密认证装置继续在国家电网中各区域进行销售，签署了以四川电 力、重庆电力、山西电网、山东电网为代表的若干重大项目，公司服务器密码机还被 国家电网公司指定为唯一的密码机品牌供应商，南方电网则以配网自动化安全防护科 研项目为突破口，开始进入电力配网市场，占据了市场先机。广东电网110KV 变电站 二次设备纵向加密装置采购项目成功中标。

公司主机加密设备作为公司的传统拳头产品，通过完善产品功能、提高性能，挖 掘新的应用领域等策略，在金融、税务、社保等传统销售领域之外，还进入了支付系 统、轨道交通等新领域并逐渐进入用户的深层次应用，全年销售同比增长50%。

2011 国家各大部委相继展开了CA 认证系统的建设。公司有针对性地开展了针对 电子政务市场的推广活动，推出了CA 认证系统建设的产品和方案，签订了多个部委 单位的CA 认证系统的建设或改造项目。2011 年公司CA 认证系统的销售同比增长50%， 同时也带动了公司其它产品的销售。

③重大行业市场持续深入、新业务领域拓展顺利

报告期公司将电力行业作为公司重点大行业进行资源投入，市场开拓快速有效， 成效显著。2011 年，公司在电力行业的拓展主要以国家电网智能电网的“电量信息采 集系统”第二期建设项目、智能用电“电动汽车充电计量安全项目”、国家电网支付 安全系统、国家电网低压电网（配网）安全项目、国家电网二次防护系统、国家电网 安全接入认证系统、国家电网电子公文安全传输系统等为重点开展工作；南方电网则 以配网自动化安全防护科研项目为突破口，开始进入电力配网市场。在2010 年电力 系统专用安全设备销售增长100%的基础上，2011 年我公司电力行业销售再度显著增 长。

在移动支付业务方面，公司控股子公司成功获得支付牌照，并完善了支付系统及 www.mobaopay.com 网站，初步建立了支付系统运营中心，风险控制能力逐步提高；实 现了蝙蝠超声波支付（并申请了国家发明专利），促进了线上线下一体化的实现；打

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

造了O2O 移动电子商务平台Mo 立方www.molifang.com，运营团队逐步形成，商户拓 展工作取得初步进展；签订了与四川铁航的战略合作协议，打造了铁航商旅解决方案， 切入了商旅行业市场宣传与推广资源方面逐步积累。

2011 年，公司继续推进与运营商的战略合作，在云计算、云存储、物联网、移动 互联网等领域的安全应用开展合作，为运营商开展相关业务运营提供产品和解决方案 支撑，相关产品已通过主管部门技术鉴定。此外公司和运营商合作，在部分省市开展 捆绑销售，并在系统集成项目中开展多种形式的合作。

（3）主要产品、原材料价格变动情况

公司产品主要面向政府、金融、大型企业集团等国内用户，其市场相对稳定， 产品价格变化不大。

公司原材料主要是通用电子元器件，市场供应充足，价格比较平稳，对公司净 利润没有明显影响。

（4）订单签署及执行情况

单位：（人民币）万元

			增减幅度 （％）	增减幅度超过 30%的原因分析	跨期执行情 况
项 目	2011 年	2010 年
	27,346.91	26,683.56	2.49	无	良好
单机产品
	10,895.04	9,837.84	10.75		良好
系统产品
安全服务与集成	16,628.74	14,544.38	14.33		良好
其 他	2,029.32	1,934.22	4.92		良好
合 计	56,900.00	53,000.00	7.36

2011 年末跨期结转至2012 年及以后执行的订单有近16250 万元。

（5）毛利率变动情况

指标	2011 年	2010 年	本年比上年增减	2009 年
综合毛利率	58.55%	61.57%	下降3.02 个百分点	62.46%

由于报告期安全集成销售比重上升，销售毛利率比上年下降3.02 个百分点。

（6）报告期内公司主营业务收入、主营业务利润按行业、产品构成情况

单位：（人民币）元

				营业收 入比上 年增减 （％）	营业成 本比上 年增减 （％）
项 目	营业收入	营业成本	营业利润
						营业利润率比上年增 减

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

			按行业
政府部门	280,877,117.54	121,695,847.53	159,181,270.01	55.12	76.72	下降5.30 个百分点
军工等大型企业 集团	102,158,804.09	58,303,548.38	43,855,255.71	41.72	40.11	上升0.65 个百分点
金融企业	38,893,937.95	5,467,289.60	33,426,648.35	-7.15	-31.66	上升5.04 个百分点
电力企业	57,835,691.77	15,396,903.42	42,438,788.35	25.70	106.65	下降10.43 个百分点
其他企业	28,454,107.33	9,804,603.57	18,649,503.76	-23.05	-49.31	上升17.84 个百分点
合 计	508,219,658.68	210,668,192.50	297,551,466.18	34.44	45.02	下降3.03 个百分点
				营业收 入比上 年增减 （％）	营业成 本比上 年增减 （％）
项 目	营业收入	营业成本	营业利润
						营业利润率比上年增 减（％）
			按产品
单机产品	268,338,490.12	62,383,320.66	205,955,169.46	40.99	68.86	下降3.84 个百分点
系统产品	61,244,036.88	9,153,564.45	52,090,472.43	-12.72	-69.93	上升28.44 个百分点
安全集成与服务	154,978,210.21	117,593,387.06	37,384,823.15	49.39	78.76	下降12.47 个百分点
其 他	23,658,921.47	21,537,920.33	2,121,001.14	71.49	78.07	下降3.37 个百分点
合 计	508,219,658.68	210,668,192.50	297,551,466.18	34.44	45.02	下降3.03 个百分点

报告期公司继续保持在政府、军工大型企业集团等行业的优势地位，收入增幅较

• 大，其中政府部门营业收入增长55.12%，军工大型企业集团营业收入增长41.72%。 从产品销售结构来看，除系统产品有一定的下降外，其他各类产品均有较大幅度

增长，安全集成与服务增幅高达49.39%，主要系公司着力打造安全集成与服务业务， 成绩显著。

• （7）报告期内公司营业收入、营业利润按地区构成情况

单位：（人民币）元

地 区	营业收入	营业收入较上年增减（％）	营业成本	营业利润
东 北	19,976,720.64	32.11%	10,050,055.07	9,926,665.57
华 北	133,517,433.71	1.77%	37,505,175.63	96,012,258.08
华 东	109,195,086.85	42.58%	52,680,869.51	56,514,217.34
华 南	29,743,501.73	25.93%	9,838,421.92	19,905,079.81
华 中	12,625,632.03	-6.65%	3,419,226.68	9,206,405.35
西 北	42,872,104.13	233.37%	15,938,914.06	26,933,190.07

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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	成都卫士通信息产业	股份有限公司		2011年年度报告
西 南	159,900,179.59	53.75%	81,222,863.46	78,677,316.13
境 外	389,000.00	-65.53%	12,666.17	376,333.83
合 计	508,219,658.68	34.44%	210,668,192.50	297,551,466.18

东北、华东地区继续保持了较高增长势头，西部地区成绩显著；华中地区由于报 告期安全集成与服务项目有所减少，导致收入有所下降。

（8）主要供应商、客户情况

单位：（人民币）元

			本年比上年增 减
供应商	2011 年	2010 年		2009 年
前五名供应商合计采购金额	80,561,306.61	28,014,315.46	187.57%	29,681,038.09
前五名供应商合计采购金额 占年度采购总金额的比例	38.69%	14.51％	上升24.18 个 百分点	21.63％
前五名供应商预付账款余额	0	0	-	0
前五名供应商预付账款余额 占预付账款总余额的比重	0	0	-	0
			本年比上年增 减（％）
客 户	2011 年	2010 年		2009 年
前五名客户销售金额	151,050,969.77	93,919,524.97	60.83	83,589,835.90
前五名客户销售金额占年度 销售总金额的比例	29.71%	24.84%	上升4.87 个百 分点	32.04％
前五名客户应收账款余额	54,432,352.43	22,049,451.89	146.86	33,520,686.00
前五名客户应收账款余额占 公司应收账款总额的比例	26.64%	15.25％	上升11.39 个 百分点	27.76％

报告期内，公司前五名供货商、客户的情况如下：

单位：（人民币）元

供应商名称 重庆南方迪马专用 车股份有限公司 成都天网科技发展 有限公司
		前五名供应商
		占年度采 购总金额 的比例 （％）
				占公司预付 账款总余额 的比例（％）	是否存 在关联 关系
			预付账款的余 额
	采购金额
	42,819,092.10	20.56	992,282.10	8.48	否
	14,551,618.92	6.99	0	0	否
苏州科达科技有限 公司	9,457,264.98	4.54	0	0	否

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都卫士通信	息产业股份有限公司			2011年年	度报告
北京立华莱康平台 科技有限公司	9,011,456.00	4.33	0	0	否
深圳市亿威尔信息 技术股份有限公司	4,721,874.61	2.27	0	0	否
	80,561,306.61	38.69	992,282.10	8.48
合 计
		前五名客户
		占年度销 售总金额 的比例 （％）
				占公司应收 账款总余额 的比例（％）	是否存 在关联 关系
			应收账款的余 额
客户名称	销售金额
中国电子科技集团 公司第三十研究所	58,208,614.91	11.45	9,833,564.54	4.81	是
浙江省委信息中心	42,160,897.36	8.29	8,363,583.34	4.09	否
成都三零盛安信息 系统有限公司	17,397,863.27	3.42	13,996,695.10	6.85	是
云南省人民检察院	17,226,922.68	3.39	13,798,204.55	6.75	否
成都武侯工业园投 资开发有限公司	16,056,671.55	3.16			否
合 计	151,050,969.77	29.71	45,992,047.53	22.50

因公司销售产品结构的变化，前五名供应商较去年有一定的变化。公司原材料主 要是通用电子元器件，市场供应充足，价格比较平稳，依赖单一供应商和原材料价格 上涨的风险较小。前五名供应商合计采购金额占年度采购总金额的比例较去年上升 24.18 个百分点，主要系安全集成销售项目采购增长所致。

公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人 和其他关联方在前五名供应商或其他主要供应商中不直接或间接拥有权益。

报告期内，公司不存在向单个供应商采购金额超过年度采购总额30%的情形。

由于销售项目的变化，近三年前五大客户均有一定变化，但上述客户均集中在公 司重点行业，不会对公司产生不利影响。公司对应收账款不能收回的风险已做出合理 估计，并已计提坏账准备。前五名客户中中国电子科技集团公司第三十研究所是公司 的控股股东，成都三零盛安信息系统有限公司是公司同受控股股东控制的关联方，除 上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5％以上股东、 实际控制人和其他关联方在主要客户中不直接或间接拥有权益。

报告期内，公司不存在向单一客户销售金额超过占年度销售总额30%的情形。 （9）非经常性损益情况

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

		占年度净 利润的比 例（％）
				本年比上年增 减（％）
项 目	2011 年		2010 年		2009 年
非流动资产处置损益	1,852,870.63	2.14	-67,245.54	—	-9,849.90
计入当期损益的政府补 助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府 补助除外）	12,454,656.94	14.40	4,854,919.51	156.54	7,671,228.27
除上述各项之外的其他 营业外收入和支出	155,777.41	0.18	108,080.45	44.13	172,624.14
其他符合非经常性损益 定义的损益项目
少数股东权益影响额	- 1,693,918.33	——	-943,969.47	-74.94	-37,174.92
所得税影响额	-1,713,618.11	——	-530,410.20	-217.29	-790,796.27
	11,055,768.54	12.78	3,421,374.75	219.35	7,006,031.32
合计

2011 年政府补助具体明细见下表：

单位：（人民币）元

	记入报告期 损益的金额
政府补助类别项目		详 细 说 明
税款返还	7,304,278.37	财政部、国家税务总局（财税[2011]100号）
	3,270,000.00	中国电子科技集团公司《关于下达2011年中央国有资本经营预 算重大技术创新及产业化资金预算（拨款）的通知》（电科财 [2011]470号）
综合无线安全网关技术研发
云计算关键支撑软件（平台安全软件）研究与产 业化	917,484.30	中华人民共和国财政部
	905,355.22	成都高新区科技局财政局成高科[2010]68号；科技型中小企业创 业基金11C26215103358；成都高新区科技局和成都高新区财政 局成高科[2010]242号
移动电子商务及电子支付
安全平台系列产品		安全平台系列产品
	800,000.00	2010 年省级财政企业创新和技术改造专项基金成财建[2010]218 号
高性能网络安全平台系列产品
上市扶持资金		无批文
2011年物联网发展专项资金	757,854.60	成都市财政局（成财企[2011]91号）
	611,936.84	科技型中小企业技术创新基金06C26225101731
千兆网络安全平台
	499,953.59	成都高新区科技局和成都高新区财政局成高科[2011]130号
近距离通信技术研发及产业化
	282,553.98	财政部财建[2008]484号，工业和信息化部工信部[2008]192号
网络安全隔离与信息交换设备

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都卫士通信息产业股份有限公司		2011年年度报告
	258,800.00	促进企业提高信息化专项拨款
促进企业提高信息化专项
	115,172.00	成都财政局、科技技术局成财教[2010]334号
面向电子商务的安全支付平台
	100,000.00	促进企业实施标准化战略专项拨款
促进企业实施标准化战略专项
	93,000.00	成都市科技局专利资助资金
专利资助
		无批文
高校毕业就业见习生活补助
	3,842,546.41
其他项目
	19,758,935.31
合 计

计入当期损益的政府补助主要系公司课题研发项目相关的支持经费。 （10）费用情况

①近三年期间费用和所得税费用情况

单位：（人民币）元

项 目	2011 年	2010 年	本年比上年增减（％）	2009 年
销售费用	85,049,924.72	73,994,474.31	14.94	53,558,221.37
管理费用	113,754,939.47	85,905,288.72	32.42	85,870,684.52
财务费用	-2,603,844.61	-1,467,185.83	-77.47	-1,957,962.98
所得税费用	18,153,274.70	7,437,900.82	144.06	5,260,121.16

本期销售费用较上年同期增加1105.55 万元，增幅14.94％，主要是本期销售规

模扩大，营销投入、技术支持费用及销售人员薪酬均有增长。

本期管理费用较上年同期增加2,784.97 万元，增幅32.42%，主要是本期研发支 出投入增大，人员薪酬提高。

财务费用本年数比上年数减少113.67 万元，下降77.47%，主要系控股子公司成 都摩宝网络科技有限公司本期增资6000 余万元，银行存款利息增加。

报告期所得税费用较上年同期增加1071.54 万元，增长幅度144.06%。主要由于 相关政策正在调整，国家尚未开展重点软件企业认定工作，故公司本期暂未执行重点 软件企业10%的优惠税率，同时本期利润增加引起本期所得税费用增加。

②近三年期间费用及所得税费用与营业收入、营业利润情况

项 目	2011年度比2010年度增减（％）	2010年度比2009年度增减（％）	2009年度比2008年度增减（％）
营业收入	34.44	40.38	27.94
	48.06	115.44	-4.19
营业利润

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成	都卫士通信息产业股份有限公司		2011年年度报告
	23.84	15.25	26.77
期间费用
	144.06	41.40	252.15
所得税费用

公司核心能力不断增强，业务拓展成效显著，营业收入持续增长，报告期营业收 入比上期增长了34.44%。由于费用控制工作加强、管理水平提升，本报告期期间费用 增长低于营业收入的增长，增幅23.84%。由于上述两方面原因，促使报告期营业利润 较上年增长48.06%。

（11）现金流量情况

单位：（人民币）元

			本年比上年增 减（％）
项 目	2011 年	2010 年
	13,968,770.34	94,031,878.24	-85.14
一、经营活动产生的现金流量净额
	542,659,123.45	484,000,432.21	12.12
经营活动现金流入量
	528,690,353.11	389,968,553.97	35.57
经营活动现金流出量
二、投资活动产生的现金流量净额	-31,113,476.73	26,937,654.82	-15.50
投资活动现金流入量		169,019.50
投资活动现金流出量	31,113,476.73	27,106,674.32	14.78
	30,738,407.46	22,893,280.24	34.27
三、筹资活动产生的现金流量净额
	57,377,391.00	29,000,000.00	97.85
筹资活动现金流入量
	26,638,983.54	6,106,719.76	336.22
筹资活动现金流出量
	13,593,701.07	89,987,503.66	-84.89
四、现金及现金等价物净增加额
	600,036,514.45	513,169,451.71	16.93
现金流入总计
	586,442,813.38	423,181,948.05	38.58
现金流出总计

报告期现金净流量净额减少主要系经营活动产生的现金流量净额减少所致。

报告期经营活动产生的现金流量净额较上年减少，主要是由于报告期一些项目在 上期已收到预付款，而相关集成采购款项主要是在本期支付所致。

报告期投资活动产生的现金流量净额较上年减少，主要系募集资金购置设备增加 和参股投资设立成都兴政电子政务运营服务有限公司所致。

报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年度增加，主要系控股子公司成都摩宝 网络科技有限公司增资扩股所致。

（12）董事、监事和高管薪酬情况

单位：（人民币）万元

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

姓名	职务	2011 年度	2010 年度	2011 年度比 2010 年度增 减（%）	备注
罗天文	董事长	/	/	/
黄月江	董事长	/	/	/
李学军	董事、总经理	30.26	60.94	/	2011年2月 去世
杨新	董事、总经理	44.29	/	/	2011年3月 上任
许晓平	董事	/	/	/
雷利民	董事、副总经理	61.48	47.88	28.4
魏建平	董事	/	/	/
冯建	独立董事	5	5	0
杨丹	独立董事	5	5	0
罗光春	独立董事	5	5	0
张力上	独立董事	/	/	/
陈秋元	监事会主席	/	/	/
张建华	监事会主席	/	/	/
冷观霞	监事	/	/	/
程虹	监事	/	/	/
廖晓宜	监事	21.59	20.1	7.41
王忠海	副总经理、财务总监、董秘	55.72	38.09	46.29
谭兴烈	总工程师	55.34	40.39	37.01
赵秀玲	副总经理	54.51	39.13	39.30
吕涛	副总经理	50.27	37.01	35.83
胡安友	副总经理	52.76	41.66	26.64
魏洪宽	副总经理	48.39	33.10	46.19
合计	——	489.61	373.3	31.16

（13）主要会计政策、会计估计及核算方法变更情况和重大前期会计差错情况 公司本报告期不存在主要会计政策、会计估计及会计核算方法变更情况和重大前 期会计差错更正情况。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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（14）主要资产情况

	存放地点	性 质	使用情况	减值情况	盈利能力情况	相关担保、诉讼、仲裁等情况
资产类别
	公司	外购	在用	无	良好	无
专用电子设备

公司资产主要为科研生产专用电子设备，为公司技术创新及产品质量保证提供保障。 （15）存货情况

单位：（人民币）元

存货项目	期末账面余额	跌价准备	期末账面价值	占期末总资产的比例(％)
原材料	25,394,969.49	68,757.19	25,326,212.31	3.25
低值易耗品	511,991.92		511,991.92	0.07
在产品	13,342,850.84	472,752.06	12,870,098.78	1.65
自制半成品	10,909,777.28	351,443.26	10,558,334.02	1.36
库存商品	6,840,081.68	2,387,464.84	4,452,616.84	0.57
发出商品	29,579,380.28	4,205,963.01	25,373,417.26	3.26
合 计	86,579,051.49	7,486,380.36	79,092,671.13	10.15

公司存货主要由原材料、自制半成品、库存商品、在产品和发出商品构成。其中

• 原材料和发出商品所占比重较大，主要是为结转至2012 年合同订单的备料和备货。 公司原材料主要是通用电子元器件，市场供应充足，价格比较平稳。

• （16）截止报告期末，公司不存在金融资产、委托理财等财务性投资或套期保值

• 等相关业务，也没有持有任何外币金融资产。

• （17）主要子公司情况

①全资子公司——成都卫士通信息安全技术有限公司

成都卫士通信息安全技术有限公司成立于2008 年7 月7 日，注册资本为人民币 5,000 万元，主要从事信息安全技术开发，技术服务；销售计算机软硬件及辅助设备、 通信设备（不含无线电发射设备）、电子产品；信息安全系统集成及技术咨询。公司 注册地成都市高新区高新大道创业路6 号。

截止2011 年12 月31 日，该公司总资产为233,778,433.83 元，净资产为 60,586,520.12 元，2011 年度实现营业收入204,701,216.63 元，净利润5,747,237.47 元，上述数据已经中审亚太会计师事务所有限公司审计。

• ②全资子公司——成都三零豪赛网络安全技术有限公司

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都三零豪赛网络安全技术有限公司成立于2009 年3 月5 日，注册资本为人民 币1,000 万元，主要从事网络设备、计算机软硬件的开发、生产、销售、工程建设； 电子产品的研制、生产、销售、工程集成和技术服务；通信设备（不含卫星地面接收 设备）、图像、电子设备、电子计算机及外围设备、电子元器件、专用芯片的研制、 生产、销售、工程建设、系统集成及技术咨询、技术服务。公司注册地成都市高新区 高新大道创业路6 号。

截止2011 年12 月31 日，该公司总资产为154,908,015.11 元，净资产为 15,495,325.40 元，2011 年度实现营业收入228,278,246.92 元，净利润

3,105,360.38 元，上述数据已经中审亚太会计师事务所有限公司审计。

• ③控股子公司——上海卫士通网络安全有限公司

上海卫士通网络安全有限公司成立于1996 年9 月25 日，注册资本为人民币200 万 元，主要从事网络集成、通信技术专业的“四技”服务、通信安全产品的生产和销售， 公司注册地上海浦东张江高科技园区郭守敬路498 号浦东软件园14 幢22301-875 座。 截止2011 年12 月31 日，该公司总资产为21,198,756.10 元，净资产

• 10,542,395.79 元，2011 年度实现营业收入23,095,114.82 元，净利润569,940.27

• 元，上述数据已经中审亚太会计师事务所有限公司审计。

• ④控股子公司——四川卫士通信息安全平台技术有限公司

四川卫士通信息安全平台技术有限公司注册资本1,000 万元，主要从事通信保密 与信息安全技术开发、信息网络与多媒体终端及系统的产品生产、销售等，公司注册 地成都高新区创业路6 号。

• 截止2011 年12 月31 日，该公司总资产为116,318,839.36 元，净资产为

• 73,492,039.38 元，2011 年度实现营业收入117,811,968.09 元，净利润

• 26,019,687.30 元，上述数据已经中审亚太会计师事务所有限公司审计。

• ⑤控股子公司——沈阳卫士通网络安全有限责任公司

沈阳卫士通网络安全有限责任公司注册资本50 万元，主要从事信息、网络、通 讯产品研发、销售、电子元器件销售及相关技术咨询与服务，公司注册地沈阳市和平 区五好街55 号。

截止2011 年12 月31 日，该公司总资产为2,660,653.09 元，净资产为

• -1,557,880.65 元，2011 年度实现营业收入5,873,375.95 元，净利润-223,672.34 元，上述数据已经中审亚太会计师事务所有限公司审计。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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⑥控股子公司——成都摩宝网络科技有限公司

成都摩宝网络科技有限公司注册资本10116 万元，主要从事计算机领域内的技术 开发、技术转让、技术咨询、技术服务和计算机网络信息技术服务和咨询等，公司注 册地成都高新区创业路6 号。

截止2011 年12 月31 日，该公司总资产为87,565,241.29 元，净资产为 82,496,744.84 元，2011 年度实现营业收入25,733.34 元，净利润-11,375,087.97 元，上述数据已经中审亚太会计师事务所有限公司审计。

（18）报告期内，公司不存在PE 投资情况。

• （19）主要债权债务情况

单位：（人民币）元

			本年比上年增减
项 目	2011 年	2010 年		2009 年
			（％）
	主要债权
应收账款	186,153,514.15	128,944,171.62	44.37	109,912,113.30
预付款项	11,700,623.93	73,137,549.56	-84.00	38,037,143.11
其他应收款	17,131,191.70	12,214,975.09	40.25	8,436,643.07
主要债权合计	214,985,329.78	214,296,696.27	0.32	156,385,899.48
	主要债务
短期借款	0	0	0	0
应付账款	92,945,923.32	96,084,501.98	-3.27	66,471,048.83
预收款项	19,751,128.86	40,035,422.05	-50.67	3,573,353.62
其他应付款	6,373,654.54	8,189,064.60	-22.17	3,738,596.72
应交税费	30,273,626.05	20,612,534.75	46.87	8,183,311.86
主要债务合计	149,344,332.77	164,921,523.38	-9.45	81,966,311.03

应收账款增加主要系本期营业收入增加所致。

预付款项的减少主要系预付南区办公楼款,本期转入在建工程所致。

其他应收款增加主要系市场规模扩大，投标保证金及履约保证金增大所致。 预收款项减少主要系根据合同约定,前期部分预收款项转入本期营业收入所致。 应交税费增加主要系本期应交企业所得税及应交增值税增加所致。

（20）偿债能力分析

项 目	2011 年	2010 年	本年比上年增减（％）	2009 年
流动比率	4.37	3.82	14.40	5.54
速动比率	3.86	3.37	14.54	4.96

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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	成都卫士通信息产业	股份有限公司			2011年年度	报告
	资产负债率	20.97%	26.18％	下降5.21 个百分点	18.20％
	利息保障倍数	_	_	_	_

公司近三年一直维持较高的资产流动性和较低的资产负债率。报告期公司无短期

借款和长期借款。

（21）资产营运能力分析

项 目	2011 年	2010 年	本年比上年增减（％）	2009 年
	2.91	2.85	2.11	2.27
应收账款周转率
	2.48	2.14	15.89	2.17
存货周转率

报告期公司资产管理能力进一步增强，应收账款周转率和存货周转率均高于前两 个年度。

（22）研发情况

①研发费用占营业收入的比重

			单位：（人民币）元	单位：（人民币）元
			本年比上 年增减
项 目	2011 年	2010 年		2009 年
营业收入	508,358,984.73	378,125,589.41	34.44%	269,356,630.17
	62,099,499.47	46,935,975.97	32.31%	46,454,985.00
研发费用
研发费用占营业 收入的比重	12.22%	12.41％	下降0.19 个百分点	17.25％

公司持续加大研发投入，报告期研发费用较上年增加1516.35 万元，增幅32.31%， 近三年研发费用占营业收入的比重一直保持在10%以上。

② 研发主要成果

公司近三年已获授权的专利情况：

					专利期 限
序号	专利名称	授权公告日	专利类型	专利号
1	核心电路单独供电的粮食 供应管理信息系统的购粮 终端	2009.03.18	实用新型	200820063821.X	10 年
2	IP 包合片协处理器	2009.05.20	实用新型	200820063562.0	10 年
3	金融税控收款机的密码键 盘	2009.06.24	外观专利	200830075322.8	10 年
4	加减法无差异并行计算的 CBSA 硬件加法器及设计	2010.06.02	发明专利	200810046004.8	20 年

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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		成都卫士通信息产业股份有限公司			2011	年年度报告
		方法
	5	一种加固网络SSL 服务的 方法	2010.09.15	发明专利	200810045472.3	20 年
	6	一种机卡间安全通信的方 法及系统	2010.10.06	发明专利	200810148066.X	20 年
	7	一种操作安全的改进型密 码机	2010.12.01	实用新型	201020168528.7	10 年
	8	电子印章的实现方法	2010.12.29	发明专利	200610020387.2	20 年
	9	一种分组授权控制方法	2010.12.29	发明专利	200810045658.9	20 年
	10	一种移动数字电视用户漫 游授权方法	2011.2.16	发明专利	200810148069.3	20 年
	11	一种网络数据报文处理方 法及系统、设备	2011.4.6	发明专利	200810045536.x	20 年
	12	一种数字多媒体文件下载 或节目点播授权方法	2011.12.14	发明专利	200910301939.0	20 年
	13	一种工业计算机的上盖扣 合装置	2011.05.25	实用新型	201020574145.X	10 年
	14	加固电子盘	2011.11.03	外观设计	201130292234.5	10 年

	公司近三年已申请的专利情况：	公司近三年已申请的专利情况：
序 号		专利类 型
	专利名称		申请号	受理时间	备 注
1	一种多媒体广播内容授权方 法	发明专 利	200910058762. 6	2009.03.31
2	一种数字多媒体文件下载或 节目点播授权方法	发明专 利	200910301939. 0	2009.05.13
3	一种密码芯片抗旁路攻击的 安全制备方法	发明专 利	200910306105. 9	2009.08.26
4	一种CDMA 端到端加密通信系 统及其密钥分发方法	发明专 利	200910306202. 8	2009.08.27
5	一种调试扩展密码模块增强 密码机运算能力的方法	发明专 利	201010154139. 3	2010.4.21
6	一种可增强操作安全性的新 型密码机	发明专 利	201010154140. 6	2010.4.21
7	一种操作安全的改进型密码 机	实用新 型	201020168528. 7	2010.4.21	已于2010 年12 月1 日获得授权
8	一种物联网数据汇聚及信息 反馈的安全方法	发明专 利	201010504011. 5	2010.10.12

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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9	9	一种物联网安全感知汇聚设 备	一种物联网安全感知汇聚设 备	一种物联网安全感知汇聚设 备	一种物联网安全感知汇聚设 备	一种物联网安全感知汇聚设 备	发明专 利		201110023330. 9	201110023330. 9	201110023330. 9	2011.1.21	2011.1.21	2011.1.21
10		一种用于C/S 架构业务的安 全接入系统及相关接入方法					发明专 利		201110398830. 0			2011.12.5
11		音频数据传输系统					实用新 型		201120347448. 2			2011.9.16
12		音频数据传输系统、传输方 法及其应用					发明专 利		201110274813. 6			2011.9.16
13		一种工业计算机推杆式插拔 装置					实用新 型		201020574144. 5			2010.10.25
14		加固型CPCI 定位起拔机构					实用新 型		201120314090. 3			2011.08.26
15		一种适用于BGA 芯片贴片焊 接后进行封装保护的方法					发明专 利		201110258463. 4			2011.09.05
16		高速PCB 设计信号阻抗的控 制方法					发明专 利		201110267901. 3			2011.09.13
17		板载多芯片高速环行互联方 法					发明专 利		201110279780. 4			2011.09.21
18		多型定制线缆自动检测仪					实用新 型		201120365020. 0			2011.09.28
19		一种多USB 的加电设备					实用新 型		201120372863. 3			2011.10.08
20		一种微功耗电池测试系统及 方法					发明专 利		201110295080. 4			2011.10.09
21		电子设备连续开关机的加电 断电测试设备					实用新 型		201120375799. 4			2011.10.09
				公司近三年获奖情况：
											获奖时 间
	序号			项目名称		获奖名称			获奖等级					颁奖单位
	1			SSL VPN 技术 规范		科技进步奖			三等(省、部 级)		2010 年			科学技术进步 奖评审委员会
	2			云南省密钥管 理系统		科技进步奖			三等（省、部 级）		2011 年			科学技术进步 奖评审委员会
				公司近三年软件著作权取得情况：
	序 号													取得方 式		权得范 围
			登记号		软件名称			登记时间		著作权人
	1		2009SR039451		出口型CDMA 移动 通信加密系统 V1.0			2009.09.15		成都卫士通 信息产业股 份有限公司				原始取 得		全部权 利

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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	成都卫士通信息产	业股份有限公司			2011年年	度报告
2	2011SR016455	磁盘卫士分区加 密系统软件V1.0	2011.03.31	四川卫士通 信息安全平 台技术有限 公司	原始取 得	全部权 利
3	2011SR016771	磁盘卫士文件加 密系统软件v1.0	2011.03.31	四川卫士通 信息安全平 台技术有限 公司	原始取 得	全部权 利
4	2011SR089393	基于密码设备的 安全构件-PKCS11 软件v1.0	2011.12.01	四川卫士通 信息安全平 台技术有限 公司	原始取 得	全部权 利
5	2011SR089395	基于密码设备的 安全构件-CSP 软 件v1.0	2011.12.01	四川卫士通 信息安全平 台技术有限 公司	原始取 得	全部权 利
6	2011SR102820	文件转换工具 v1.0	2011.12.29	四川卫士通 信息安全平 台技术有限 公司	原始取 得	全部权 利

(二) 公司未来发展展望

1、行业发展趋势

从2011 年到未来几年，信息安全行业的权威人士认为，信息系统面临智能、开 放、融合下的新威胁，攻击者会更多利用智能、开放、融合的属性，发展出越来越多 新的攻击手段，因此，主动性安全产品将更受欢迎。

未来几年，中国信息安全市场主要呈现以下发展趋势：

• (1)、宏观调控与市场调节促进产业转型

2011 年，宏观调控政策以稳健货币政策为主线，宏观政策突出“调结构、控通

• 胀、促转型、惠民生”的总体基调。由于IT 技术是结构调整与产业转型的驱动力， 其对调整的深度与广度都将有很大的影响。如果产业转型与调整的步伐较慢，转型还 停留在基础硬件投资阶段，而不是依赖IT 升级改造，将对IT 投资产生负面影响。预 计IT 技术将直接推动未来2–3 年的信息安全产业的转型，对信息安全产业的发展表 现出明显的拉动作用，促进信息安全产业发展环境改善，产业机构逐步优化，产品配 套能力逐步提高。

(2)、资本运作壮大企业实力

国内市场的融资途径加速发展，2011 年部分厂商积极谋求在资本市场IPO，部分 厂家积极与风险投资机构洽谈融资方案，这将有利于IT 安全行业做大做强，厂商将

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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具备更雄厚的资金投入到产品研发与并购中，更加快速推出整合的安全方案，构建完 整的产业合作链，满足市场的需求。除了IPO 外，安全企业之间通过相互间的收购合 并来壮大企业实力、扩展新的市场领域，也是未来企业发展的重要趋势。

(3)、产品融合与专业化发展齐头并进

2011 年，安全产品进一步向着融合化方向发展，包括网络与安全融合、软件与 硬件融合、不同安全技术的融合以及平台的融合，融合将简化管理、提高效率、推动 用户采购。尽管融合将在性能与兼容性方面受到较大的挑战，但可以更好地满足用户 的多样化需求；但在某些特定的应用场景中，专业化的安全设备与系统仍然是用户的 首选，将依然受到用户的关注，例如一些行业性的专用设备。

• (4)、三网融合促进产业发展带来无限商机

2010 年7 月，国务院公布三网融合城市试点名单，12 城市入围，再次掀起三网 融合的高潮。根据国务院规划，2010 年到2012 年为三网融合试点阶段，2012 年到2015 年进入推广阶段。在试点阶段的三年，在试点城市内，电信运营商要与有资质的广电 集成播控方合作发展IPTV 业务。

三网融合的启动，被业内认为在未来几年内将能够拉动数千亿元的投资和消费。 三网融合整个产业链上的子行业也将迎来市场扩容机遇。无论是广电或电信的网络升 级改造以及三网融合带来的新业务，都会触发对软硬件设备的强劲需求。未来三年三 网融合可拉动投资和消费6880 亿元。在目前的基础上，十二五期间我国三网融合将 得以实现，而与三网融合相关的市场机会众多，安全需求也十分突出。

(5)、云计算产业生机勃勃发展潜力巨大

从2009 年底到2013 年底，云计算将为全球带来8000 亿美元的新业务收入，其 中为中国带来超过11050 亿元(约合1590 亿美元)的新净业务收入。国内云计算标准 化主要涉及到标准主体、切入点、运营、建设等方面。云计算是未来3 至5 年信息技 术革命的重点，目前北京、上海、无锡、成都等地提出了云计算发展规划和实施计划。

从云计算的长远发展看，需要统一的行业标准与法规，只有这样云产业才能得到 更快速的发展。为了迎合市场对云安全的需求，国外厂商都陆续推广云安全解决方案， 从国内外阵容来说，国内厂商更多的关注云数据中心的边界保护，特别是对私有云的 保护；国外厂商则更多的关注数据加密、云端身份联合认证、虚拟化安全隔离等方面。 随着参与厂商的增加，云安全技术与标准也将逐步规范。

• (6)、公共医疗信息化IT 厂商和安全厂商的新兴领域

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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随着医疗系统信息化建设逐步推广，与医疗信息化有关的安全需求例如网络安全 防护、身份认证、远程医疗数据的加密传输等需求也会逐步显现，这也是未来几年内 信息安全厂商新的市场领域。

(7)、国家高度重视对工业控制系统的信息安全管理

随着我国工业化与信息化的深度融合以及物联网的快速发展，信息化安全对保障 工业化进程的顺利推行显得愈发重要。石油、化工、电力、钢铁、汽车、运输、水利 等核心重点工业行业与国计民生紧密相关，经济总量巨大，且具有很高的产业关联度， 在国民经济中占有举足轻重的地位。近年来，这些行业为提高能源资源利用效率，改 造提升传统产业的生产水平，加快由速度、规模增长模式向效能、质量增长模式转变， 加大了信息技术在生产装备、过程控制、工艺流程、企业管理等方面的应用，基于可 编程逻辑控制器（PLC）、无线通信、Modbus/Profibus/LonWorks 现场总线、工业以 太网、OPC 过程控制等技术的数据采集与监控系统（SCADA）、分布式控制系统（DCS）、 过程控制系统（PCS）、制造执行系统（MES）等工业控制系统已被广泛部署和使用， 但主要是国外公司的产品，如西门子、ABB、HONEYWELL、TRICON 等。上述工业控制系 统在设计时就一直未将信息安全作为重点考虑因素，整个系统既缺乏合理的安全架构 设计和安全管理策略，现有的信息安全产品也主要针对信息系统设计难以满足工业控 制系统的使用和管理要求，加之系统核心技术控制在国外厂商手中，这使得这些工业 行业的控制系统整体安全性较脆弱、安全管理水准难以提高，极易遭到攻击和破坏， 进而对我国的国家秩序造成严重威胁。

工业与信息化部于2011 年9 月29 日印发了《关于加强工业控制信息安全管理的 通知》（工信部协〔2011〕451 号），要求各地区、各有关部门、有关国有大型企业 充分认识工业控制系统信息安全的重要性和紧迫性，切实加强工业控制系统信息安全 管理，以保障工业生产运行安全、国家经济安全和人民生命财产安全。《通知》明确 要求，重点加强石油石化、电力、核设施、钢铁、有色、化工、天然气、先进制造、 水利枢纽、环境保护、铁路、城市轨道交通、民航、城市供水供气供热以及其他与国 计民生紧密相关领域的工业控制系统信息安全管理，落实安全管理要求。

（8）、移动互联网安全成为业界发力新热点

移动互联网技术是指采用移动终端通过移动/无线网络接入互联网业务，目前用 户可通过智能手机或3G 上网本等移动终端按照WAP（无线应用协议）、NET（泛指互 联网）或WLAN（无线局域网）等接入方式访问互联网。移动互联网将不断催生出新的

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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产业形态、业务形态和商业模式。在移动互联网发展正处于初期阶段的背景下，移动 互联网对我国是难得的历史性机遇，是中国信息通信业发展和创新的重要方向。根据 易观国际发布的分析数据，截止到2011 年第4 季度，中国移动互联网用户规模已达 4.31 亿，市场规模达251.8 亿元。全年市场规模达到862.2 亿元。预测2012 年中国 移动互联网用户数将超过其它互联网用户数。

随着3G 网络的大规模建设、LTE 移动通信技术的快速演进及智能终端的迅速普 及，移动互联网技术迅猛发展、业务种类层出不穷、用户规模不断扩大，对政治、经 济、文化发展的影响力逐步扩大，同时也对维护国家安全、稳定社会秩序、保护公民 权利带来新的挑战。由于移动互联网具有网络融合化、终端智能化、应用多样化、平 台开放化等特点，同时也造成监管复杂化的问题，这给国家安全、社会稳定、用户保 护尤其是用户隐私保护带来新的安全隐患：多种技术融合带来了新的安全隐患；使用 者的恶意行为难以追溯；移动终端智能化增加了用户隐私保护的难度；国家监管难度 大大提升。

目前，移动互联网环境下的信息安全问题已经成果业界关注和发力的热点，不少 信息安全企业都在开始针对移动互联网的特点开发相应的安全产品和解决方案。 2、公司所处市场格局及面临的机遇与挑战

（1）公司所处的市场格局

在信息安全产品市场方面，2011 年，传统的统一威胁管理、入侵防御、安全内 容管理和VPN 等几大市场都保持了较快增长。入侵检测市场受到产品更新换代的驱动 以及IDS 向应用性转化，今年出现正增长。新兴产业中，2012 年至未来两年，云安 全相关标准将逐步推出与落地，将促进云产业更好、更健康的发展，而云安全不仅仅 是宣传热点，更是已经成为云计算推广的核心。此外，三网融合、物联网都将继续引 领未来IT 建设投资的潮流，成为信息安全行业新的蓝海市场。

具体来看， 2011 年上半年，防火墙/VPN 硬件市场以40.5%的占比，依然是中国 IT 安全硬件市场中最大的子市场；其次是统一威胁管理硬件市场和入侵防御硬件市 场，分别占整体IT 安全硬件市场的22.5%和10.8%；安全内容管理市场依然保持快速 增长，占比为10.1%，排名第四。而政府、电信和金融仍然是购买能力最强的三个行 业，相比2010 ，制造行业的占比上升比较明显，金融行业也有一定幅度的上升，而 政府与电信比例变化不大，政府、电信、金融、制造四个行业的占比分别为22.3%、

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18.7%、17.0%、11.2%。从区域对比来看，华北、华东、西北有所提高，而华南、华 中、东北有所降低。

与2010 年相比，2011 年中国IT 安全硬件市场继续保持了稳健的增长趋势。根据 IDC 提供的数据显示：到2015 年，中国IT 安全硬件市场规模将达到81.04 亿人民币。 2010 到2015 年，整体IT 安全硬件市场的复合增长率为16.2%。而包括软硬件在内 的整个信息安全产品市场未来两年内都将保持19%-20%左右的增长率，市场前景令人 期待。

2011 年，我国信息安全市场主要显示出下列几个特点：

• 云安全从概念营销向试点落地转变

工信部关于云计算相关标准的研究工作2011 年已经展开，下一步工信部将利用 重大项目支持网络化项目、智能海量中心等关键技术的研发和产业化，加快扶持龙头 企业，打造云计算产业链。

云安全不仅是宣传的热点，更是云计算推广的核心，IDC 对全球1000 位CIO 关 于云计算的最新调查发现，云计算的最大担忧就是云计算平台是否能保证用户的系统 以及信息的安全，而云安全也面临比传统安全更加严峻的挑战。由于客户无法隔离及 控制信息所有权，从而更加担心在云端的数据是否已经加密、是否会泄露、多用户租 用的虚拟化环境中如何保障应用的有效隔离、身份认证信息是否会受到篡改、云基础 架构在存储层、网络层、操作系统层安全如何保障以及Pass、Lass、Saas 各层次的 信任关系是否受到滥用等问题。

2011 年，相继有一批与云计算相关的建设项目落地，政府行业的高端客户也逐渐 开始接触云计算的相关产品，一些厂家的安全存储产品开始在这些客户中进行部署， 云计算开始落地。

• 安全厂商逐步分化

最近1–2 年，可以看到IT 安全硬件厂商在逐渐分化。一部分厂商仍然坚持以 提供通用安全产品为主，这些厂商重点比拼产品的更新和市场营销。这些厂商的收入 来源，除了现有客户外，还来源于不断拓展出的新客户。在大多数情况下，产品的售 卖周期更短。

而另外一部分厂商，依靠自身在其他方面的优势（系统集成、行业解决方案）， 与现有客户的关系越来越紧密。这些安全厂商开始切入到用户的应用系统中，帮助客 户完成安全的业务流程。对该类厂商而言，拓展新的客户或者市场有助于增加收入，

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但是现阶段最重要的仍然是深入挖掘现有的市场。这种分化在未来进一步加剧的可能 性很大，至少可以确信的是这种趋势不会倒退。

 电子商务全方位布局零售业信息化

“十二五”规划明确指出，未来五年要加快形成消费、投资、出口协调拉动经济 增长的新局面。2011 年中国零售行业IT 投入预计将超过100 亿元大关，达到112.5 亿元。IDC 更是预测，到2014 年相关市场规模将达到147.20 亿元，2009~2014 年的 复合增长率为13.7%,零售行业IT 产品供应商之间的竞争将由过去国内厂商之间的竞 争转变为国内外企业之间更为激烈的竞争。与此同时，与电子商务相关的信息安全产 品与系统也将迎来一个规模化的增长时期。

• 发改委圈定物联网重点应用方向

2011 年，国家发改委向包括北京市在内的14 个省市发改委下发通知，将推动有 条件的制造企业通过物联网应用向服务转型是未来5 年的重要工作方针，重点发展领 域在精细农牧业、工业智能生产、交通物流、电网、金融、医疗卫生、公共管理等领 域。发改委表示将推动典型物联网应用示范，通过应用引导和技术研发的互动式发展， 带动物联网产业发展，重点建设传感网在公众服务与重点行业的典型应用示范工程， 确立以应用带动产业的发展模式，消除制约传感网规模发展的瓶颈。

（2）公司面临的机遇与挑战

①面临的机遇

通过近几年的发展情况来看，国内的信息安全企业不断通过产品技术创新和资本 市场整合来提升自身竞争力，与此同时，政策的促进与市场的多种需求也给企业提供 了众多的发展机遇。2011 年，是部委行业的分级保护业务全面过测评的一年，分级保 护市场从军工向部委、政府全面扩展。2012 年军工行业、部委和省级政府分级保护强 制推广力度将继续加大，政府及重要行业等级保护建设也将逐渐铺开。随着电子政务 内外网建设要求进一步明确，云计算、移动支付、三网融合等技术在2012 年的实际 应用，电力等行业的需求进一步放大，新的市场销售领域不断涌现，公司的业务发展 将呈现良好的可持续发展状态。

 等分级保护建设继续深化，政策引领安全集成业务持续发展。

2011 年，分级保护进入稳步落实阶段。《中华人民共和国国民经济和社会发展第 十二个五年规划纲要》中对保密防护提出了明确要求。这些政策从宏观层面对分级保 护建设工作起到了重大推进作用。政府、军工行业仍然是落实分级保护工作的主力军。

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等级保护工作在2011 也有了一定的进展。2011 年，全国30 个重点行业、部门都 高度重视信息安全等级保护工作，把落实等级保护制度作为保障本行业重要信息系统 安全最有效、最直接的方法和手段，变被动为主动，认真开展等级保护工作，以等级 保护工作为抓手，全面系统地开展网络与信息安全工作，有效提升了行业、本部门重 要信息系统安全保护能力，有效保护重要行业的生产业务安全。国家电网公司、中石 油、中石化、中国华能集团、中航信等许多中央企业把等级保护工作融入到行业信息 化建设中、融入到行业生产业务安全保障工作中，结合开展风险评估、实时监测、应 急演练等工作，有效提升了重要信息系统的安全防范和应急处置能力；工业和信息化 部、公安部、铁道部、国家电监会、海关总署、广电总局、民航局、人民银行、体育 总局、新化通讯社等部门在上海世博会、广州亚运会等重要活动举办期间中，积极组 织本行业开展以等级保护为核心的网络与信息系统主动防御工作，认真查找信息系统 安全隐患和问题，及时加固改造，有效提高了系统抗攻击能力和应急处置能力，确保 了重要时期、重要活动期间的重要网络和信息系统安全。

公司在上述等分级保护市场中拥有雄厚的技术实力与实施经验，更有长期合作的 高端客户群体，今后将在等分级保护建设与安全集成建设中获得重要的发展机会。

 行业需求旺盛，企业迎来重要的发展阶段。

电力行业加大智能电网的建设投入，国家电网与南方电网都开始进行电网配网自 动化安全防护项目建设，市场前景可观，未来3-5 年，仅南方电网配网建设预计将投 入20-30 个亿。

金融行业中，从2011 年以来，银行系统就开始进行银行与社保联网系统的建设， 带来了大量的安全产品的销售商机，并且从2012 年开始，银行开始进行PBOC2.0 标 准的实施，传统的磁条卡将逐渐被IC 卡替代，相关的加密设备与密钥管理设备需求 极大，为相关厂商带来了新的商机，公司已先期介入这些市场，后续销售潜力巨大。

政府行业中，国家主管部门于2011 年3 月份向国家各大部委下达了建设双中心 的通知，给部委市场带来了新的机遇。 由于全国30 多个省市以及各部委都要建设双 中心，每个双中心的建设规模基本都在数百万，市场规模在数亿左右，公司已介入这 个市场，取得了不错的销售业绩，未来还会有更多的销售机会。

 政策扶持，持续促进国家级信息安全建设

2011 年，国家发改委下文组织实施2011 年国家信息安全专项，按照优化信息安 全产业结构，提高完善信息安全产品性能和功能，培育信息安全专业化服务，推动信

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息安全标准化建设，扶持骨干重点企业，提升信息安全产业竞争力，提高重要信息系 统自主可控能力的指导原则，国家信息安全专项主要围绕以下三个领域组织实施：

 为重要信息系统和涉密信息系统提供支撑的信息安全产品产业化

 重点支持满足电信、金融、军工、电力、铁路、政务等特殊领域需求的安 全可信操作系统、安全可信服务器、安全网关、安全数据库、安全中间件、操作系统 和 数据库安全加固产品。以及基于国产密码芯片及可信计算芯片的安全应用产品； 工业控制安全保障、面向工业控制的脆弱性分析与风险评估、电子数据取证、信息系 统及其终端安全检测和防护、数据资产内容安全管理、信息系统安全运维服务管理等 产品；涉密信息和涉密信息系统安全保护与安全管理类产品的产业化。

 重点支持面向三网融合、物联网、云计算和新一代信息网络（无线宽带、 IPv6）的数据安全管理，包括网络应用数据流深度内容监测分析处理、虚拟交换安 全、 音视频安全管理、网络安全态势分析与预警等监测类产品，以及网络与系统资源的访 问控制、容错容灾等保护类产品的产业化。  为国家信息化建设和重要信息系统安全运行提供技术支持的信息安全专业化 服务重点支持电信、金融、电力、铁路、政务等重要信息系统的安全可控性仿真与验 证服务以及自主可控测评服务；恶意代码深度分析处理应急支援服务；移动支付及移 动办公安全风险评估与咨询服务；基于云计算技术的安全防护服务；无线智能终端的 安全检测服务；网络服务软件在线运行安全性检测服务；RFID 类产品和系统的安全性 检测服务。

 重要信息安全产品的关键标准重点支持信息安全相关标准的制订，及其验证 环境的建设及应用，主要包括：电子数据取证鉴定、密码算法及检测、数据灾备等标 准；个人信息保护、电子文件安全保密管理、态势感知与预警的相关标准；面向智能 终端的信息安全防护、工业控制信息系统的安全规范、防护和检测等安全标准。

国家级政策的不断发布，推动了相关行业与应用的不断深化，具有实力的企业在 未来具有极大的发展空间。公司长期为电信、金融、军工、电力、铁路、政务等行业 客户提供各种信息系统安全解决方案与安全产品，保障了这些行业重要系统的安全， 随着国家级建设专项的启动，公司必将在新的信息安全系统建设高潮中获得巨大的发 展。

 新技术新应用逐渐落地，市场蓝海巨大。

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随着三网融合、新一代信息网络（无线宽带、IPv6）的数据安全管理建设的推进， 移动终端及移动互联网快速发展、云计算项目开始实施、物联网从概念向技术与产品 转向、电子商务交易金额迅猛增长、电子政务建设不断深化，信息安全新需求不断涌 现。我公司每年投入大量的人力物力积极应对新技术与新市场的发展需求，研发的安 全云存储、超高速VPN、移动安全支付、综合安全网关等产品符合信息安全行业发展 的需求，为下一步快速占领这些新兴市场做好了相应的准备。

赛迪咨询预测，2012 年信息安全市场规模达到155 亿,信息安全行业仍然是有着 巨大发展前景的朝阳产业。

2011－2013 年中国信息安全产品市场规模及增长率预测

年度	2011 年	2012 年	2013 年
销售额(亿元)	130.09	155.23	186.51
增长率	18.7%	19.3%	20.2%

（注：数据来源于赛迪顾问）

公司是国内以商用密码技术为核心的信息安全产品和系统的主力供应商，长期居 于相关领域市场份额第一的地位,公司将在未来几年迎来一个高速发展与快速扩张的 有利时期。随着信息安全逐步上升到国家安全的重要地位，自主可控的密码技术在国 民经济重要行业领域与国家级信息系统中具有不可替代性，相关的数据保护、身份认 证、系统加固产品将发挥更大的作用，而这正是卫士通最核心的竞争优势，这种竞争 优势也将转化为公司快速发展的动力。

目前，公司的产品线齐全，覆盖了网络安全、数据保护、身份认证、信息安全基 础设施安全管理等各个领域，同时还具有研发各种复杂安全系统产品以及高端的安全 设备的雄厚技术力量，从适应当前市场各种客户新需求以及行业发展趋势方面来看， 公司在同行业中已经有了较大的优势，处于行业的领导地位。公司在等级、分级保护 领域、电子政务内外网建设等各种重大工程项目中不断获得建设合同，在行业客户中 的影响力不断扩大，品牌优势日益明显，社会价值得到了广泛的认同。

②面临的挑战

• 市场:

• 市场竞争日益激烈，获得项目的不确定性有所增加。

• 熟悉传统的行业市场，对大众化市场还没有清晰的营销模式。

• 产品供应和方案提供能力完善，但缺乏业务运营和商业模式的创新。

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 新业务市场开拓力度不够，且受市场成熟度与政策推进力度影响较大，具 有较大的不确定性。

 产品:

 部分产品与其它厂家的产品有同质化的现象。

• 产品的性能与技术领先优势在逐渐缩小。

 能真正满足中小企业、个人用户需求的大众化市场的产品类型不多。

• 新技术转化为产品的周期较长。

3、公司发展规划及2012年经营计划

（1）发展规划

①领军大安全，占领制高点。

在继续保持政府、金融、军工等传统市场优势的同时，通过捆绑应用、重点行业 深化、中小企业分销体系建设以及以合作开展运营服务等策略，大力拓展电力、运 营商以及中小企业、家庭等规模化市场，领军大安全。

继续保持国内最大的安全集成商的产业制高点地位，同时利用“国家队”优 势，更多牵头/参与行业标准制定，进一步打造并巩固在标准级的核心竞争力， 同 时积极投入重大热点，先期介入，引导产业发展。

②针对行业重点，研发新产品，形成规模化

以重点行业，如电力智能网、配电网等大市场的深度合作，以及与运营商在面向 中小企业市场和个人用户市场的广度合作，拓展公司市场规模。

抓住云计算、物联网、三网融合等面向民生大市场正在形成的契机，通过产品、 服务、运营多种切入手段，在新的大市场诞生之初快速取得领先的市场份额。 加快行业整合，快速做大企业规模。

公司将以国家政策为导向，以工业控制信息安全领域为重要发展方向之一，投入 力量研发工业控制系统信息安全产品和解决方案，并根据国家重点行业高度重视服务 尤其是长期乃至超长期（60 年）服务的特点，有针对性地研究服务模式、培养服务队 伍、夯实服务能力。

公司将针对各行业工业控制领域信息安全的共性和特点，通过与行业用户的紧密 结合，共同设计安全保障体系、开展技术和产品研发、培养专业安全人才、制定安全 防护标准。产品层面，卫士通公司将研制适用工业控制系统信息安全领域的密码芯片 和模块、安全远程测控终端、多功能安全网关、工控计算机安全加固系统、安全态势

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评估系统、安全备份与恢复系统、安全管理平台等安全产品；开展针对工业控制系统 的攻击研究和应急预案演练；研究物联网、云计算、移动互联网等新一代信息技术在 工业控制系统领域的应用和安全防护要点。

当前，公司将以智能电网为突破口，在已开发出电力纵向加密认证装置、电能计 量密码机和密钥管理系统等产品的基础上，将信息安全技术、产品、方案及服务向智 能电网发电、输电、变电、配电、用电和调度等六大环节延伸，通过与国家电网公司、 南方电网公司的紧密合作，研制以密码芯片和模块、安全现场终端、工控计算机安全 加固系统、智能电网SCADA 安全防护系统等为核心的系列信息安全产品，为我国智能 电网建设构建自主、可控、安全的信息安全保障体系。

以此为基础，公司将向石油石化、核设施、钢铁、有色、化工、天然气、先进制 造、水利枢纽、环境保护、铁路、城市轨道交通、民航、城市供水供气供热以及其他 与国计民生紧密相关领域进军，确保其工业控制系统安全，真正发挥信息安全国家队 的作用。

公司将针对当前移动互联网发展的趋势及面临的安全风险，抓住我国自主设计的 祖冲之（ZUC）密码算法被采纳为国际第四代移动通信LTE 加密标准的大好时机，充 分发挥卫士通公司在密码实现与管理、身份认证、访问控制、操作系统加固、主动防 御木马病毒等领域的技术优势，研制移动互联网信息安全产品和解决方案。

当前，公司将重点研发支持国家密码主管部门批准的ZUC、SM1/2/3/4 等密码算法的 密码芯片、模块和设备；支持IPv6 协议、支持运营商业务运营管理的网络安全产品系列 （VPN、UTM 等）；面向智能终端的终端安全防护工具和个人信息保护系统等产品。

③快速形成安全特色的移动电子支付品牌

公司将利用公司下属的控股子公司顺利拿到央行第三方支付牌照的先发优势，通 过与商业银行、与行业等的深度合作，形成完善的B2C、B2B 支付解决方案并提供优 质的支付服务，或者提供包括资金流在内的整体解决方案并共同运营；通过打造平台 实现商户与用户的高效联动，带动基于Mo 宝超声波数据传输技术的特色支付在电子 商务领域特别是O2O 平台中的广泛应用，为中小企业用好互联网特别是用好移动互联 网提供帮助。公司将着力打造该子公司成为具备专业支付能力的、线上线下相结合的， 国内领先的移动互联网电子商务运营服务商。

④打造安全平台品牌

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以国产自主处理器计算机模块、加固计算机及配件、密码模块、嵌入式平台、网 络安全平台为主要销售产品，形成安全保密模块、安全计算机平台、军用加固计算机 三足鼎立的平台安全产品。

（2）2012 年经营计划

根据行业发展和市场状况，结合公司的实际情况，公司将采取加大市场拓展，巩 固技术和产品优势，优化管理体系等措施保证公司的健康稳定发展，公司2012 年力 争保持主营业务收入平稳增长，力争完成收入比上年增长20%以上（注：上述目标并 不代表公司对2012 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营策略能否 有效实施等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意），为此公司将着重 做好以下经营工作：

①传统业务保持稳步增长 ，新业务取得突破。

抓住等保进入实质性推动以及分级保护强制推广力度加大的机会，保持在安全 集成领域的领先优势，提升业务收入。

加大对电力、金融、政府等优势行业的业务深化，深耕智能电网、金融等大市场， 保持并提升行业竞争能力。

利用在特定行业实施的移动通信安全保障系统经验优势，进行相关行业大市场 复制与拓展。

加大对云计算安全、物联网安全、下一代互联网安全等已经储备的新大市场的投 入，形成至少一个突破。

②加大研发投入，优化研发体系，新技术快速产品化，满足并引领市场需求。 进一步加大针对重点行业、规模化市场产品的研发投入，包括新一代“一KEY 通 综合安全保护系统”、超高速VPN、工业控制系统安全产品、移动互联网安全产品、 低端综合安全网关、安全平台及板卡、加固计算机等，满足主体重点市场需求。

在安全云存储、安全移动办公等新技术领域，加快产品化进程，并完成新的技术 及产品规划，打造成新的拳头产品，引领市场。

在安全支付方面，公司将不断丰富网银B2B 支付、信用卡支付、摩宝通支付、小 额快捷支付等方面的能力，做强做大Mo 宝支付；大力推进摩宝超声波支付（“蝙蝠”） 的应用和推广。

③优化营销、服务布局，深化利润考核，加大激励力度。

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进一步加强区域平台综合能力建设，使本地化营销与服务能力显著提升。对主 体业务全部推行利润考核模式，将公司的利润目标进行有效分解，提升公司的盈利 水平。通过任职资格体系建设，对人员能力进行梳理、培养、淘汰，加大与IT 行业 先进标准接轨的力度。

④加强内部管理，降低运营成本，控制经营风险。

根据《企业内部控制基本规范》的要求，积极加强内部控制建设，提升公司治理

• 水平，进一步优化公司管理，合理控制成本，全面深入推进信息化，提高工作效率。 ⑤积极加快募投项目的建设进度，争取早日完成募投项目建设。

• ⑥充分利用公司优势资源，积极寻找有利于公司价值链完善的并购机会。 4、面临的风险因素

• （1）政策风险

由于信息安全行业的特殊性，政府实行较为严格的行业管理，资质和政策门槛 较高，一方面确保了信息安全行业的有序发展，有利于民族信息安全企业的发展。 但另一方面若相关政策发生变化，公司的部分重大市场启动时间和规模将受此影 响，由此对行业和公司的发展造成不确定影响。

（2）市场竞争风险

由于信息安全技术门槛较高，公司的核心能力也较难复制和模仿，但由于安全 与IT 融合趋势的加剧，公司面临的市场竞争也会更为激烈，市场竞争激烈度及不可 确定性将对公司规模化突破的进程构成挑战和风险。

（3）技术风险

虽然公司目前具有核心技术优势，但信息安全应用环境和需求的快速变化以及 公司规模化扩张对公司保持持续的技术领先提出了更高的要求，如何在研发模式、 研发管理方面保持有效创新，如何保证产品快速满足市场，合理平衡标准化和客制 化的矛盾，如何保持核心技术人员的稳定，均给公司带来较大的压力。

（4）财务风险

目前公司客户以政府部门、金融企业与军工等大型企业集团为主，应收账款总 体质量较好，但随着公司销售规模的扩大，企业和家庭甚至个人用户的增加，应收 账款管理的难度加大，应收账款发生坏账的风险加大。未来需进一步紧密结合业务 发展特点优化财务管理体系。

（5）管理风险

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公司的业务领域不断拓展、经营规模持续增长，尽管公司已建立规范的经营管理 体系，生产经营良好，但随着公司业务、资产、人员规模的不断扩大以及业务模式逐 渐复杂，技术创新、管理优化的要求更高更快，对经营效率的要求进一步提高，公司 经营的决策、实施和风险控制难度将增加。如公司的管理运作体系和人力资源不能满 足快速发展对管理运营和管理团队的要求，公司未来发展将受到一定影响。

二、 报告期内公司投资情况

• 一

• ( ) 募集资金使用情况

• 1、募集资金基本情况

• （1）实际募集金额、资金到账时间

根据公司 2007 年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许 可【 2008 】 926 号《关于核准成都卫士通信息产业股份有限公司首次公开发行股票的 批复》核准，公司于 2008 年 7 月 30 日向境内投资者首次发行 1700 万股人民币普通股 【 A 股】股票并上市，每股面值 1 元，每股发行价格 12.12 元。共募集资金 206,040,000.00 元，扣除发行费用 19,967,098.71 元后，实际收到募集资金净额为 186,072,901.29 元，其 中用于募投项目的资金总额为 147,290,000.00 元，根据股东大会决议及首次公开发行招 股说明书披露，本次发行新股的募集资金超过投资各募集资金项目金额总额部分的 38,782,901.29 元用于补充流动资金。上述募集资金于 2008 年 8 月 1 日到位，并由四川 华信（集团）会计师事务所出具川华信验（ 2008 ） 39 号验资报告。

（2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：（人民币）万元

用于募投 项目的资 金总额 以前年度 投入项目 金额 本年度投入金额 直接投入募 集资金项目 补充流 动资金 14,729 5,693.16 2,679.19 0	本期补充 流动资金 归还金额 银行账户 手续费累 计支出 累计利 息收入 净额 0 0.59 444.35	期末余 额 6,800.41

2、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理、提高募集资金使用效率、保护投资者权益，公司依照 《公司法》、《证券法》、《首次发行股票上市管理办法》、深圳证券交易所《中小 企业板上市公司募集资金管理细则》，制定了公司《募集资金管理制度》。该制度经 公司第四届董事会第六次会议审议通过，并已按照交易所规则进行了公告

根据《募集资金管理制度》，公司募集资金实行专户存储制度，到位后分别划入 了公司在中国建设银行成都人民西路分理处、中国银行成都金牛支行、中信银行成都

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走马街支行、成都银行科技支行四家银行开立的募集资金专户，公司于 2008 年 9 月 2 日分别与保荐机构、上述银行签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在重大问题。

截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金专户的资金存放情况如下：

	单位：人民币元	单位：人民币元
序号 专户银行名称 1 中国建设银行成都人民 西路分理处 2 中国银行金牛支行 3 中信银行成都走马街支行 4 成都银行科技支行 合计	银行账号 募集资金到账金额 51001416140059999999 49,880,000.00 126607425549 33,000,000.00 7411710182600090839 32,080,000.00 18042010203558400016 32,330,000.00 147,290,000.00	期末余额 17,726,656.11 18,578,051.82 15,199,468.72 16,499,933.29 68,004,109.94

3、本年度募集资金的实际使用情况

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募集资金使用情况对照表

单位：（人民币）万元

募集资金总额 18,607.29 报告期内变更用途的募集资金总额 —— 累计变更用途的募集资金总额 —— 累计变更用途的募集资金总额比例 —— 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额（1） 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 承诺投资项目 1．网络安全系列产品产业化技术 改造项目 未变更 4,988 4,988 1445.28 3,365.39 2．“一Key 通”综合安全防护系 统升级技术改造项目 未变更 3,300 3,300 353.47 1,546.51 3．电子政务安全信息交换系统改 造项目 未变更 3,208 3,208 431.22 1,780.19 4．金融安全技术防护系统技术改 造项目 未变更 3,233 3,233 449.22 1,680.26 承诺投资项目小计 —— 14,729 14,729 2679.19 8372.35 超募资金投向 补充流动资金 未变更 3,878.29 3,878.29 —— 3,878.29 超募资金投向小计 未变更 3,878.29 3,878.29 —— 3,878.29 合计 — 18,607.29 18,607.29 2679.19 12,250.64

本年度投入募集资金总额 2,679.19 已累计投入募集资金总额 12,250.64 截至期末 投资进度 （%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 67.47 2012 年12 月 31 日 15,654.18 —— 否 46.86 2012 年12 月 31 日 1,472.30 —— 否 55.49 2012 年12 月 31 日 2,936.01 —— 否 51.97 2012 年12 月 31 日 4,968.09 —— 否 56.84 —— 25,030.58 —— —— 100 —— —— —— —— 100 —— —— —— —— —— —— 25,030.58 —— ——

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	1、公司募集资金购置的西部信息安全产业园房产延迟交付，用于新办公场所
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	的部分相关设备购置时间相应推迟； 2、公司募集资金投资项目目前处于边建设、边投入使用的状态，已产生部分
	销售收入（各项目的销售收入金额详见本表“本年度实现的效益”）。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	根据2007 年第三次临时股东大会决议，公司于2008 年8 月1 日将超募资金 3,878.29 万元全部补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用募集资金全部存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无。

57

4、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至报告期末，公司不存在变更募投资金投资项目的情况。

• 5、募集资金使用及披露中存在的问题

• （1）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的

情况；

• （2）募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

(二) 非募集资金投资情况

单位：（人民币）万元

项目名称	项目金额	项目进度	项目收益情况
成都摩宝网络科技 有限公司	478.26	对控股子公司成都摩宝网络科技有限公司 增资，增资款478.2609万元已全部支付。	该子公司2011年度实 现净利润-1137.51万 元。
成都兴政电子政务 运营服务有限公司	800.00	投资设立参股公司成都兴政电子政务运营 服务有限公司，已支付投资款200万元，其 余600万元预计在2012年支付完毕。	该公司2011年度实现 净利润1.99万元。
	1,278.26	-	-
合 计

三、 董事会日常工作情况

• 一

• ( ) 董事会的会议情况及决议内容

报告期内，公司董事会共召开了7 次会议。

1、2011 年3 月4 日，公司召开了第四届董事会第二十次会议，审议并通过了《关 于聘任公司总经理的议案》，会议决议公告披露于2011 年3 月8 日的《证券时报》和巨 潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

2、2011年4月9日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议，审议并通过了《公司 2010年度经营工作总结和2011年度经营工作计划报告》、《公司2010年度董事会工作报 告》、《公司2010年度财务决算报告》、《公司2010年年度报告及摘要》、《公司2010 年度内部控制自我评价报告》、《公司募集资金2010年度存放与使用情况的专项报告》、 《公司2010年度利润分配预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于修改公司< 章程>的议案》、《关于公司日常关联交易的议案》、《关于公司高级管理人员2010年度 薪酬的议案》、《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》、《关于召开公司2010 年度股东大会的议案》、《关于制定公司<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》、

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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《关于同意子公司增资的议案》、《关于按照财政部规定进行会计政策变更的议案》， 会议决议公告披露于2011年4月12日的《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。

3、2011 年4 月28 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议，审议并通过了《公 司2011 年第一季度季度报告》。

4、2011 年5 月8 日，公司召开了第五届董事会第一次会议，审议并通过了《关于 选举罗天文先生为公司第五届董事会董事长的议案》、《关于选举黄月江先生为公司第 五届董事会副董事长的议案》、《关于选举公司第五届董事会战略与发展委员会委员的 议案》、《关于任命公司第五届董事会战略与发展委员会主任委员的议案》、《关于选 举公司第五届董事会审计委员会委员的议案》、《关于任命公司第五届董事会审计委员 会主任委员的议案》、《关于选举公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》、 《关于任命公司第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员的议案》、《关于选举公司第 五届董事会提名委员会委员的议案》、《关于任命公司第五届董事会提名委员会主任委 员的议案》、《关于聘任杨新先生为公司总经理的议案》、《关于聘任雷利民先生为公 司副总经理的议案》、《关于聘任王忠海先生为公司副总经理的议案》、《关于聘任王 忠海先生为公司财务总监的议案》、《关于聘任王忠海先生为公司董事会秘书的议案》、 《关于聘任谭兴烈先生为公司总工程师的议案》、《关于聘任赵秀玲女士为公司副总经 理的议案》、《关于聘任吕涛先生为公司副总经理的议案》、《关于聘任胡安友先生为 公司副总经理的议案》、《关于聘任魏洪宽先生为公司副总经理的议案》，会议决议公 告披露于2011 年5 月10 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

5、2011 年8 月18 日，公司召开了第五届董事会第二次会议，审议并通过了《公司 2010 年半年度报告及摘要》。

6、2011 年9 月29 日，公司召开了第五届董事会第三次会议，审议并通过了《公司 内部控制规则落实情况自查表》、《关于完成“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动整改的议案》，会议决议公告披露于2011 年9 月30 日的《证券时报》和巨潮 资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

7、2011 年9 月29 日，公司召开了第五届董事会第四次会议，审议并通过了《公司 2011 年第三季度季度报告》。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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(二) 董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和公司《章程》， 严格按照股东大会的决议和授权，认真组织实施：根据公司2010 年度股东大会决议，董 事会完成了公司2010 年度权益分派实施、公司《章程》修订及相应的工商变更登记工作。 (三) 董事会审计委员会履职情况汇总报告

报告期内审计委员会共召开了四次会议，审议并通过了《关于公司2010 年度财务报 告的议案》、《关于年报审计会计师事务所年度审计工作总结的议案》、《关于公司2010 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2010 年度募集资金存放与使用情况的 内部审计报告》、《关于公司内部审计2010 年度工作总结及2011 年度工作计划的议案》、 《关于聘任2011 年度审计会计师事务所的议案》、《公司2011 年第一季度财务报告》、 《2011 年第一季度募集资金存放与使用情况的审计报告》、《内部审计部2011 年第一 季度工作报告及第二季度工作计划》、《公司2011 年半年度财务报告》、《2011 年半 年度募集资金存放与使用情况的审计报告》、《内部审计部2011 年半年度工作报告及第 三季度工作计划》、《公司2011 年第三季度财务报告》、《2011 年第三季度募集资金 存放与使用情况的审计报告》、《内部审计部2011 年第三季度工作报告及第四季度工作 计划》。

在2011 年年报审计工作中，审计委员会根据《董事会审计委员会年报工作规程》开 展了一系列工作：

1、讨论会计师事务所提交的年报审计计划及审计策略，与会计师事务所共同协商 确定了年度财务报告审计时间安排，并在年审注册会计师进场前对公司编制的年度财务 会计报表进行了初步审核。

2、年审注册会计师进场后，审计委员会保持与年审会计师及时沟通，并关注公司 年度财务报告的审计进程，对会计师事务所的审计工作进度进行了督促；

3、在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会与其就本次审计工作相关问 题进行了沟通，并再次审阅公司经初步审计的财务会计报表，形成了书面意见。

4、年报审计工作结束后，审计委员会召开会议审议了会计师事务所从事本年度公 司审计工作的总结报告，形成了下年度续聘会计师事务所的决议。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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(四) 董事会薪酬与考核委员会履职情况汇总报告

报告期内，薪酬与考核委员会召开了一次会议，对2010 年度公司董事、高级管理人 员履职情况以及高级管理人员年度薪酬方案进行了考核、讨论，确定了公司高管2010 年度薪酬方案提交董事会审议。

(五) 董事会提名委员会履职情况汇总报告

报告期内，提名委员会召开了四次会议，通过了《关于提名聘任杨新先生为公司总 经理的议案》、《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》、《关于提名聘任杨 新先生为公司总经理的议案》。

四、 利润分配和资本公积金转增股本预案

经中审亚太会计师事务所有限公司审计，2011年度母公司实现净利润73,355,368.49 元，提取法定盈余公积7,335,536.85 元后，加上年未分配利润83,337,431.22 元，本年 度可供分配的利润为149,357,262.86 元。

公司 2011年度利润分配和资本公积金转增股本预案：以2011年12月31日总股本

• 172,712,065为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。

• 本预案尚需公司股东大会审议批准。

公司前三年现金分红情况

单位：（人民币）元

			占合并报表中归属
	现金分红金额	分红年度合并报表中归属于
分红年度			于上市公司股东的	年度可分配利润
	（含税）	上市公司股东的净利润
			净利润的比率
	26,571,087.00	65,105,204.03	40.81%	109,908,518.22
2010 年
	4,025,922.30	36,074,184.22	11.16%	104,392,523.12
2009 年
	13,419,741.00	34,381,862.18	39.03%	87,088,685.39
2008 年
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）			97.41%

五、 其它需要披露的事项

1、投资者关系管理

公司前任董事会秘书王忠海先生为投资者关系管理负责人，公司证券部负责投资者 关系管理的日常事务。

报告期内，公司高度重视投资者关系管理工作，严格按照各项法律法规及公司《投 资者关系管理制度》的要求规范进行投资者关系管理活动，维护了良好的投资者关系。

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2011 年年度报告

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公司合理、妥善地安排机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座 谈、调研等的接待工作，并切实做好相关信息的保密工作；通过安排专人接听投资者咨 询电话、在公司网站上开设“投资者关系”专栏等手段与投资者进行良好的互动交流； 举办了2010 年年度报告网上说明会，与广大投资者进行充分沟通，同时做好投资者关系 活动档案，包括现场接待记录、电话沟通记录的建立、保管和定期整理、分析汇报等。 公司把投资者关系管理作为一项长期、持续的重要工作来开展，不断完善工作流程、创 新工作方式，以更多的方式和途径，使广大投资者能更多地接触和了解公司的生产经 营、未来发展，加深对公司的理解和认可，从而维护公司与投资者的和谐顺畅关系，促 进公司与投资者的良性互动，树立公司规范良好的市场形象。

2、报告期内，公司指定信息披露报纸为《证券时报》，指定信息披露网站为巨潮资 讯网，未发生变更。

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2011 年年度报告

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第八节 监事会报告

2011 年度，公司监事会根据《公司法》、公司《章程》及其它有关法律法规的要求， 不断加强自身建设，依法独立行使职权，勤勉尽职，有效履行了监督的职能，为公司的 规范运作和发展起到了积极作用。具体情况报告如下：

一、 对公司2011 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2011 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》、《监事会议事 规则》和有关法律、法规、内部制度等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出 发，认真履行了监督职责。监事会列席了2011 年历次董事会会议，并认为：董事会认真 执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的 各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。

监事会对报告期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真 执行了董事会的各项决议，经营中未出现违法违规行为。

二、 监事会会议情况

2011 年，公司监事会认真履行了《公司法》、公司《章程》及其它各项法律法规的 要求，依法独立行使职权，维护投资者特别是中小投资者的利益。报告期内，公司共召 开五次监事会，具体内容如下：

1、公司于2011 年4 月9 日召开第四届监事会第十二次会议，审议并通过了《公司 监事会2010 年度工作报告》、《公司2010 年度财务决算报告》、《公司2010 年度内部 控制自我评价报告》、《公司募集资金2010 年度存放与使用情况的专项报告》、《公司 2010 年年度报告及摘要》、《关于公司日常关联交易的议案》、《公司2010 年度利润 分配预案》、《关于提名第五届监事会监事候选人的议案》。

2、公司于2011 年4 月28 日召开第四届监事会第十三次会议，审议并通过了《公司 2011 年第一季度季度报告》。

3、公司于2011 年5 月8 日召开第五届监事会第一次会议，审议并通过了《关于选 举张建华女士为公司第五届监事会主席的议案》。

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4、公司于2011 年8 月18 日召开第五届监事会第二次会议，审议并通过了《关于审 议<公司2011 年半年度报告及摘要>的议案》。

5、公司于2011 年10 月25 日召开第五届监事会第三次会议，审议并通过了《关于 审议<公司2011 年第三季度季度报告>的议案》。

三、 监事会对相关事项发表的独立意见

1、公司依法运作情况

公司监事会通过召开五次会议，列席报告期内历次董事会会议，参加公司2010 年度 股东大会，对公司经营运作的情况进行了监督，认为：在2011 年度，公司所有重大决策 程序合法，建立了较为完善的内部控制制度。信息披露及时、准确。公司董事及其他高 级管理人员在执行职务时不存在违反法律、法规、公司《章程》或有损于公司和股东利 益的行为。

2 、检查公司财务的情况

监事会对2011 年度公司的财务状况和经营成果进行了有效监督、检查和审核，认为： 公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客 观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司2011 年度财务报告经中审亚太会计师事务 所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。

3 、募集资金使用情况

监事会对募集资金2011 年度的存放和使用进行了有效的监督，认为：公司募集资金 的使用能够严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募 集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法、合规，未发现违 反法律、法规及损害股东利益的行为。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致， 没有变更募集资金的投向。

• 4 、收购、出售资产情况

2011 年，公司不存在重大收购和资产出售的情况。

• 5 、公司关联交易情况

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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监事会对公司2011 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司关联交易的决 策程序符合有关法律、法规、公司《章程》及《关联交易制度》的规定，公平、公正、 合法，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

• 6 、公司对外担保及股权、资产置换情况

2011 年度公司未发生对外担保及股权、资产置换情况。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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第九节 重要事项

• 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

• 二、报告期内，公司未发生破产重整等相关事项。

• 三、报告期内，公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险 公司、信托公司和期货公司等金融企业股权。

• 四、报告期内，公司未发生收购及出售资产、企业合并事项。

• 五、报告期内，公司未发生股权激励相关事项。

• 六、重大关联交易事项

• （一）与日常经营相关的关联交易

• 1、销售产品、提供劳务与采购产品、接受劳务

单位：（人民币）万元

	向关联方销售产品和提供	向关联方销售产品和提供	向关联方采购产品和接受	向关联方采购产品和接受
	劳务		劳务
关联方
		占同类交易金		占同类交易金
	交易金额		交易金额
		额的比例		额的比例
中国电子科技集团公司第三十研究所	5,820.86	11.45%	1,197.27	5.25%
成都三零盛安信息系统有限公司	1,739.79	3.42%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第三十二研究所	320.75	0.63%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第十三研究所	255.23	0.50%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第四十九研究所	106.26	0.21%	0.00	0.00%
成都三零瑞通移动通信有限公司	76.90	0.15%	45.61	0.20%
太极计算机股份有限公司	46.15	0.09%	95.64	0.42%
中国电子科技集团公司第四十三研究所	33.76	0.07%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第二十研究所	31.62	0.06%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第十六研究所	27.60	0.05%	0.00	0.00%
成都三零凯天通信实业有限公司	25.60	0.05%	0.08	0.00%
中国电子科技集团公司第二十八研究所	22.65	0.04%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第二十二研究所	17.52	0.03%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第五十三研究所	16.24	0.03%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第二十七研究所	12.88	0.03%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第十四研究所	9.23	0.02%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第三研究所	4.19	0.01%	0.00	0.00%

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成都卫士通信息产业股份有限公司			2011年年	度报告
中国电子科技集团公司第二十九研究所	3.42	0.01%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第四十四研究所	1.50	0.00%	0.00	0.00%
中国电子科技集团公司第五十四研究所	0.55	0.00%	0.00	0.00%
普华基础软件股份有限公司	0.07	0.00%	0.00	0.00%
中电科技集团信息化工程总体研究中心	0.03	0.00%	0.00	0.00%
成都三零嘉微电子有限公司	0.00	0.00%	85.92	0.38%
广州杰赛科技股份有限公司	0.00	0.00%	7.34	0.03%
合计	8,572.80	16.85%	1,431.86	6.28%

上述关联交易均为公司日常经营需要，占公司同类交易比重不大，不会造成公司对 关联方的依赖；价格确定采取市场化方式，价格水平与非关联交易价格水平相当；交易 款项结算方式根据交易双方签订的合同执行。

2、租赁

报告期本公司租赁三十所办公用房，租金根据邻近区域类似房屋的市场价格确定， 全年租金合计262.64 万元。

• （二）报告期内，公司无资产、股权转让发生的关联交易。

• （三）报告期内，公司无与关联方共同对外投资发生的关联交易。

• （四）报告期内，公司无与关联方的债权债务往来、担保事项

• 1、报告期内，公司与关联方不存在债权债务往来。

中审亚太会计师事务所有限公司就公司2011 年度控股股东及其他关联方资金占用 情况出具了专项说明，认为：《成都卫士通信息产业股份有限公司2011 年度控股股东及 其他关联方资金占用情况汇总表》所载资料与其审计公司2011 年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。《关于成 都卫士通信息产业股份有限公司2011 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明》披露于2012 年3 月27 日的巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

• 2、报告期内，公司与关联方不存在担保事项。

• （五）报告期内，公司无其他重大关联交易。

七、重大合同及其履行情况

• 1、报告期内，公司没有发生、也没有以前期间发生但延续到报告期的托管、承

• 包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。

• 2、报告期内，公司没有发生、也没有以前期间发生但延续到报告期的担保合同。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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• 3、报告期内，公司没有发生或继续发生委托他人进行现金资产管理的事项。

• 4、报告期内，公司没有日常经营重大合同。

八、公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项的履行情况

承诺事项	承诺内容	履行情况
	公司控股股东中国电子科技集团公司第三十研究 所承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理持有的本公司股份，也不由本公司收 购该部分股份。	未发生违反 承诺的情况
发行时所作承诺

九、聘任会计师事务所情况

报告期内，经公司2010 年度股东大会审议通过，公司续聘由中审亚太会计师事务所 有限公司为2011 年度审计机构，会议决议公告披露于2011 年5 月8 日的《证券时报》 和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。公司支付给该所2011 年度审计的报酬为 28 万元。

十、报告期内，未发生公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制 人受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、 中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政 管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。

十一、报告期内，公司未发生《证券法》第六十七条、《公开发行股票公司信息披 露实施细则（试行）》第十七条所列的重大事件。

十二、其他重要事项

报告期内信息披露索引：

序 号
	公告编号	披露日期	公告内容	披露媒体
1	2011-001	2011-01-07	2010 年度业绩预告修正公告	《证券时报》、巨潮资讯网
2	2011-002	2011-02-23	关于李学军总经理逝世的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
3	2011-003	2011-02-26	2010 年度业绩快报	《证券时报》、巨潮资讯网
4	2011-004	2011-02-26	关于获得国家规划布局内重点软件 企业认定的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
5	2011-005	2011-03-08	关于第四届董事会第二十次会议的 公告	《证券时报》、巨潮资讯网
6	2011-006	2011-04-12	2010 年年度报告摘要	《证券时报》、巨潮资讯网

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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	成都卫士	通信息产业股份有	限公司	2011年年度报告
7	2011-007	2011-04-12	第四届董事会第二十一次会议决议 的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
8	2011-008	2011-04-12	独立董事提名人、候选人声明	《证券时报》、巨潮资讯网
9	2011-009	2011-04-12	第四届监事会第十二次会议决议公 告	《证券时报》、巨潮资讯网
10	2011-010	2011-04-12	董事会关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告	《证券时报》、巨潮资讯网
11	2011-011	2011-04-12	日常关联交易预计公告	《证券时报》、巨潮资讯网
12	2011-012	2011-04-12	关于召开2010 年度股东大会的通 知	《证券时报》、巨潮资讯网
13	2011-013	2011-04-12	关于会计政策变更的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
14	2011-014	2011-04-20	关于举行2010 年年度报告网上说 明会的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
15	2011-015	2011-04-21	职工代表大会决议公告	《证券时报》、巨潮资讯网
16	2011-016	2011-04-29	2011 年第一季度报告正文	《证券时报》、巨潮资讯网
17	2011-017	2011-05-10	2010 年度股东大会决议公告	《证券时报》、巨潮资讯网
18	2011-018	2011-05-10	第五届董事会第一次会议决议公告	《证券时报》、巨潮资讯网
19	2011-019	2011-05-10	第五届监事会第一次会议决议公告	《证券时报》、巨潮资讯网
20	2011-020	2011-05-18	2010 年度权益分派实施公告	《证券时报》、巨潮资讯网
21	2011-021	2011-06-03	关于举行2010 年年度报告网上集 体说明会的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
22	2011-022	2011-06-23	关于在国家电网公司中标的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
23	2011-023	2011-07-13	2011 年半年度业绩预告修正公告	《证券时报》、巨潮资讯网
24	2011-024	2011-08-9	首次公开发行前已发行股份上市流 通提示性公告	《证券时报》、巨潮资讯网
25	2011-025	2011-08-20	2011 年半年度报告摘要	《证券时报》、巨潮资讯网
26	2011-026	2011-09-01	关于取得《支付业务许可证》的公 告	《证券时报》、巨潮资讯网
27	2011-027	2011-09-30	第五届董事会第三次会议决议公告	《证券时报》、巨潮资讯网
28	2011-028	2011-10-26	2011 年第三季度报告	《证券时报》、巨潮资讯网
29	2011-029	2011-10-26	关于收到“物联网发展专项资金” 的公告	《证券时报》、巨潮资讯网
30	2011-030	2011-11-04	股东减持股份公告	《证券时报》、巨潮资讯网
31	2011-031	2011-11-16	股东减持股份公告	《证券时报》、巨潮资讯网
32	2011-032	2011-12-30	关于收到“中央国有资本经营预算	《证券时报》、巨潮资讯网

69

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

	成都卫士	通信息产业股份有	限公司	2011年年度报告
			重大技术创新及产业化资金”的公 告
33	2011-033	2011-12-31	关于董事、高级管理人员辞职的公 告	《证券时报》、巨潮资讯网

70

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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第十节 财务报告

审 计 报 告

中审亚太审字(2012)010153 号

成都卫士通信息产业股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的成都卫士通信息产业股份有限公司(以下简称“卫士 通公司”)财务报表，包括2011年12月31日的合并及母公司资产负债表，2011 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是卫士通公司管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2） 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导 致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们 按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证 据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致 的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财 务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并

71

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策 的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供 了基础。

三、审计意见

我们认为，卫士通公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了卫士通公司2011年12月31日的合并及母公司财务状况以 2011年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

中审亚太会计师事务所有限公司 中国注册会计师：冯建江

中国注册会计师：张 平

中国·北京市 二○一二年三月二十四日

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合 并 资 产 负 债 表

编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司

2011 年 12 月 31 日

单位：人民币元

资 产	附注	期末余额	年初余额	负债和所有者权益(或 股东权益）	附注	期末余额	年初余额
流动资产：				流动负债：
货币资金	五（一）	368,222,224.69	354,925,178.88	短期借款
结算备付金				向中央银行借款
拆出资金				吸收存款及同业存放
交易性金融资产				拆入资金
应收票据	五（二）	10,188,950.00	120,000.00	交易性金融负债
应收账款	五（三）	186,153,514.15	128,944,171.62	应付票据
预付款项	五（五）	11,700,623.93	73,137,549.56	应付账款	五（十五）	92,945,923.32	96,084,501.98
应收保费				预收款项	五（十六）	19,751,128.86	40,035,422.05
应收分保账款				卖出回购金融资产款
应收分保合同准备金				应付手续费及佣金
应收利息				应付职工薪酬	五（十七）	3,167,620.64	2,775,373.82
应收股利				应交税费	五（十八）	30,273,626.05	20,612,534.75
其他应收款	五（四）	17,131,191.70	12,214,975.09	应付利息
买入返售金融资产				应付股利	五（十九）	1,385,465.14	1,385,465.14
存货	五（六）	79,092,671.13	76,894,653.33	其他应付款	五（二十）	6,373,654.54	8,189,064.60
一年内到期的非流动资产				应付分保账款
其他流动资产				保险合同准备金
流动资产合计		672,489,175.60	646,236,528.48	代理买卖证券款
				代理承销证券款
非流动资产：				一年内到期的非流动负债
发放委托贷款及垫款				其他流动负债
可供出售金融资产				流动负债合计		153,897,418.55	169,082,362.34
持有至到期投资				非流动负债：
长期应收款				长期借款
长期股权投资	五（七）	2,800,000.00	800,000.00	应付债券
投资性房地产				长期应付款
固定资产	五（八）	25,583,923.84	21,397,303.87	专项应付款
在建工程	五（九）	70,508,336.33		预计负债
工程物资				递延所得税负债
固定资产清理				其他非流动负债	五（二十一）	9,528,802.78	7,232,366.62
生产性生物资产				非流动负债合计		9,528,802.78	7,232,366.62
油气资产				负债合计		163,426,221.33	176,314,728.96
无形资产	五（十）	155,000.00	215,000.00	所有者权益（或股东权益）：
开发支出				实收资本（或股本）	五（二十二）	172,712,065.00	132,855,435.00
商誉	五（十一）	7,991.91	7,991.91	资本公积	五（二十三）	109,629,685.36	149,797,813.50
长期待摊费用	五（十二）	198,991.03	310,521.82	减：库存股
递延所得税资产	五（十三）	7,439,750.64	4,461,225.74	专项储备
其他非流动资产				盈余公积	五（二十四）	38,682,461.60	31,346,924.75
非流动资产合计		106,693,993.75	27,192,043.34	一般风险准备
				未分配利润	五（二十五）	193,742,778.22	141,153,224.70
				外币报表折算差额
				归属于母公司所有者 权益合计		514,766,990.18	455,153,397.95
				少数股东权益		100,989,957.84	41,960,444.91
				所有者权益合计		615,756,948.02	497,113,842.86
资产总计		779,183,169.35	673,428,571.82	负债和所有者权益总 计		779,183,169.35	673,428,571.82

法定代表人：杨新                         主管会计工作的公司负责人：罗伟

公司会计机构负责人：罗伟 73

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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合 并 利 润 表

合 并 利 润 表	合 并 利 润 表	合 并 利 润 表	合 并 利 润 表
编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司 2011年度 单位：人民币元
项 目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		508,358,984.73	378,125,589.41
其中：营业收入	五（二十六）	508,358,984.73	378,125,589.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		422,222,499.75	318,699,854.81
其中：营业成本	五（二十六）	210,730,491.50	145,304,836.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	五（二十七）	7,166,426.20	5,330,650.39
销售费用	五（二十八）	85,049,924.72	73,994,474.31
管理费用	五（二十九）	113,754,939.47	85,905,288.72
财务费用	五（三十）	-2,603,844.61	-1,467,185.83
资产减值损失	五（三十一）	8,124,562.47	9,631,791.07
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
~~列）~~ 投资收益（损失以“－”号填列）	五（三十二）	1,851,949.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“ －” 号填列）		87,988,434.51	59,425,734.60
加：营业外收入	五（三十三）	19,961,248.83	18,465,370.73
减：营业外支出	五（三十四）	45,615.01	209,051.43
其中：非流动资产处置损失		1,880.94	143,078.12
四、利润总额（亏损总额以“ －” 号填列）		107,904,068.33	77,682,053.90
减：所得税费用	五（三十五）	18,153,274.70	7,437,900.82
五、净利润（净亏损以“ －” 号填列）		89,750,793.63	70,244,153.08
归属于母公司所有者的净利润		86,496,177.37	65,105,204.03
少数股东损益		3,254,616.26	5,138,949.05
六、每股收益：
（一）基本每股收益	五（三十六）	0.5008	0.3770
（二）稀释每股收益	五（三十六）	0.5008	0.3770
七、其他综合收益
八、综合收益总额		89,750,793.63	70,244,153.08
归属于母公司所有者的综合收益总额		86,496,177.37	65,105,204.03
归属于少数股东的综合收益总额		3,254,616.26	5,138,949.05
74 法定代表人：杨新 主管会计工作的公司负责人：罗伟 公司会计机构负责人：罗伟

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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合 并 现 金 流 量 表

合 并 现 金 流 量 表	合 并 现 金 流 量 表	合 并 现 金 流 量 表	合 并 现 金 流 量 表
编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司 2011年度 单位：人民币元
项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		512,374,167.27	461,547,806.89
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		7,304,278.37	13,744,648.08
收到其他与经营活动有关的现金	五（三十七）	22,980,677.81	8,707,977.24
经营活动现金流入小计		542,659,123.45	484,000,432.21
购买商品、接受劳务支付的现金		261,195,344.61	187,598,305.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		106,789,732.80	75,118,543.24
支付的各项税费		67,105,435.60	40,750,016.98
支付其他与经营活动有关的现金	五（三十七）	93,599,840.10	86,501,688.24
经营活动现金流出小计		528,690,353.11	389,968,553.97
经营活动产生的现金流量净额		13,968,770.34	94,031,878.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			169,019.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计			169,019.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		29,113,476.73	27,106,674.32
投资支付的现金		2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		31,113,476.73	27,106,674.32
投资活动产生的现金流量净额		-31,113,476.73	-26,937,654.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		57,377,391.00	29,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		57,377,391.00	29,000,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		57,377,391.00	29,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		26,571,087.00	6,054,028.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润			2,028,106.01
支付其他与筹资活动有关的现金	五（三十七）	67,896.54	52,691.45
筹资活动现金流出小计		26,638,983.54	6,106,719.76
筹资活动产生的现金流量净额		30,738,407.46	22,893,280.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		13,593,701.07	89,987,503.66
加：期初现金及现金等价物余额		352,656,185.81	262,668,682.15
六、期末现金及现金等价物余额		366,249,886.88	352,656,185.81

法定代表人：杨新           主管会计工作的公司负责人：罗伟                 公司会计机构负责人：罗伟

75

合 并 所 有 者 权 益 变 动 表

编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司

2011 年度

单位：人民币元

项 目	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东 权益	所有者权 益合计	归属于母公司所有者权益								少数股东 权益	所有者权 益合计
	实收资本 （或股本）	资本公积	减：库 存股	专项 储备	盈余公积	一般风 险准备	未分配利润	其 他			实收资本 （或股本）	资本公积	减：库 存股	专项储 备	盈余公积	一般风 险准备	未分配利润	其 他
一、上年年末余额	132,855,435.00	149,797,813.50			31,346,924.75		141,153,224.70		41,960,444.91	497,113,842.86	80,518,446.00	158,944,965.50			26,260,789.48		121,393,378.24		17,247,713.26	404,365,292.48
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	132,855,435.00	149,797,813.50			31,346,924.75		141,153,224.70		41,960,444.91	497,113,842.86	80,518,446.00	158,944,965.50			26,260,789.48		121,393,378.24		17,247,713.26	404,365,292.48
三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列）	39,856,630.00	-40,168,128.14			7,335,536.85		52,589,553.52		59,029,512.93	118,643,105.16	52,336,989.00	-9,147,152.00			5,086,135.27		19,759,846.46		24,712,731.65	92,748,550.38
（一）净利润							86,496,177.37		3,254,616.26	89,750,793.63							65,105,204.03		5,138,949.05	70,244,153.08
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							86,496,177.37		3,254,616.26	89,750,793.63							65,105,204.03		5,138,949.05	70,244,153.08
（三）所有者投入和减少资 本		-311,498.14							55,774,896.67	55,463,398.53		6,956,537.00							22,043,463.00	29,000,000.00
1．所有者投入资本		1,602,494.33							57,377,391.00	58,979,885.33									22,043,463.00	22,043,463.00
2．股份支付计入所有者权益 的金额
3．其他		-1,913,992.47							-1,602,494.33	-3,516,486.80		6,956,537.00								6,956,537.00
（四）利润分配					7,335,536.85		-33,906,623.85			-26,571,087.00					5,086,135.27		-9,112,057.57		-2,469,680.40	-6,495,602.70
1．提取盈余公积					7,335,536.85		-7,335,536.85								5,086,135.27		-5,086,135.27
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 配							-26,571,087.00			-26,571,087.00							-4,025,922.30		-2,469,680.40	-6,495,602.70
4．其他
（五）所有者权益内部结转	39,856,630.00	-39,856,630.00									52,336,989.00	-16,103,689.00					-36,233,300.00
1．资本公积转增资本（或股 本）	39,856,630.00	-39,856,630.00									16,103,689.00	-16,103,689.00
2．盈余公积转增资本（或股 本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他											36,233,300.00						-36,233,300.00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	172,712,065.00	109,629,685.36			38,682,461.60		193,742,778.22		100,989,957.84	615,756,948.02	132,855,435.00	149,797,813.50			31,346,924.75		141,153,224.70		41,960,444.91	497,113,842.86

法定代表人： 杨新主管会计工作的公司负责人：罗伟 公司会计机构负责人：罗伟

76

母 公 司 资 产 负 债 表

 单位：人民币

编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司 单位：人民币 2011年12月31日
资 产	附注	期末余额		负债和所有者权益 (或股东权益）	附注	期末余额	~~元~~ 年初余额
流动资产：				流动负债：
货币资金		147,143,750.58	173,806,156.93	短期借款
交易性金融资产				交易性金融负债
应收票据		400,000.00		应付票据
应收账款	十一（一）	205,100,668.83	121,596,983.86	应付账款		64,730,829.23	49,172,839.67
预付款项		4,001,765.87	36,528,226.31	预收款项		3,425,825.12	1,523,836.15
应收利息				应付职工薪酬		2,975,906.70	2,378,493.85
应收股利			2,650,319.60	应交税费		16,966,009.32	11,618,641.94
其他应收款	十一（二）	15,908,888.21	11,195,753.90	应付利息
存货		66,393,614.88	62,929,199.18	应付股利
一年内到期的非流 动资产				其他应付款		23,829,268.94	18,670,174.01
其他流动资产				一年内到期的非流动 负债
流动资产合计		**438,948,688.37 **	408,706,639.78	其他流动负债
非流动资产：				流动负债合计		**111,927,839.31 **	83,363,985.62
可供出售金融资产				非流动负债：
持有至到期投资				长期借款
长期应收款				应付债券
长期股权投资	十一（三）	81,396,730.52	76,294,121.52	长期应付款
投资性房地产				专项应付款
固定资产		17,396,176.42	15,303,437.99	预计负债
在建工程		40,828,149.15		递延所得税负债
工程物资				其他非流动负债		7,580,314.40	3,871,632.59
固定资产清理				非流动负债合计		**7,580,314.40 **	3,871,632.59
生产性生物资产				负债合计		**119,508,153.71 **	87,235,618.21
油气资产				所有者权益（或股东 权益）：
无形资产		155,000.00	215,000.00	实收资本（或股本）		172,712,065.00	132,855,435.00
开发支出				资本公积		101,070,654.03	140,927,284.03
商誉				减：库存股
长期待摊费用		198,991.03	310,521.82	专项储备
递延所得税资产		2,406,861.71	1,444,059.10	盈余公积		38,682,461.60	31,346,924.75
其他非流动资产				未分配利润		149,357,262.86	109,908,518.22
				外币报表折算差额
非流动资产合计		**142,381,908.83 **	93,567,140.43	所有者权益（或股 东权益）合计		**461,822,443.49 **	415,038,162.00
资产总计		**581,330,597.20 **	502,273,780.21	负债和所有者权益 （或股东权益） 总计		**581,330,597.20 **	502,273,780.21

法定代表人：杨新主管会计工作的公司负责人：罗伟   公司会计机构负责人：罗伟

77

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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母 公 司 利 润 表

母 公 司 利 润 表	母 公 司 利 润 表	母 公 司 利 润 表	母 公 司 利 润 表
编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司 2011年度 单位：人民币元
项 目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入	十一（四）	286,164,829.14	214,502,751.38
减：营业成本	十一（四）	86,240,908.11	64,238,495.32
营业税金及附加		4,144,723.72	2,663,288.04
销售费用		54,666,943.32	49,010,575.37
管理费用		71,787,635.00	59,369,602.44
财务费用		-1,226,681.51	-1,199,187.05
资产减值损失		2,941,193.06	6,591,855.36
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	十一（五）	228,436.04	3,100,319.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“ －” 号填列）		67,838,543.48	36,928,441.50
加：营业外收入		17,026,105.67	16,002,348.38
减：营业外支出		32,098.86	171,690.93
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“ －” 号填列）		84,832,550.29	52,759,098.95
减：所得税费用		11,477,181.80	1,897,746.28
四、净利润（净亏损以“ －” 号填列）		73,355,368.49	50,861,352.67
五、每股收益：
（一）基本每股收益		0.4247	0.2945
（二）稀释每股收益		0.4247	0.2945
六、其他综合收益
七、综合收益总额		73,355,368.49	50,861,352.67

法定代表人：杨新  主管会计工作的公司负责人：罗伟公司会计机构负责人：罗伟

78

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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母 公 司 现 金 流 量 表

母 公 司 现 金 流 量 表	母 公 司 现 金 流 量 表	母 公 司 现 金 流 量 表	母 公 司 现 金 流 量 表
编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司 2011年度 单位：人民币元
项 目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		250,855,577.78	238,790,341.81
收到的税费返还		7,304,278.37	13,701,648.08
收到其他与经营活动有关的现金		25,032,504.89	5,662,555.37
经营活动现金流入小计		283,192,361.04	258,154,545.26
购买商品、接受劳务支付的现金		92,050,999.62	88,324,147.32
支付给职工以及为职工支付的现金		63,165,478.01	47,966,216.25
支付的各项税费		40,067,790.38	22,264,258.91
支付其他与经营活动有关的现金		68,018,051.88	61,288,136.16
经营活动现金流出小计		263,302,319.89	219,842,758.64
经营活动产生的现金流量净额		19,890,041.15	38,311,786.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		2,650,319.60	4,222,939.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			83,885.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		501,906.75
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		3,152,226.35	4,306,824.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		16,000,276.05	9,421,684.72
投资支付的现金		6,782,609.00	40,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		22,782,885.05	49,421,684.72
投资活动产生的现金流量净额		-19,630,658.70	-45,114,860.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		26,571,087.00	4,025,922.30
支付其他与筹资活动有关的现金		67,896.54	52,691.45
筹资活动现金流出小计		26,638,983.54	4,078,613.75
筹资活动产生的现金流量净额		-26,638,983.54	-4,078,613.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-26,379,601.09	-10,881,687.35
加：期初现金及现金等价物余额		172,037,563.86	182,919,251.21
六、期末现金及现金等价物余额		145,657,962.77	172,037,563.86
79 法定代表人：杨新 主管会计工作的公司负责人：罗伟 公司会计机构负责人：罗伟

母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表

编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司

2011 年度

单位：人民币元

编制单位：成都卫士通信息产业股份有限公司	2011年度	2011年度	2011年度	2011年度	2011年度	2011年度	2011年度	2011年度	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元
项 目	本期金额								上年同期金额
	实收资本 （或股本）	资本公积	减：库 存股	专项 储备	盈余公积	一般风 险准备	未分配利润	所有者权益 合计	实收资本 （或股本）	资本公积	减：库 存股	专项 储备	盈余公积	一般风 险准备	未分配利润	所有者权益 合计
一、上年年末余额	132,855,435.00	140,927,284.03			31,346,924.75		109,908,518.22	415,038,162.00	80,518,446.00	157,030,973.03			26,260,789.48		104,392,523.12	368,202,731.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	132,855,435.00	140,927,284.03			31,346,924.75		109,908,518.22	415,038,162.00	80,518,446.00	157,030,973.03			26,260,789.48		104,392,523.12	368,202,731.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	39,856,630.00	-39,856,630.00			7,335,536.85		39,448,744.64	46,784,281.49	52,336,989.00	-16,103,689.00			5,086,135.27		5,515,995.10	46,835,430.37
（一）净利润							73,355,368.49	73,355,368.49							50,861,352.67	50,861,352.67
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							73,355,368.49	73,355,368.49							50,861,352.67	50,861,352.67
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配					7,335,536.85		-33,906,623.85	-26,571,087.00					5,086,135.27		-9,112,057.57	-4,025,922.30
1．提取盈余公积					7,335,536.85		-7,335,536.85						5,086,135.27		-5,086,135.27
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-26,571,087.00	-26,571,087.00							-4,025,922.30	-4,025,922.30
4．其他
（五）所有者权益内部结转	39,856,630.00	-39,856,630.00							52,336,989.00	-16,103,689.00					-36,233,300.00
1．资本公积转增资本（或股本）	39,856,630.00	-39,856,630.00							16,103,689.00	-16,103,689.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他									36,233,300.00						-36,233,300.00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	172,712,065.00	101,070,654.03			38,682,461.60		149,357,262.86	461,822,443.49	132,855,435.00	140,927,284.03			31,346,924.75		109,908,518.22	415,038,162.00
法定代表人：杨新	80 主管会计工作的公司负责人：罗伟 公司会计机构负责人：罗伟

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年度财务报表附注

一、公司的基本情况

（一）公司历史沿革

成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称本公司或公司）是于 1998 年 3 月 12 日 经成都市经济体制改革委员会“成体改 [1998] 第 28 号”批准成立的股份有限公司，公司由 中国电子科技集团公司第三十研究所、西南通信研究所、成都西通开发公司及罗天文等 1418 名自然人共同出资以发起设立方式组建，公司注册资本人民币 1,201 万元。

公司于 2000 年实施 1999 年度分配方案，以 1999 年 12 月 31 日累计可供分配利润向全 体股东每 10 股送 5.6 股，共计派发股票股利 6,725,600.00 元，变更后总股本 18,735,600 股。

公司于 2001 年实施 2000 年度分配方案，以 2000 年 12 月 31 日累计可供分配利润向全 体股东每 10 股送 3 股，共计派发股票股利 5,620,680.00 元，变更后总股本 24,356,280 股。

2001 年 5 月公司发起人股东在持有本公司股份满三年后进行合法转让，自然人分别转 让 860 万股和 120 万股给成都新兴创业投资有限责任公司和成都三实立科技实业有限公司， 同时自然人股东内部也进行了转让，上述股权转让已在成都市工商局办理备查登记，转让 后，股本结构变化为中国电子科技集团公司第三十研究所持股 42.96% ，成都新兴创业投资 有限责任公司持股 35.31% ，西南通信研究所持股 5% ，成都三实立科技实业有限公司持股 4.93% ，成都西通开发公司持股 2.08% ， 16 名自然人持股 9.72% 。

公司于 2002 年实施 2001 年度分配方案，以 2001 年 12 月 31 日累计未分配利润向全体 股东每 10 股送 4.5 股，共计派发股票股利 10,960,326.00 元，变更后总股本 35,316,606 股。

公司于 2003 年实施 2002 年度分配方案，以 2002 年 12 月 31 日累计未分配利润向全体 股东每 10 股送 1.44 股，共计派发股票股利 5,085,581.00 元，变更后总股本 40,402,187 股。

2003 年 9 月，成都西通开发公司、西南通信研究所根据中国电子科技集团公司电科财 (2003)093 号文《关于同意中国电子科技集团公司第三十研究所全资公司进行资本结构调整

81

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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的批复》，分别与中国电子科技集团公司第三十研究所签订《股权划转协议》，将持有的 本公司 841,011 股、 2,018,427 股的股权无偿划转归中国电子科技集团公司第三十研究所持 有，划转后，公司的股权结构为中电集团三十研究所持股 50.04% ，成都新兴创业投资有限 责任公司持股 35.31% ，成都三实立科技实业有限公司持股 4.93% ， 16 名自然人股东持股 9.72% 。

2004 年实施 2003 年度分配方案，用 2003 年 12 月 31 日累计未分配利润向全体股东每 10 股送 2.4 股，共计派发股票股利 9,696,518.00 元，变更后总股本 50,098,705 股。

根据公司 2007 年 12 月 27 日召开的 2007 年第三次临时股东大会决议和中国证券监督管 理委员会“证监许可 [2008]926 号”文核准，公司于 2008 年 7 月 30 日首次公开发行 17,000,000 股人民币普通股（ A 股），发行价格为 12.12 元 / 股。公司申请增加股本 17,000,000 股，变更 后公司总股本增至 67,098,705 股。

2009 年公司实施了 2008 年年度利润分配方案，以 2008 年 12 月 31 日总股本 67,098,705 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，变更后公司总股本增至 80,518,446 股。

2010 年公司实施了 2009 年年度利润分配方案，以 2009 年 12 月 31 日总股本 80,518,446 股为基数，以资本公积金和未分配利润向全体股东每 10 股转增 6.5 股，变更后公司总股本 增至 132,855,435 股。

2011 年公司实施了 2010 年年度利润分配方案，以 2010 年 12 月 31 日总股本 132,855,435 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，变更后公司总股本增至 172,712,065 股。

上述变更已在成都市工商局办理变更登记。

（二）公司注册地址、组织形式、总部地址及基本组织架构

本公司注册地址为成都市高新大道创业路 6 号；组织形式为股份有限公司；总部地址 位于成都市高新大道创业路 6 号。

（三）公司的业务性质、经营范围、主要产品及其变更和营业收入构成

1 ．业务性质

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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本公司所处的行业为信息安全行业。信息安全是信息产业的重要分支，也是国家信息 化建设和网络社会正常秩序的重要保障。信息安全行业按照产品性质分类，可以分为安全 硬件、安全软件和安全服务。

2 ．主要提供的产品和服务包括：

（ 1 ）信息安全产品系列

信息安全产品系列主要包括信息安全设备、信息安全系统和信息安全模块三类。信息 安全设备包括金融数据加密机，电话、传真密码机，高速信道密码机， IP 密码机， VPN （ VirtualPrivateNetwork ）系统，中华卫士防火墙等产品；信息安全系统包括“一 Key 通”局 域网综合安全保护系统，身份认证及访问控制系统，证书及密钥管理系统等产品；信息安 全模块包括数据密码卡，数据密码机和安全 PC 卡等产品。

（ 2 ）安全信息系统产品系列

安全信息系统产品主要包括新一代安全电子公文系统，保密文件传输系统，“县乡 通”安全电子邮件系统和安全信息交换系统等。

（ 3 ）信息终端产品

本公司目前生产的信息终端产品包括税控收款机，金融税控收款机和税控 POS 收款机 等系列产品。

（ 4 ）技术服务

本公司依托雄厚的技术支持和强大的营销网络为各层次用户提供全生命周期安全支 持与服务，包括：项目规划、工程建设、解决方案、培训和后续保障。

3 ．经营范围

本公司营业范围包括通信保密与信息安全、信息网络与多媒体终端及系统产品的开 发、生产、销售、工程建设（涉及前置审批的批准后方可经营）；税控收款机系列产品、 金融及贸易结算电子设备、 IC 卡机具设备、微型计算机系统产品及相关软件等电子信息技 术产品的研制、生产、组装、销售、工程集成和技术服务；无限通信系统（不含无线电发 射设备）、图像设备、电子设备、电子计算机及外围设备、耗材、电子元器件、专用芯片 的研制、生产、销售、工程建设、系统集成及技术咨询与服务；自营和代理各类商品及技 术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

83

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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（四）母公司以及最终实质控制人名称

公司的第一大股东为中国电子科技集团公司第三十研究所（以下简称三十所），最终 实质控制人为中国电子科技集团公司。

二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

（一）财务报表的编制基础

本公司以持续经营为前提，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进 行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。

（二）遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。

（三）会计期间

本公司会计期间分为年度和中期。中期包括半年度、季度和月度。年度、半年度、季 度、月度起止日期按公历日期确定。公司会计年度为每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

（四）记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1 ．同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性 的，为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业 集团内部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。

本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日在被合并方的账面价 值计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账 面所有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投 资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在被合并方的 原账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份 面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、 评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。

为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其 他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权 益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。

同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合 并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。

合并资产负债表，以被合并方有关资产、负债的账面价值并入合并财务报表，合并方 与被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关 原则进行抵销；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并 日实现的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的净利润 及现金流量，按照合并财务报表的有关原则进行抵销。

2 ．非同一控制下的企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的 企业合并。

确定企业合并成本：企业合并成本包括购买方为进行企业合并支付的现金或非现金资 产、发行或承担的债务、发行的权益性证券等在购买日的公允价值。企业合并中发生的各 项直接相关费用计入当期损益。通过多次交换交易分步实现的企业合并，区分个别财务报 表和合并财务报表进行相关会计处理：在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的 股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的合并成本；在合并财务 报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重 新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的 股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。购买 日之前所持被购买方的股权在购买日的公允价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投 资的合并成本。

非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资，本公司以购买日确定的企业合并成本 （不包括应自被投资单位收取的现金股利和利润），作为对被购买方长期股权投资的初始 投资成本；非同一控制下的吸收合并取得的符合确认条件的各项可辨认资产、负债，本公

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司在购买日按照公允价值确认为本企业的资产和负债。本公司以非货币资产为对价取得被 购买方的控制权或各项可辨认资产、负债的，有关非货币资产在购买日的公允价值与其账 面价值的差额，作为资产的处置损益，计入合并当期的利润表。

非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产 公允价值份额的差额，确认为商誉；在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中 确认为商誉；在控股合并情况下，该差额在合并财务报表中列示为商誉。企业合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，本公司计入合并当期损益 （营业外收入）。在吸收合并情况下，该差额计入合并当期母公司个别利润表；在控股合 并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表。

（六）合并财务报表的编制方法

按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》的有关要求执行，即以合并期间本公 司及纳入合并范围的各控股子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益 法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司进行编制。合并时将母、子公司之间的投资、 重大交易和往来及未实现利润相抵销，逐项合并，并计算少数所有者权益（损益）。

合并时，如纳入合并范围的子公司与本公司会计政策不一致，按本公司执行的会计政 策对其进行调整后合并。

子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表 中股东权益项下单独列示。

本公司通过同一控制下的企业合并增加的子公司，自合并当期期初纳入本公司合并财 务报表，并调整合并财务报表的年初数或上年数；通过非同一控制下企业合并增加的子公 司，自购买日起纳入本公司合并财务报表。本公司报告期转让控制权的子公司，自丧失实 际控制权之日起不再纳入合并范围。

本公司无对同一子公司股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入情况。 （七）会计计量属性

1 ．计量属性

本公司以权责发生制为记账基础，初始价值以历史成本为计量原则。以公允价值计量 且其变动记入当期损益的金融资产和金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具等以公

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允价值计量；采购时超过正常信用条件延期支付的存货、固定资产等，以购买价款的现值 计量；发生减值损失的存货以可变现净值计量，其他减值资产按可收回金额（公允价值与 现值孰高）计量；盘盈资产等按重置成本计量。

2 ．计量属性在本期发生变化的报表项目

本报告期各财务报表项目会计计量属性未发生变化。

（八）现金及现金等价物的确定标准

现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指企业持有 的同时具备期限短（一般指从购入日起不超过 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额现金、价值变动风险很小的投资。

（九）外币业务

1 ．发生外币交易时的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公 布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为人民币金额。

2 ．在资产负债表日对外币货币性项目和外币非货币性项目的处理方法

外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始 确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除了按照《企业会计准则 第 17 号——借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生 的汇兑差额予以资本化外，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用 交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的股票、基金等 外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后记账本位币金额与原记 账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。

3 ．外币财务报表的折算方法

本公司按照以下规定，将以外币表示的财务报表折算为人民币金额表示的财务报表。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类 项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和 费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述方法折算产生的外币财务报表折算

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差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。以外币表示的现金流量表采用现金流 量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独 列报。

（十）金融工具

1 ．金融工具的确认依据

金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合 同。本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》规定的终止确认条 件。

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才终止确认该金融负债或其一部分。

2 ．金融资产和金融负债的分类

按照投资目的和经济实质将本公司拥有的金融资产划分为四类：①以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项；④可供出售金融资产。

按照经济实质将承担的金融负债划分为两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债；②其他金融负债。

3 ．金融资产和金融负债的计量

本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类 别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

本公司对金融资产和金融负债的后续计量主要方法：

（ 1 ）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进 行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（ 2 ）持有至到期投资和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本计量。

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（ 3 ）可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失， 除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，直接计入所有者权益，在该金融资 产终止确认时转出，计入当期损益。

（ 4 ）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权 益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

（ 5 ）其他金融负债按摊余成本进行后续计量。但是下列情况除外：

①与在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量。

②不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同， 或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承 诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：

A. 《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额。

B. 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额 后的余额。

4 ．金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

（ 1 ）存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场中的报价确定公允价值。报价 按照以下原则确定：

①在活跃市场上，公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债的报价，为市场中的现 行出价；拟购入的金融资产或已承担的金融负债的报价，为市场中的现行要价。

②金融资产和金融负债没有现行出价或要价，采用最近交易的市场报价或经调整的最 近交易的市场报价，除非存在明确的证据表明该市场报价不是公允价值。

（ 2 ）金融资产或金融负债不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。

5 ．金融资产减值准备计提方法

（ 1 ）持有至到期投资

以摊余成本计量的持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流 量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值（折现利率采用原实际利率），减记的金额确 89

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认为资产减值损失，计入当期损益。计提减值准备时，对单项金额重大的持有至到期投资 单独进行减值测试；对单项金额不重大的持有至到期投资可以单独进行减值测试，或包括 在具有类似信用风险特征的组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的持有至到期投 资，需要按照包括在具有类似信用风险特征的组合中 / 根据客户的信用程度等实际情况，按 照信用组合再进行测试；已单项确认减值损失的持有至到期投资，不再包括在具有类似信 用风险特征的组合中，按照信用组合进行减值测试。

（ 2 ）应收款项

应收款项减值测试方法及减值准备计提方法参见附注二（十一）。

（ 3 ）可供出售金融资产

可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预 期这种下降趋势属于非暂时性的，则按其公允价值低于其账面价值的差额，确认减值损失， 计提减值准备。在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计 损失一并转出，计入减值损失。

（ 4 ）其他

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生 金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现 值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。

6 ．金融资产转移

金融资产转移，是指公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方 （转入方）。

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金 融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列 情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债； 未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产， 并相应确认有关负债。

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（十一）应收款项

1 ．单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：

单项金额重大的判断依据或金额标准 金额在 200 万元以上（含 200 万元）款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现 提方法 值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

2 ．按组合计提坏账准备的应收款项：

确定组合的依据

账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

账 龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例 (%)
1年以内	5	5
1至2年	10	10
2至3年	30	30
3至4年	50	50
4至5年	80	80
5年以上	100	100

3 ．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：

应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特 单项计提坏账准备的理由 征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 坏账准备的计提方法 面价值的差额计提坏账准备。

本公司与分公司、全资子公司以及相互之间的往来不计提坏账。

（十二）存货

1 ．存货的分类

本公司存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品、库存商品、发 出商品等。

2 ．发出存货的计价方法

各种存货按取得时的实际成本记账；发出采用先进先出法核算成本。

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3 ．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现 净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的 估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存 货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成 本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货 中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其 对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4 ．存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5 ．低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物在领用时一次性摊入成本费用。

（十三）长期股权投资

长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影 响的权益性投资，或者对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有 报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

1 ．长期股权投资的投资成本确定

（ 1 ）本公司合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：

本公司同一控制下的企业合并，以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合 并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初 始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债 务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权 益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长 期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资 成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存 收益。

本公司非同一控制下的企业合并，在购买日按照下列规定确定其初始投资成本：

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①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控 制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。

②通过多次交换交易分步实现的企业合并，区分个别财务报表和合并财务报表进行相 关会计处理：在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购 买日新增投资成本之和，作为该项投资的合并成本；在合并财务报表中，对于购买日之前 持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账 面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益 的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。购买日之前所持被购买方的 股权在购买日的公允价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的合并成本。

③本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。

④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计 未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，本公司将其计入合并成 本。

（ 2 ）除本公司合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下 列规定确定其初始投资成本：

①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初 始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始 投资成本。

③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本， 但合同或协议约定价值不公允的除外。

④通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则 第 7 号——非货币性资产交换》确定。

• ⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 12 号

• ——债务重组》确定。

• 2 ．长期股权投资的后续计量及损益确认方法

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（ 1 ）本公司采用成本法核算的长期股权投资包括：能够对被投资单位实施控制的长期 股权投资；对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允 价值不能可靠计量的长期股权投资。

采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股 权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，除购买时已宣告发放股利作投资 成本收回外，其余确认为当期投资收益。

（ 2 ）本公司采用权益法核算的长期股权投资包括对被投资单位具有共同控制或重大影 响的长期股权投资。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成 本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同 时调整长期股权投资的成本。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份 额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣告分派的利 润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构 成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。 被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复 确认收益分享额。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨 认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。若符合下列条件， 本公司以被投资单位的账面净利润为基础，计算确认投资收益：

①本公司无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值。

②投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值相比，两者之间的差额不具 有重要性的。

③其他原因导致无法取得被投资单位的有关资料，不能按照规定对被投资单位的净损 益进行调整的。

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被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及 会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。本公司对于被投资单 位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权 益，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。

3 ．确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一 致同意的，认定为共同控制。

对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。

（十四）固定资产

1 ．固定资产的确认标准

本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过 一个会计年度的有形资产。在同时满足下列条件时才能确认固定资产：

（ 1 ）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。

（ 2 ）该固定资产的成本能够可靠地计量。

2 ．固定资产的初始计量

固定资产按照成本进行初始计量。

（ 1 ）外购固定资产的成本，包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状 态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等。

购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产 的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除 按照《企业会计准则第 17 号——借款费用》可予以资本化的以外，在信用期间内计入当期 损益。

（ 2 ）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要 支出构成。

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（ 3 ）投资者投入固定资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协

议约定价值不公允的除外。

（ 4 ）非货币性资产交换、债务重组、企业合并和融资租赁取得的固定资产的成本，分 别按照《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》、《企业会计准则第 12 号——债务 重组》、《企业会计准则第 20 号——企业合并》、《企业会计准则第 21 号——租赁》的 有关规定确定。

3 ．固定资产的分类

本公司固定资产分为房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等。

4 ．固定资产折旧

（ 1 ）折旧方法及使用寿命、预计净残值率和年折旧率的确定：

固定资产折旧采用年限平均法计提折旧。按固定资产的类别、使用寿命和预计净残值 率确定的年折旧率如下：

折旧率如下：
固定资产类	预计净残值	预计使用年
别	率(%)	限(年)	年折旧率(%)
房屋、建筑
	5	20	4.75
物
机器设备		4-5	25.00-20.00
电子设备		4	25.00
运输设备	3	6	16.17
其 他		5-8	20.00-12.50

已计提减值准备的固定资产折旧计提方法：已计提减值准备的固定资产，按该项固定 资产的原价扣除预计净残值、已提折旧及减值准备后的金额和剩余使用寿命，计提折旧。

已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本， 并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已 计提的折旧额。

（ 2 ）对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法的复核：本公司至少于每年年度 终了时，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如果发现固定资产使

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用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值的预计数与原 先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改 变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会 计估计变更处理。

5 ．固定资产后续支出的处理

固定资产后续支出指固定资产在使用过程中发生的主要包括修理支出、更新改造支 出、修理费用、装修支出等。其会计处理方法为：固定资产的更新改造等后续支出，满足 固定资产确认条件的，计入固定资产成本，如有被替换的部分，应扣除其账面价值；不满 足固定资产确认条件的固定资产修理费用等，在发生时计入当期损益；固定资产装修费用， 在满足固定资产确认条件时，在“固定资产”内单设明细科目核算，并在两次装修期间与 固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。

以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出予以资本化，作为长期待摊费用，合 理进行摊销。

（十五）在建工程

1 ．在建工程计价

本公司的在建工程按工程项目分别核算，在建工程按实际成本计价。

2 ．在建工程结转为固定资产的时点

在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。对已达到预定可使 用状态但尚未办理竣工决算手续的固定资产，按估计价值记账，待确定实际价值后，再进 行调整。

3 ．在建工程减值准备

资产负债表日，有迹象表明建工程发生减值的，按账面价值与可收回金额的差额计提 相应的减值准备：

（十六）借款费用资本化

1 ．借款费用资本化的确认原则

借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：

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（ 1 ）资产支出已经发生。

（ 2 ）借款费用已经发生。

（ 3 ）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2 ．借款费用资本化期间

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂 停资本化的期间不包括在内。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损 益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条 件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。

购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停 止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费 用，在发生时计入当期损益。

3 ．借款费用资本化金额的计算方法

在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照 下列规定确定：

（ 1 ）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际 发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资 取得的投资收益后的金额确定。

（ 2 ）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，本公司根据累计资 产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确 定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价 金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当 期相关借款实际发生的利息金额。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使 用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件 的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状 态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助 费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

（十七）无形资产

1 ．无形资产的确认标准

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。在同时满 足下列条件时才能确认无形资产：

（ 1 ）符合无形资产的定义。

（ 2 ）与该资产相关的预计未来经济利益很可能流入公司。

（ 3 ）该资产的成本能够可靠计量。

2 ．无形资产的初始计量

无形资产按照成本进行初始计量。实际成本按以下原则确定：

（ 1 ）外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到 预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具 有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价 款的现值之间的差额，除按照《企业会计准则第 17 号——借款费用》可予以资本化的以外， 在信用期间内计入当期损益。

（ 2 ）投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协 议约定价值不公允的除外。

（ 3 ）自行开发的无形资产

本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。内部研究开发 项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时 满足下列条件的，确认为无形资产：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场 或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性。

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产。

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认规定后至达到预定用途前所发 生的支出总额。以前期间已经费用化的支出不再调整。

（ 4 ）非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，分 别按照《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》、《企业会计准则第 12 号——债务 重组》、《企业会计准则第 16 号——政府补助》、《企业会计准则第 20 号——企业合并》 的有关规定确定。

3 ．无形资产的后续计量

本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计 该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本 公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。本公司采用直 线法摊销。具体年限如下：

项 目	摊销方法	摊销年限
软件	直线法	5

使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与 可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状 态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

（十八）长期待摊费用

长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上 （不含一年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期

待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当 期损益。

项 目	摊销方法	摊销年限
经营租赁方式租入的固定资产改良
	平均摊销	2
支出

（十九）预计负债

1 ．预计负债的确认原则

当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、 固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债：

（ 1 ）该义务是本公司承担的现时义务。

• （ 2 ）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业。

（ 3 ）该义务的金额能够可靠地计量。

2 ．预计负债的计量方法

预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个 连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定； 在其他情况下，最佳估计数按如下方法确定：

（ 1 ）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定。

（ 2 ）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。

公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在 基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价 值。

（二十）收入确认

1 ．销售商品的收入确认

• （ 1 ）企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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（ 2 ）企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施 控制；

（ 3 ）收入的金额能够可靠的计量；

（ 4 ）与交易相关的经济利益很可能流入企业；

（ 5 ）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2 ．提供劳务的收入确认

（ 1 ）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。

（ 2 ）如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计 的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关劳务收入。在提供劳务交易的结果不 能可靠估计的情况下，在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收 入。

在同时满足下列条件的情况下，表明其结果能够可靠估计：

①与合同相关的经济利益很可能流入企业；

②实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；

③固定造价合同还必须同时满足合同总收入能够可靠计量及合同完工进度和为完成 合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

（ 3 ）合同完工进度的确认方法：本公司按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本 的比例确定合同完工进度。

3 ．让渡资产使用权收入确认

在满足相关的经济利益很可能流入企业和收入的金额能够可靠地计量等两个条件时， 本公司分别以下情况确认收入：

（ 1 ）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

• （ 2 ）使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

（二十一）政府补助

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作 为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的 政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

只有在能够满足政府补助所附条件以及能够收到时，本公司才确认政府补助。本公司 收到的货币性政府补助，按照收到或应收的金额计量；收到的非货币性政府补助，按照公 允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

本公司收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用 寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损 益。

本公司收到的与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损 失，则确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司 已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

本公司已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益，则冲减相关递延收益 账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益时，直接将返还的金额计入当期 损益。

（二十二）递延所得税资产、递延所得税负债

1 ．根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期 收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2 ．确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为 限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可 抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3 ． . 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无 法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账 面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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4 ．公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列

情况产生的所得税： (1) 企业合并； (2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

（二十三）主要会计政策、会计估计的变更及前期差错更正

1 ．会计政策变更

本报告期无会计政策变更

2 ．会计估计变更

本报告期无会计估计变更

3 ．前期差错更正

本报告期无前期差错更正

三、税项

（一）公司的主要税种、税率如下：

税 种	计税依据	税 率
增 值 税	增值税应税收入	17%
营 业 税	营业税应税收入	5%
城 建 税	应纳流转税额	1%、7%
教育费附加	应纳流转税额	3%
地方教育费附加	应纳流转税额	1%、2%
价格调节基金	营业收入	0.8‰、1‰
河道管理费	应纳流转税额	1%
所 得 税	应纳税所得额	15%、25%

（二）税收优惠及批文

1 ．所得税

（ 1 ）母公司

本公司经成都市高新技术企业认定管理机构认定为高新技术企业，取得

“ GF201151000392 ”号高新技术企业证书，有效期三年， 2011 年至 2013 年度享受国家高新 技术企业 15% 的所得税税率。

（ 2 ）子公司

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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本公司控股子公司上海卫士通网络安全有限公司，经上海市高新技术企业认定管理机 构认定为高新技术企业，取得“ GF201131000637 ”号高新技术企业证书，有效期三年， 2011 年至 2013 年度享受国家高新技术企业 15% 的所得税税率。

本公司控股子公司四川卫士通信息安全平台技术有限公司，经四川省高新技术企业认 定管理机构认定为高新技术企业，取得“ GF201151000281 ”号高新技术企业证书，有效期 三年， 2011 年至 2013 年度享受国家高新技术企业 15% 的所得税税率。

2 ．其他税项

（ 1 ）根据财税【 2011 】 100 号《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通 知》文件，本公司销售软件产品实行增值税即征即退政策，本期收到增值税退税款 7,304,248.37 元。

（ 2 ）本公司控股子公司上海卫士通网络安全有限公司适用城建税税率为 1% 。

（ 3 ）按照相关政策规定，本公司及成都地区子公司、沈阳卫士通网络安全有限责任公 司从 2011 年 2 月起地方教育费附加费率由 1% 上调为 2% ；上海卫士通网络安全有限公司从 2011 年 1 月 1 日开始计缴地方教育费附加，费率为 2% 。成都地区子公司从 2011 年 7 月 1 日起，价格调节基金税率由 0.8 ‰上调到 1 ‰。

四、企业合并及合并财务报表

（一）子公司情况

（ 1 ）通过设立或投资等方式取得的子公司

子公司全称 子公司类型 上海卫士通网络安 全有限公司 控股子公司 四川卫士通信息安 全平台技术有限公 司 控股子公司 沈阳卫士通网络安 全有限责任公司 控股子公司	注册地 业务性质 注册资本 经营范围 上海市 信息安全产品销 售、集成及服务 2,000,000.00 网络集成、通信技术专业的“四技” 服务，通信安全产品的开发、生产 和销售。 成都市 信息安全产品、 开发、销售、集 成及服务 10,000,000.00 通信保密与信息安全技术开发；信 息网络与多媒体终端及系统的产 品开发、生产、销售及工程建设等。 沈阳市 信息安全产品销 售、集成及服务 500,000.00 信息、网络、通信产品研发、销售； 系统集成等。

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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子公司全称 子公司类型 成都卫士通信息安 全技术有限公司 全资子公司 成都三零豪赛网络 安全技术有限公司 全资子公司 成都摩宝网络科技 有限公司 控股子公司	注册地 业务性质 注册资本 经营范围 成都市 信息安全产品开 发、销售、集成 及服务 50,000,000.00 信息安全技术开发，技术服务；销 售计算机软硬件及辅助设备、通信 设备（不含无线电发射设备）、电 子产品；信息安全系统集成及技术 咨询。 成都市 信息安全产品开 发、销售、集成 及服务 10,000,000.00 网络设备、计算机软硬件、电子产 品的开发、生产、销售、工程建设； 工程集成和技术服务等 成都市 计算机领域内的 技术开发及服务 101,160,000.00 计算机领域内的技术开发、技术转 让、技术咨询、技术服务；计算机 网络信息技术服务和咨询等

续上表

子公司全称 期末实际 出资额 上海卫士通网络安 全有限公司 2,186,129.61 四川卫士通信息安 全平台技术有限公 司 1,627,991.91 沈阳卫士通网络安 全有限责任公司 275,000.00 成都卫士通信息安 全技术有限公司 50,000,000.00 成都三零豪赛网络 安全技术有限公司 10,000,000.00 成都摩宝网络科技 有限公司 14,782,609.00	实质构成 对子公司 净投资的 其他项目 余额 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 是否 合并 报表 少数股 东权益 75.00 75.00 是 2,635,598.95 53.33 53.33 是 34,287,045.81 55.00 55.00 是 -701,046.29 100.00 100.00 是 100.00 100.00 是 21.489 100.00 是 64,768,359.37	少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 45,520.37

（ 2 ）同一控制下企业合并取得的子公司

本公司无同一控制下企业合并取得的子公司。

（ 3 ）非同一控制下企业合并取得的子公司

本公司无非同一控制下企业合并取得的子公司。

（ 4 ）特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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本公司无特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。

（ 5 ）母公司拥有半数或半数以下表决权而纳入合并财务报表范围的子公司

本公司拥有成都摩宝网络科技有限公司 21.489% 股权，因本公司能够对其财务和经营 决策实施控制，故将其纳入合并财务报表范围。

（二）合并范围发生变更的说明

1 ．根据原全资子公司深圳市卫士通信息安全技术有限公司股东会决议，该公司于 2011 年 8 月 17 日实施了清算，故自该日起不再将其纳入合并财务报表范围，截至报告日工商注 销登记手续已办理完毕。

• 2 ．本期不再纳入合并财务报表范围子公司净资产、净利润

名 称	处置日净资产	期初至处置日净利润
深圳市卫士通信息安全技术有限公司	1,695,478.98	-3,104,200.06

五、合并财务报表重要项目注释

说明：本节所列数据除非特别注明，金额单位为人民币元；期初数指 2011 年 1 月 1 日 财务报表数，期末数指 2011 年 12 月 31 日财务报表数，本期指 2011 年 1 月 1 日－ 2011 年 12 月 31 日，上年同期指 2010 年 1 月 1 日－ 2010 年 12 月 31 日。

（一）货币资金

项 目 外币金额 现金： 人民币 银行存款： 人民币 其他货币资金： 人民币（注） 合 计	期末数 期初数 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 198,508.06 279,389.05 198,508.06 279,389.05 366,051,378.82 352,376,796.76 366,051,378.82 352,376,796.76 1,972,337.81 2,268,993.07 1,972,337.81 2,268,993.07 368,222,224.69 354,925,178.88

注：期末其他货币资金 1,972,337.81 元，为公司存入的履约保函金。

（二）应收票据

1 ．应收票据分类

．应收票据分类
票据种类	期末数	期初数
	107

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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银行承兑汇票	10,188,950.00	120,000.00
商业承兑汇票
合 计	10,188,950.00	120,000.00

2 ．期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况（金额前五名情况）

出票单位 出票日期 深圳市金宏威技术股 份有限公司 2011/12/28 山西潞安环保能源开 发股份有限公司 2011/8/18 潍柴重机股份有限公 司重庆分公司 2011/7/8 浙江浙大网新众合轨 道交通工程有限公司 2011/11/29 山西柳林兴无煤矿有 限责任公司 2011/10/27 合 计	到期日 金额 备注 2012/1/25 2,628,000.00 2012/2/18 600,000.00 2012/1/8 424,832.50 2012/5/28 366,900.00 2012/4/27 357,982.10 4,377,714.60

• 3 ．期末公司无已贴现或抵押的商业承兑票据。

（三）应收账款

1 ．应收账款按种类披露：

．应收账款按种类披露：
		期 末 数
种 类	账面余额		坏账准备
	金 额	比例(%)	金 额	比例(%)
单项金额重大并单项计提
坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析法组合	204,310,780.70	100.00	18,157,266.55	8.89
小 计	204,310,780.70	100.00	18,157,266.55	8.89
单项金额虽不重大但单项
计提坏账准备的应收账款
合 计	204,310,780.70	100.00	18,157,266.55	--
		期 初 数
种 类	账面余额		坏账准备
	金 额	比例(%)	金 额	比例(%)
单项金额重大并单项计提
坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析法组合	144,561,339.05	100.00	15,617,167.43	10.80

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

小 计	144,561,339.05	100.00	15,617,167.43	10.80
单项金额虽不重大但单项
计提坏账准备的应收账款
合 计	144,561,339.05	100.00	15,617,167.43	--

说明：应收款项金额大于 200 万元（含 200 万元）为单项金额重大。按组合计提减值 准备的应收账款含单项金额重大、单独进行减值测试未发生减值的应收账款，以及包含在 具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试的应收账款。

• 2 ．组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

	期	末 数		期	初 数
账 龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金 额	比例(%)		金 额	比例(%)
1年以内	172,196,410.18	84.28	8,609,820.50	91,659,515.72	63.41	4,582,975.79
1至2年	16,387,921.22	8.02	1,638,792.12	39,120,435.33	27.06	3,912,043.53
2至3年	7,924,145.10	3.88	2,377,243.53	5,844,720.80	4.04	1,753,416.24
3至4年	3,810,110.00	1.86	1,905,055.00	4,033,086.30	2.79	2,016,543.15
4至5年	1,829,194.00	0.90	1,463,355.20	2,756,960.90	1.91	2,205,568.72
5年以上	2,163,000.20	1.06	2,163,000.20	1,146,620.00	0.79	1,146,620.00
合 计	204,310,780.70	100.00	18,157,266.55	144,561,339.05	100.00	15,617,167.43

• 3 ．期末应收账款中持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位款项

		期	末 数		年 初	数
单位名称
	金 额		计提坏账金额	金	额	计提坏账金额
中国电子科技集团公
司第三十研究所	9,833,564.54		515,851.84 11,136,766.79			556,838.34
合 计	9,833,564.54		515,851.84 11,136,766.79			556,838.34
4．应收账款金额前五名单位情况
单位名称			与本公司关系	金 额	年 限	占应收账款总 额的比例(%)
成都三零盛安信息系统有限公司		同受母公司控制		13,996,695.10	一年以内	6.85
云南省人民检察院			客户	13,798,204.55	一年以内	6.75
中国电子科技集团公司第三十研究所			母公司	9,833,564.54	一年以内	4.81
甘肃省人民检察院			客户	8,492,000.00	一年以内	4.16
浙江省委信息中心			客户	8,363,583.34	一年以内	4.09

109

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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合 计	-- 54,484,047.53	-- 54,484,047.53	26.66
5．应收关联方账款情况
单位名称	与本公司关系	金 额	占应收账款总额 的比例(%)
成都三零盛安信息系统有限公司	同受母公司控制	13,996,695.10	6.85
中国电子科技集团公司第三十研究所	母公司	9,833,564.54	4.81
中国电子科技集团公司第十三研究所	同受中国电科控制	2,033,500.00	1.00
成都三零普瑞科技有限公司	同受母公司控制	962,500.00	0.47
中国电子科技集团公司第四十九研究所	同受中国电科控制	653,720.00	0.32
太极计算机股份有限公司	同受中国电科控制	384,000.00	0.19
成都三零凯天通信实业有限公司	同受母公司控制	299,600.00	0.15
中国电子科技集团公司第二十八研究所	同受中国电科控制	210,000.00	0.10
成都三零瑞通移动通信有限公司	同受母公司控制	176,000.00	0.09
中国电子科技集团公司第十六研究所	同受中国电科控制	161,485.00	0.08
中国电子科技集团公司第三十二研究所	同受中国电科控制	120,904.00	0.06
上海三零卫士信息安全有限公司	同受母公司控制	33,200.00	0.02
中国电子科技集团公司第二十研究所	同受中国电科控制	18,500.00	0.01
中国电子科技集团公司第四十三研究所	同受中国电科控制	15,500.00	0.01
中国电子科技集团公司第二十九研究所	同受中国电科控制	6,000.00
中电科技集团信息化工程总体研究中心	同受中国电科控制	400.00
合 计		28,905,568.64	14.16

5 ．应收关联方账款情况

（四）其他应收款

1 ．其他应收款按种类披露：

1．其他应收款按种类披露：	1．其他应收款按种类披露：
种 类 期 末 数 账面余额 坏账准备 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的其他应收款 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析法组合 19,720,510.12 99.60 2,589,318.42 13.13 小 计 19,720,510.12 99.60 2,589,318.42 13.13 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 79,759.50 0.40 79,759.50 100.00 合 计 19,800,269.62 100.00 2,669,077.92 --
种 类 期 初 数

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

	账面余额		坏账准备
	金 额	比例(%)	金 额	比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账
准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析法组合	13,818,968.12	100.00	1,603,993.03	11.61
小 计	13,818,968.12	100.00	1,603,993.03	11.61
单项金额虽不重大但单项计提
坏账准备的其他应收款
合 计	13,818,968.12	100.00	1,603,993.03	--

说明：其他应收款种类的说明：

其他应收款金额大于 200 万元（含 200 万元）为单项金额重大。按组合计提减值准备 的其他应收款含单项金额重大、单独进行减值测试未发生减值的其他应收款，以及包含在 具有类似信用风险特征的其他应收款组合中进行减值测试的其他应收款。

2 ．组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

			期 末 数			期	初 数
	账 龄	账面余额			账面余额
				坏账准备				坏账准备
		金 额	比例(%)		金 额	比例(%)
1	年以内	12,194,964.35	61.84	609,748.21	9,583,507.44		69.35	478,919.27
1	至2年	4,917,834.52	24.94	491,783.46	2,134,358.25		15.45	213,435.82
2	至3年	792,851.00	4.02	237,855.30	1,092,130.63		7.90	327,639.19
3	至4年	822,345.77	4.17	411,172.89	780,602.30		5.65	390,301.15
4	至5年	768,779.60	3.90	615,023.68	173,359.50		1.25	138,687.60
5	年以上	223,734.88	1.13	223,734.88	55,010.00		0.40	55,010.00
	合 计	19,720,510.12	100.00	2,589,318.42	13,818,968.12		100.00	1,603,993.03

3 ．期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款

其他应收款内容	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
广州普林科技有限公司等七家公司	79,759.50	79,759.50	100%	预计不能收回
合 计	79,759.50	79,759.50	--	--

4 ．期末其他应收款中无持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位款项。

5 ．其他应收款金额前五名单位情况

单位名称	与本公司关系	金 额	年 限	占其他应收款总额 的比例(%)
中共陕西省委办公厅	客户	1,000,000.00	1年以内	5.05
中国科学院计算机网络信息中心	客户	800,000.00	1至2年	4.04

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成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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中国航空工业集团公司	客户	610,000.00	3-5年	3.08
淮河水利委员会水文局（信息中心）	客户	575,891.60	1至2年	2.91
中国交通通信信息中心	客户	462,300.00	1年以内	2.33
合 计		3,448,191.60		17.41

6 ．应收关联方账款情况

单位名称	与本公司关系	金 额	占其他应收款总额的比例(%)
成都三零盛安信息系统有限公司	同一母公司	6,354.00	0.03
合 计		6,354.00	0.03

（五）预付款项

1 ．按账龄列示

	期 末 数		期 初 数
账 龄
	金 额	比例(%)	金 额	比例(%)
1年以内	8,420,752.69	71.97	34,833,539.17	47.63
1至2年	2,909,459.23	24.87	37,285,828.26	50.98
2至3年	55,200.00	0.47	980,860.00	1.34
3年以上	315,212.01	2.69	37,322.13	0.05
合 计	11,700,623.93	100.00	73,137,549.56	100.00

2 ．预付款项金额前五名单位情况

单位名称	与本公司关系	金 额	预付时间	未结算原因
苏州国芯科技有限公司	供应商	2,076,000.00	1年以内	预付芯片技术转 让费、未到结算期
深圳市泰纳电子科技开发有限公司	供应商	948,850.00	1年以内	元器件采购预付 款，未到结算期
上海德佩数码科技发展有限公司	供应商	859,180.00	1至2年	集成产品采购预 付款，未到结算期
安徽中智谷电子科技有限公司	供应商	754,520.00	1至2年	同上
北京冬雪天地数码科技有限公司	供应商	451,498.59	1年以内	同上
合 计	--	5,090,048.59	--	--

• 3 ．期末预付账款中无预付持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位款项。

（六）存货

• 1 ．存货分类

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项 目 账面余额 原材料 25,394,969.49 在产品 13,342,850.84 库存商品 6,840,081.68 发出商品 29,579,380.28 低值易耗品 511,991.92 自制半成品 10,909,777.28 合 计 86,579,051.49

期 末 数 年 初 数 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 68,757.18 25,326,212.31 22,375,672.56 381,165.50 21,994,507.06 472,752.06 12,870,098.78 11,900,000.27 12,547.54 11,887,452.73 2,387,464.84 4,452,616.84 9,865,189.42 2,383,746.51 7,481,442.91 4,205,963.02 25,373,417.26 30,589,193.18 3,276,450.83 27,312,742.35 511,991.92 744,904.36 744,904.36 351,443.26 10,558,334.02 7,680,511.07 206,907.15 7,473,603.92 7,486,380.36 79,092,671.13 83,155,470.86 6,260,817.53 76,894,653.33

2 ．存货跌价准备

存货种类 期初账面余额 原材料 381,165.50 库存商品 2,383,746.51 在产品 12,547.54 发出商品 3,276,450.83 自制半成品 206,907.15 合 计 6,260,817.53	本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 2,971.85 315,380.17 68,757.18 295,176.36 291,458.03 2,387,464.84 462,736.68 2,532.16 472,752.06 1,703,005.28 773,493.09 4,205,963.02 144,536.11 351,443.26 2,608,426.28 1,382,863.45 7,486,380.36

3 ．存货跌价准备情况

项目	计提存货跌价 准备的依据	本期转回存货 跌价准备的原因	本期转回金额占该项存货 期末余额的比例
原材料、库存商品、在	年末存货按成本高于可变
产品、发出商品、自制	现净值的差额计提存货跌
半成品	价准备。

（七）长期股权投资

1 ．分类

．分类
被投资单位 核算 方法 深圳市虹安信息技 术有限公司 成本法 成都兴政电子政务 运营服务有限公司 成本法 合计		投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 800,000.00 800,000.00 800,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,800,000.00 800,000.00 2,000,000.00 2,800,000.00	在被投资 单位持股 比例(%) 10 4
被投资单位 在被投资单 位表决权比 例(%)		在被投资单位持股比 例与表决权比例不一 致的说明 减值准备 本期计提减 值准备 本期现金红 利

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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深圳市虹安信息技 10 术有限公司 成都兴政电子政务 4 运营服务有限公司

2 ．长期股权投资的说明：

本期增加长期投资 200 万元，系根据中共成都市委、成都市人民政府《关于全域成都 统一户籍实现城乡居民自由迁徙的意见》（成委发（ 2010 ） 23 号文）及成都市人民政府办 公厅印发《成都市公民信息管理系统总体建设方案》（（ 2011 ） 90 号文件），公司参股设 立“成都兴政电子政务运营服务有限公司”，按投资协议约定，公司首期出资 200 万元， 投资比例 4% 。

（八）固定资产

1 ．固定资产情况

．固定资产情况
项 目	期初账面余额	本期增加		本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计：	52,594,456.66		11,151,193.88	961,231.60	62,784,418.94
其中：通用设备	17,951,121.44		3,424,225.13	307,990.10	21,067,356.47
运输设备	9,356,366.31		3,994,233.24	589,915.00	12,760,684.55
其他设备	210,797.64		8,476.92	22,713.24	196,561.32
专用设备	25,076,171.27		3,724,258.59	40,613.26	28,759,816.60
		本期增加	本期计提
二、累计折旧合计：	31,197,152.79		6,772,001.58	768,659.27	37,200,495.10
其中：通用设备	11,033,120.94		2,663,193.34	281,397.91	13,414,916.37
运输设备	5,684,097.01		1,085,038.03	424,732.82	6,344,402.22
其他设备	210,276.54		424.68	22,713.24	187,987.98
专用设备	14,269,658.30		3,023,345.53	39,815.30	17,253,188.53
三、固定资产账面净
值合计	21,397,303.87				25,583,923.84
其中：通用设备	6,918,000.50				7,652,440.10
运输设备	3,672,269.30				6,416,282.33
其他设备	521.10				8,573.34
专用设备	10,806,512.97				11,506,628.07
四、减值准备合计
其中：通用设备
运输设备

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项 目 期初账面余额 其他设备 专用设备 五、固定资产账面价 值合计 21,397,303.87 其中：通用设备 6,918,000.50 运输设备 3,672,269.30 其他设备 521.10 专用设备 10,806,512.97	本期增加 本期减少 期末账面余额 25,583,923.84 7,652,440.10 6,416,282.33 8,573.34 11,506,628.07

本期折旧额 6,772,001.58 元。本期无在建工程转入固定资产金额。

2 ．固定资产减值准备

期末，公司对固定资产进行逐项检查，未发现固定资产存在明显减值迹象，故无需计 提资产减值准备。

（九）在建工程

1 ．在建工程情况

1．在建工程情况
项 目 账面余额 南区办公楼 70,508,336.33 合 计 70,508,336.33	期 末 数 年 初 数 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 70,508,336.33 70,508,336.33	账面净值
2．重大在建工程项目变动情	况
项目名称 预算数 南区办公楼 87,000,000.00 合 计 87,000,000.00	年初数 本期增加 转入固定 资产 其他 减少 工程投入占预 算比例(%) 70,508,336.33 81.04 70,508,336.33

2 ．重大在建工程项目变动情况

项目名称 工程 进度 南区办公楼 81.04 合 计	利息资本 化累计金 额 其中：本期 利息资本 化金额 本期利息 资本化率 (%) 资金来源 期末数 募集资金、自 筹 70,508,336.33 70,508,336.33

3 ．在建工程减值准备

期末，未发现在建工程存在明显减值迹象，故无需计提资产减值准备。

115

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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（十）无形资产

1 ．无形资产情况

．无形资产情况
项 目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计	300,000.00			300,000.00
软 件	300,000.00			300,000.00
二、累计摊销合计	85,000.00	60,000.00		145,000.00
软 件	85,000.00	60,000.00		145,000.00
三、无形资产账面净值合计	215,000.00		60,000.00	155,000.00
软 件	215,000.00		60,000.00	155,000.00
四、减值准备合计
软 件
五、无形资产账面价值合计	215,000.00			155,000.00
软 件	215,000.00			155,000.00

• 2 ．本期摊销额 60,000.00 元。

3 ．无形资产减值准备

期末，未发现无形资产存在明显减值迹象，故无需计提资产减值准备

（十一）商誉

被投资单位名称 或形成商誉的事项 期初余额 四川卫士通信息安全 平台技术有限公司 7,991.91 合 计 7,991.91	本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 7,991.91 7,991.91

经对商誉进行减值测试，未出现其预计未来可回收金额低于账面价值的情况，未发生 商誉减值损失。

（十二）长期待摊费用

项 目 年初余额 经营租入固定资 产改良支出 310,521.82 合 计 310,521.82	本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末余额 139,398.00 250,928.79 198,991.03 139,398.00 250,928.79 198,991.03	其他减少 的原因

（十三）递延所得税资产 / 递延所得税负债

• 1 ．已确认的递延所得税资产和递延所得税负债

116

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项 目	期末数	年初数
递延所得税资产：
资产减值准备	5,545,428.10	3,781,099.41
预提费用对所得税的影响	6,492.23	93,043.19
可税前抵扣的亏损对所得税的影响		80,892.01
抵销未实现内部销售损益所得税影响	1,887,830.31	506,191.13
合 计	7,439,750.64	4,461,225.74

2 ．引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异

项 目	金 额
资产减值准备		28,180,219.38
预提费用对所得税的影响		43,281.50
抵销未实现内部销售损益所得税影响		12,585,535.40
合 计	40,809,036.28

（十四）资产减值准备明细

项 目 期初账面余额 坏 账 准 备（注） 17,221,160.46 存货跌价准备 6,260,817.53 合 计 23,481,977.99	本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 5,516,136.19 1,910,952.18 20,826,344.47 2,608,426.28 1,382,863.45 7,486,380.36 8,124,562.47 3,293,815.63 28,312,724.83

注：本期坏账准备减少 1,910,952.18 元，系本公司全资子公司深圳市卫士通信息安全技 术有限公司本期实施了清算，因合并范围变化导致坏账准备减少。

（十五）应付账款

1 ．分类

项 目	期末数	年初数
应付材料款	85,409,948.37	89,738,153.33
应付设备款	6,598,086.95	75,068.65
应付其他款项	937,888.00	6,271,280.00
合 计	92,945,923.32	96,084,501.98

• 2 ．期末应付账款中应付持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位或关联方的

款项情况

单位名称	期末数		期初数
中国电子科技集团公司第三十研		18,129,413.53		13,069,289.37

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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单位名称	期末数		期初数
究所
成都三零嘉微电子有限公司		625,276.38		419,732.08
上海三零卫士信息安全有限公司		45,635.90		45,635.90
成都三零瑞通移动通信有限公司		557,863.25		1,266,190.00
成都三零盛安信息系统有限公司		160,155.57		205,283.77
太极计算机股份有限公司		15,572.65		811,114.52
合 计		19,533,917.28		15,817,245.64

• 3 ．期末无账龄超过 1 年的大额应付账款情况。

（十六）预收款项

1 ．分类

项	目	期末数	年初数
货	款	19,751,128.86	40,035,422.05
合	计	19,751,128.86	40,035,422.05

• 2 ．期末预收款项中预收持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位或关联方情

况：

单位名称	期末数	期初数
中国电子科技集团公司第二十二研究所	145,299.14
中国电子科技集团公司第四十一研究所	89,000.00
中国电子科技集团公司第三研究所	80,341.88
中国电子科技集团公司第四十四研究所	7,000.00
上海三零卫士信息安全有限公司	19,000.00
安徽四创电子股份有限公司	8,600.00
合 计	349,241.02

• 3 ．期末无账龄超过 1 年的大额预收款项情况。

（十七）应付职工薪酬

（十七）应付职工薪酬
项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
一、工资、奖金、津贴和补
贴	-0.03	89,954,736.34	89,954,736.31
二、职工福利费		658,022.00	658,022.00
三、社会保险费	13,439.56	8,722,293.78	8,722,293.86	13,439.48
其中：1.医疗保险费	8,606.41	5,304,998.75	5,304,998.83	8,606.33

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
2.基本养老保险费		2,624,602.54	2,624,602.54
3.失业保险费		537,642.28	537,642.28
4.工伤保险费		127,177.38	127,177.38
5.生育保险费	4,833.15	127,872.83	127,872.83	4,833.15
四、住房公积金	449,424.98	7,724,511.36	7,540,212.24	633,724.10
五、工会经费和职工教育经
费		6,157.40	6,157.40
六、商业保险费		285,037.00	285,037.00
七、辞退福利（因解除劳动关
系给与的补偿）		198,864.05	198,864.05
八、单位计提养老基金	2,312,509.31	207,947.75		2,520,457.06
合 计	2,775,373.82	107,757,569.68	107,365,322.86	3,167,620.64

（十八）应交税费

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
增值税	8,504,548.94	200,817,672.13	196,263,126.63	13,059,094.44
营业税	167,616.33	739,817.80	861,824.72	45,609.41
企业所得税	9,199,699.67	21,131,799.60	16,211,646.61	14,119,852.66
个人所得税	1,203,218.02	9,940,447.56	10,529,933.64	613,731.94
城市维护建设税	820,589.28	3,198,126.35	2,999,723.28	1,018,992.35
教育费附加	368,019.16	1,397,793.29	1,322,584.25	443,228.20
地方教育费附加	116,319.38	918,282.61	739,116.50	295,485.49
河道管理费	6,967.07	10,565.23	14,997.83	2,534.47
价格调节基金	220,318.90	899,387.35	449,847.16	669,859.09
个人教育费	5,238.00			5,238.00
合 计	20,612,534.75	239,053,891.92	229,392,800.62	30,273,626.05

说明：本公司与分公司计缴企业所得税，依据国税发【 2008 】 28 号《跨地区经营汇总 纳税企业所得税征收管理暂行办法》规定执行。

（十九）应付股利

单位名称	期末数	年初数	超过1年未支付原因
成都三实立科技实业有限公司	1,385,465.14	1,385,465.14	本期暂未支付
合 计	1,385,465.14	1,385,465.14

（二十）其他应付款

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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1 ．分类

项 目		期末数		年初数
应付其他单位往来款	4,211,442.20		6,425,628.25
应付代扣款	1,515,538.54		1,439,352.55
应付保证金	646,673.80		324,083.80
合 计	6,373,654.54		8,189,064.60

• 2 ．期末其他应付款中应付持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位或关联方

情况

单位名称	期末数	期初数
中国电子科技集团第三十研究所	2,376,355.02	2,692,825.96
成都三零盛安信息系统有限公司	366,250.00	366,250.00
合 计	2,742,605.02	3,059,075.96

（二十一）其他非流动负债

1 ．其他非流动负债列示如下

1．其他非流动负债列示如下
项 目	期末数	期初数
基于IP的安全虚拟专用网系列产品技术改造项目		862.85
网络安全隔离与信息交换设备		282,553.98
千兆网络安全平台		611,936.84
高性能网络安全平台系列产品		800,000.00
面向电子商务的安全支付平台	584,828.00	700,000.00
2011年物联网发展专项资金	2,242,145.40
云计算关键支撑软件（平台安全软件）研究与产业化	4,082,515.70
安全云存储服务系统	400,000.00
一体化多核网络安全平台	105,000.00
增强型可信计算平台	200,000.00
移动电子商务及电子支付	10,688.38	565,997.19
高性能网络信息安全综合防御系统研发与产业化	1,632,800.00	1,382,800.00
其他项目	270,825.30	2,888,215.76
合 计	9,528,802.78	7,232,366.62

2 ．其他非流动负债说明：

本期收到项目拨款，根据项目实施进度计入递延收益或分期结转营业外收入，明细如 下：

下：
			计入递延	转营业外
项 目	收到时间	收到金额			批准文件
			收益金额	收入金额
促进企业提高信息化专项	2011年6月	258,800.00		258,800.00	促进企业提高信息化专项

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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成都卫士通信息产业股份有限公司	2011年年度报告
促进企业实施标准化战略 专项 2011年6月 专利资助 2011年	100,000.00 100,000.00 促进企业实施标准化战略 专项 93,000.00 93,000.00 成都市科技局专利资助
2011年物联网发展专项资 金 2011年10月 云计算关键支撑软件（平台 安全软件）研究与产业化 2011年10月 综合无线安全网关技术研 发 2011年12月 安全云存储服务系统 2011年12月 移动电子商务及电子支付 2011年11月 近距离通信技术研发及产 业化 2011年12月 高性能网络信息安全综合 防御系统研发与产业化 2011年12月 一体化多核网络安全平台 2011年7月 增强型可信计算平台 2011年12月 其他项目 合 计	3,000,000.00 2,242,145.40 757,854.60 成都市财政局《关于拨付 2011 年物联网发展专项资 金的通知》（成财企[2011]91 号） 5,000,000.00 4,082,515.70 917,484.30 中华人民共和国财政部 3,270,000.00 3,270,000.00 中国电子科技集团公司《关 于下达2011 年中央国有资 本经营预算重大技术创新 及产业化资金预算（拨款） 的通知》（电科财[2011]470 号） 400,000.00 400,000.00 成都高新区软件及服务外 包产业推进办公室 350,000.00 10,688.38 339,311.62 成都高新区科技局财政局 成高科[2010]68号 科技型中小企业创业基金 11C26215103358 500,000.00 500,000.00 成都高新区科技局和成都 高新区财政局成高科 [2011]130号 250,000.00 250,000.00 成都市经济和信息化委员 会 105,000.00 105,000.00 成都市财政局成都市科学 技术局成财教[2011]42号 200,000.00 200,000.00 成都市科学技术局 758,000.00 270825.3 487,174.70 14,284,800.00 7,561,174.78 6,723,625.22

（二十二）股本

项 目 年初数 股份总数 132,855,435 合 计 132,855,435	本次变动增减（+、-） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 39,856,630 39,856,630 172,712,065 39,856,630 39,856,630 172,712,065

说明：根据 2010 年度股东大会决议通过的 2010 年度利润分配方案，公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 132,855,435 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，由资本公积转增股本

121

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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39,856,630.00 元。上述增资业经中审亚太会计师事务所有限公司审验，出具中审亚太验字

〔 2011 〕第 010459 号验资报告，公司已于 2011 年 6 月 3 日办妥工商变更登记手续。

（二十三）资本公积

1 ．明细情况

项 目 年初数 股本溢价 139,549,471.29 其他资本公积 10,248,342.21 合 计 149,797,813.50	本期增加 本期减少 期末数 1,602,494.33 39,856,630.00 101,295,335.62 1,913,992.47 8,334,349.74 1,602,494.33 41,770,622.47 109,629,685.36

2 ．其他说明

本期增加资本公积 1,602,494.33 元，系全资子公司成都摩宝网络科技有限公司本期增资 - 扩股，因公司持股比例变化，导致增加资本公积 股本溢价 1,602,494.33 元。

本期减少资本公积 41,770,622.47 元，包括： 1 ）母公司转增股本减少资本公积（股本溢 价） 39,856,630.00 元（详见本附注五、（二十二）股本之说明）； 2 ）深圳市卫士通信息安 - 全技术有限公司本期实施清算，因合并范围变化，导致减少资本公积 其他资本公积 1,913,992.47 元。

（二十四）盈余公积

1 ．明细情况

项 目 年初数 法定盈余公积 31,346,924.75 任意盈余公积 合 计 31,346,924.75	本期增加 本期减少 期末数 7,335,536.85 38,682,461.60 7,335,536.85 38,682,461.60

2 ．其他说明

根据公司章程及董事会决议，本公司按 2011 年度净利润的 10% 提取法定盈余公积金。

（二十五）未分配利润

1 ．明细情况

项 目	金 额	提取或分配比例
调整前上年期末未分配利润	141,153,224.70
调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-）
调整后年初未分配利润	141,153,224.70

122

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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加：本期归属于母公司所有者的净利润	86,496,177.37
减：提取法定盈余公积	7,335,536.85	10%
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	26,571,087.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	193,742,778.22

2 ．其他说明

根据 2011 年 5 月 24 日公司第四届董事会第二十一次会议及 2010 年度股东大会决议通 过的 2010 年度利润分配方案，公司以 2010 年 12 月 31 日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派 2 元人民币现金，合计分配普通股股利 26,571,087.00 元。

（二十六）营业收入、营业成本

1 ．营业收入和营业成本

项 目	本期数	上年同期数
营业收入	508,358,984.73	378,125,589.41
其中：主营业务收入	508,219,658.68	378,039,905.86
其他业务收入	139,326.05	85,683.55
营业成本	210,730,491.50	145,304,836.15
其中：主营业务成本	210,668,192.50	145,266,819.06
其他业务支出	62,299.00	38,017.09

2 ．主营业务（分行业）

		本期数		上年同期数	上年同期数
行业名称
	营业收入		营业成本	营业收入	营业成本
政府部门	280,877,117.54		121,695,847.53	181,075,690.53	68,864,145.77
军工等大型企业集团	102,158,804.09		58,303,548.38	72,084,987.53	41,611,505.97
金融企业	38,893,937.95		5,467,289.60	41,890,954.33	7,999,641.44
电力企业	57,835,691.77		15,396,903.42	46,009,129.91	7,450,539.97
其他企业	28,454,107.33		9,804,603.57	36,979,143.56	19,340,985.91
合 计	508,219,658.68		210,668,192.50	378,039,905.86	145,266,819.06

3 ．主营业务（分产品）

		本期数		上年同期数	上年同期数
产品名称
	营业收入		营业成本	营业收入	营业成本
单机产品	268,338,490.12		62,383,320.66	190,329,239.26	36,943,862.37
系统产品	61,244,036.88		9,153,564.45	70,171,626.07	30,444,790.15

123

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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安全服务与集成 154,978,210.21 其他 23,658,921.47 合 计 508,219,658.68	117,593,387.06 103,742,567.31 65,782,821.85 21,537,920.33 13,796,473.22 12,095,344.69 210,668,192.50 378,039,905.86 145,266,819.06

4 ．主营业务（分地区）

		本期数	上年同期数	上年同期数
地区名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
东北	19,976,720.64	10,050,055.07	15,120,754.80	6,320,900.06
华北	133,517,433.71	37,505,175.63	131,198,283.42	36,673,221.07
华东	109,195,086.85	52,680,869.51	76,587,265.17	34,093,593.08
华南	29,743,501.73	9,838,421.92	23,618,345.40	6,780,309.76
华中	12,625,632.03	3,419,226.68	13,524,667.19	5,706,379.89
西北	42,872,104.13	15,938,914.06	12,860,139.17	3,342,246.23
西南	159,900,179.59	81,222,863.46	104,001,895.16	52,250,043.52
境外	389,000.00	12,666.17	1,128,555.55	100,125.45
合 计	508,219,658.68	210,668,192.50	378,039,905.86	145,266,819.06

5 ．公司前五名客户的营业收入情况

客户名称	营业收入	占公司全部营业收入的比例(%)
中国电子科技集团公司第三十研究所	58,208,614.91	11.45
浙江省委信息中心	42,160,897.36	8.29
成都三零盛安信息系统有限公司	17,397,863.27	3.42
云南省人民检察院	17,226,922.68	3.39
成都武侯工业园投资开发有限公司	16,056,671.55	3.16
合 计	151,050,969.77	29.71

（二十七）营业税金及附加

项 目	本期数	上年同期数	计缴标准
营 业 税	739,817.80	694,654.36	5%
城 建 税	3,198,739.75	2,564,999.27	应纳流转税额的7%或1%
教育费附加	1,393,086.30	1,158,735.84	应纳流转税额的3%
价格调节基金	899,387.35	529,035.94	营业收入0.08%,0.1%
地方教育附加	924,829.77	363,143.52	应纳流转税额的1%或2%
河道管理费	10,565.23	20,081.46	应纳流转税额的1%
合 计	7,166,426.20	5,330,650.39	--

（二十八）销售费用

项 目 本期数 上年同期数

124

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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项 目	本期数	上年同期数
人力成本	42,451,940.95	32,027,684.37
销售服务费	11,099,415.38	11,671,390.31
差旅费	7,596,007.47	7,093,050.06
用户培训费	7,415,798.47	3,790,283.55
办公费	5,194,615.53	4,453,062.64
房租水电费	3,467,007.52	4,282,094.28
宣传费	1,942,707.50	1,817,580.66
其他	1,516,370.88	4,254,816.09
运输费	1,230,754.09	1,008,676.90
会务费	1,216,889.22	2,042,660.60
折旧费	1,094,096.42	549,307.64
材料费	824,321.29	1,003,867.21
合 计	85,049,924.72	73,994,474.31

（二十九）管理费用

项 目	本期数	上年同期数
研发支出	62,099,499.47	46,935,975.97
人力成本	24,129,583.69	15,900,315.81
业务招待费	9,664,669.92	7,514,404.79
其他	4,017,269.33	3,441,033.80
折旧费	2,894,824.81	3,486,902.98
办公费	2,801,055.10	3,036,883.06
会务费	2,284,637.57	1,455,810.10
房租水电费	2,138,022.00	1,465,412.66
差旅费	1,284,480.80	1,058,222.93
存货报废损失	873,795.31
劳保费	792,844.30	671,287.82
税金	463,328.38	337,537.29
长期待摊费用摊销	250,928.79	391,502.01
无形资产摊销	60,000.00	209,999.50
合 计	113,754,939.47	85,905,288.72

（三十）财务费用

项 目	本期数	上年同期数
利息支出
减：利息收入	2,744,543.27	1,608,556.17
汇兑损失
减：汇兑收益

125

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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金融机构手续费	140,698.66	141,370.34
其他
合 计	-2,603,844.61	-1,467,185.83

（三十一）资产减值损失

项 目	本期数	上年同期数
坏账损失	5,516,136.19	5,182,849.32
存货跌价损失	2,608,426.28	4,448,941.75
合 计	8,124,562.47	9,631,791.07

（三十二）投资收益

1 ．投资收益明细情况

项 目	本期数	上年同期数
处置长期股权投资产生的投资收益	1,851,949.53
合 计	1,851,949.53

2 ．其他说明

公司全资子公司深圳市卫士通信息安全技术有限公司于 2011 年 8 月 17 日实施了清算， 本期确认清算收益 1,851,949.53 元。

（三十三）营业外收入

1 ．营业外收入列示如下

项 目	本期数	上年同期数
非流动资产处置利得	2,802.04	75,832.58
其中：固定资产处置利得	2,802.04	75,832.58
政府补助	19,758,935.31	18,215,484.39
违约金收入	66,338.53	67,612.75
无法支付款项	67,887.79	31.97
其他	65,285.16	106,409.04
合 计	19,961,248.83	18,465,370.73

2 ．政府补助明细

	项	目	本期数	上年同期数	来源和依据
税款返还			7,304,278.37	13,360,564.88	财政部、国家税务总局（财税 [2011]100号）

126

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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			中国电子科技集团公司《关于下达
综合无线安全网关技术研发	3,270,000.00		2011 年中央国有资本经营预算重大 技术创新及产业化资金预算（拨款）
			的通知》（电科财[2011]470号）
云计算关键支撑软件（平台安全软件）研究与产业化	917,484.30		中华人民共和国财政部
			成都高新区科技局财政局成高科
			[2010]68号；科技型中小企业创业基
移动电子商务及电子支付	905,355.22	534002.81	金11C26215103358；成都高新区科技
			局和成都高新区财政局成高科
			[2010]242号
安全平台系列产品		872,486.70	安全平台系列产品
高性能网络安全平台系列产品	800,000.00	117,200.00	2010 年省级财政企业创新和技术改 造专项基金成财建[2010]218号
上市扶持资金		700,000.00	无批文
2011年物联网发展专项资金	757,854.60		成都市财政局（成财企[2011]91号）
千兆网络安全平台	611,936.84	274,463.16	科技型中小企业技术创新基金 06C26225101731
近距离通信技术研发及产业化	499,953.59		成都高新区科技局和成都高新区财 政局成高科[2011]130号
网络安全隔离与信息交换设备	282,553.98	28,191.00	财政部财建[2008]484 号，工业和信 息化部工信部[2008]192号
促进企业提高信息化专项	258,800.00		促进企业提高信息化专项拨款
面向电子商务的安全支付平台	115,172.00		成都财政局、科技技术局成财教 [2010]334号
促进企业实施标准化战略专项	100,000.00		促进企业实施标准化战略专项拨款
专利资助	93,000.00		成都市科技局专利资助资金
高校毕业就业见习生活补助		39,000.00	无批文
其他项目	3,842,546.41	2,289,575.84
合 计	19,758,935.31	18,215,484.39

（三十四）营业外支出

项	目	本期数		上年同期数
非流动资产处置损失		1,880.94		143,078.12
其中：固定资产处置损失		1,880.94		143,078.12
公益性捐赠支出		30,000.00		8,000.00
非常损失		13,734.07		51,116.11
罚款支出				6,857.20
合	计	45,615.01		209,051.43
（三十五）所	得税费用
	项 目		本期数	上年同期数

（三十五）所得税费用

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年年度报告

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按税法及相关规定计算的当期所得税	21,131,799.60	6,426,717.20
递延所得税调整	-2,978,524.90	1,011,183.62
合 计	18,153,274.70	7,437,900.82

（三十六）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

1 ．基本每股收益

项目 期初股份总数 报告期因公积金转增股本或股票股利分配 等增加股份数 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期月份数 报告期因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数 发行在外的普通股加权平均数 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润 基本每 股收益 按归属于公司普通股股东的净利 润计算 按扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润计算	序号 本期数 上年同期数 a 132,855,435.00 80,518,446.00 b 39,856,630.00 92,193,619.00 c d e 12 12 f g h i=a+b+c× d ÷ e-f× g÷ e-h 172,712,065.00 172,712,065.00 j 86,496,177.37 65,105,204.03 k 11,055,768.54 3,421,374.75 l 75,440,408.83 61,683,829.28 m=j÷ i 0.5008 0.3770 n=l÷ i 0.4368 0.3571

2 ．稀释每股收益

．稀释每股收益
项目	序号	本期数	上年同期数
期初股份总数	a	132,855,435.00	80,518,446.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等
增加股份数	b	39,856,630.00	92,193,619.00
报告期因发行新股或债转股等增加股份数	c
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	d
报告期月份数	e
报告期因回购等减少股份数	f
减少股份次月起至报告期期末的累计月数	g
报告期缩股数	h
发行在外的普通股加权平均数	i=a+b+c× d	172,712,065.00	172,712,065.00

128

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项目 认股权证、股份期权、可转换债券等增加的 普通股加权平均数 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 稀释每 股收益 按归属于公司普通股股东的净利 润计算 按扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润计算	序号 本期数 上年同期数 ÷ e-f× g÷ e-h j k 86,496,177.37 65,105,204.03 l 11,055,768.54 3,421,374.75 m 75,440,408.83 61,683,829.28 n=k÷ (i+j) 0.5008 0.3770 o=m÷ (i+j) 0.4368 0.3571

（三十七）现金流量表项目注释

1 ．收到其他与经营活动有关的现金

项 目	本期数
收到政府补助	14,284,800.00
收到其他往来款项	4,487,778.04
收到利息收入	2,744,543.27
收到履约投标保证金	1,463,556.50
合 计	22,980,677.81

2 ．支付其他与经营活动有关的现金

项 目	本期数
费用化研发支出	20,687,443.88
业务招待费	9,664,669.92
用户培训费	8,919,351.20
差旅费	8,880,051.82
往来款项	7,703,455.17
办公费	6,645,188.57
售后服务费	6,574,025.80
房租水电费	5,577,928.47
保证金	5,145,525.00
其他	4,441,454.45
会务费	3,501,526.79
业务宣传费	1,942,557.50
小车费	1,695,529.48
运输费	1,230,314.09

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年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

劳保费	850,119.30
财务费用-手续费	140,698.66
合 计	93,599,840.10

3 ．支付其他与筹资活动有关的现金

项 目	本期数
现金派息手续费及股份登记费	67,896.54
合 计	67,896.54

（三十八）现金流量表补充资料

1 ．现金流量表补充资料

．现金流量表补充资料
项 目	本期数	上年同期数
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	89,750,793.63	70,244,153.08
加：资产减值准备	8,124,562.47	9,631,791.07
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	6,772,001.58	6,425,588.28
无形资产摊销	60,000.00	209,999.50
长期待摊费用摊销	250,928.79	391,502.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失	-921.10	67,245.54
固定资产报废损失
公允价值变动损失
财务费用	67,896.54
投资损失	-1,851,949.53
递延所得税资产减少	-2,978,524.90	-1,011,183.62
递延所得税负债增加
存货的减少	-2,676,747.03	-24,119,373.02
经营性应收项目的减少	-56,919,104.31	-59,824,498.71
经营性应付项目的增加	-26,630,165.80	92,016,654.11
其他
经营活动产生的现金流量净额	13,968,770.34	94,031,878.24
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	366,249,886.88	352,656,185.81

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==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

项 目	本期数	上年同期数
减：现金的期初余额	352,656,185.81	262,668,682.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	13,593,701.07	89,987,503.66
2．本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息

项 目	本期数	上年同期数
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
1．取得子公司及其他营业单位的价格
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
4．取得子公司的净资产
流动资产
非流动资产
流动负债
非流动负债
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1．处置子公司及其他营业单位的价格
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物	501,906.75
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物	501,906.75
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
4．处置子公司的净资产	1,695,478.98
流动资产	1,745,478.98
非流动资产
流动负债	50,000.00
非流动负债

3 ．现金和现金等价物的构成

．现金和现金等价物的构成
项 目	期末数	年初数
一、现金	366,249,886.88	352,656,185.81
其中：库存现金	198,508.06	279,389.05
可随时用于支付的银行存款	366,051,378.82	352,376,796.76
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	366,249,886.88	352,656,185.81

4 ．不属于现金及现金等价物的货币资金情况的说明：

2011 年度合并现金流量表中现金期末数为 366,249,886.88 元， 2011 年 12 月 31 日合并资 产负债表中货币资金期末数为 368,222,224.69 元，差额 1,972,337.81 元，系合并现金流量表 中现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准的履约保函金。

2010 年度合并现金流量表中现金期末数为 352,656,185.81 元， 2010 年 12 月 31 日合并资 产负债表中货币资金期末数为 354,925,178.88 元，差额 2,268,993.07 元，系合并现金流量表 中现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准的履约保函金。

六、关联方及关联交易

1 ．本企业的母公司情况

母公司名称 关联关系 中国电子科技 集团公司第三 十研究所 第一大股东 母公司名称 注册资本 中国电子科技 集团公司第三 十研究所	企业类型 注册地 法人代表 业务性质 事业法人 成都市高新大 道创业路6号 黄月江 装备研制、工 程建设和信息 服务 母公司对本企 业的持股比例 (%) 母公司对本企 业的表决权比 例(%) 本企业 最终控制方 组织机构代码 34.83 34.83 中国电子科技 集团公司 45075106-3

本企业的母公司情况的说明

中国电子科技集团公司第三十研究所系事业单位，开办资金 9,255 万元。 中国电子科技集团公司第三十研究所受中国电子科技集团公司控制，本公司的最终控制方为中国电子 科技集团公司

2 ．本企业的子公司情况

．本企业的子公司情	况
子公司全称	子公司 类型	企业类型	注册地	法人代表
成都卫士通信息安全技 术有限公司	全资子 公司	有限责任公司	成都高新区创业路6号	杨 新
成都三零豪赛网络安全 技术有限公司	全资子 公司	有限责任公司	成都高新区创业路6号	雷利民
上海卫士通网络安全有 限公司	控股子 公司	有限责任公司	浦东张江高科技园区郭守敬路498 号浦东软件园14栋22301-875座	吕 涛
四川卫士通信息安全平 台技术有限公司	控股子 公司	有限责任公司	成都高新区创业路6号	黄月江
沈阳卫士通网络安全有 限责任公司	控股子 公司	有限责任公司	沈阳市和平区五好街55号	吕 涛
成都摩宝网络科技有限 公司	控股子 公司	有限责任公司	成都高新区创业路6号	谭兴烈

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子公司全称 业务性质 成都卫士通信息安全 技术有限公司 信息安全产品开发、 销售、集成及服务 成都三零豪赛网络安 全技术有限公司 信息安全产品开发、 销售、集成及服务 上海卫士通网络安全 有限公司 信息安全产品开发、 销售、集成及服务 四川卫士通信息安全 平台技术有限公司 信息安全产品开发、 销售、集成及服务 沈阳卫士通网络安全 有限责任公司 信息安全产品开发、 销售、集成及服务 成都摩宝网络科技有 限公司 计算机领域内的技术 开发与服务	注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 5,000.00 100 100 1,000.00 100 100 200.00 75 75 1,000.00 53.33 53.33 50.00 55 55 10,116.00 21.489 100	组织机构 代码 67716053-2 68459377-4 13227936-5 72808152-8 70191922-0 55109599-0

3 ．本企业的其他关联方情况

．本企业的其他关联方情况
其他关联方名称	其他关联方与本公司关系	组织机构代码
成都三零盛安信息系统有限公司	受同一母公司控制	73480435-8
上海三零卫士信息安全有限公司	同上	70348313-3
成都三零普瑞科技有限公司	同上	74032210-1
成都三零瑞通移动通信有限公司	同上	79218821-5
成都三零凯天通信实业有限公司	同上	73019802-2
成都三零嘉微电子有限公司	同上	78542628-9
中国电子科技集团公司电子科学研究院	同受中国电科控制	400013775
中国电子科技集团公司信息化工程总体研究中心	同上	40088422-0
中国电子科技集团公司第三研究所	同上	40000196-9
中国电子科技集团公司第九研究所	同上	451209890
中国电子科技集团公司第十一研究所	同上	40000797-3
中国电子科技集团公司第十三研究所	同上	40170656-5
中国电子科技集团公司第十四研究所	同上	673017480
中国电子科技集团公司第十五研究所	同上	40001129-4
中国电子科技集团公司第十六研究所	同上	48500060-6
中国电子科技集团公司第二十研究所	同上	43720083-0
中国电子科技集团公司第二十二研究所	同上	41708769-0
中国电子科技集团公司第二十三研究所	同上	42501250-9
中国电子科技集团公司第二十六研究所	同上	45040279-5
中国电子科技集团公司第二十七研究所	同上	41880655-4
中国电子科技集团公司第二十八研究所	同上	42609092-0
中国电子科技集团公司第二十九研究所	同上	45072081-4
中国电子科技集团公司第三十二研究所	同上	42516001-8
中国电子科技集团公司第四十一研究所	同上	48522236-4
中国电子科技集团公司第四十三研究所	同上	48503445-1

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年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系	组织机构代码
中国电子科技集团公司第四十四研究所	同上	45040287-5
中国电子科技集团公司第四十九研究所	同上	424007871
中国电子科技集团公司第五十研究所	同上	42501266-7
中国电子科技集团公司第五十三研究所	同上	40000311-2
中国电子科技集团公司第五十四研究所	同上	40174953-0
普华基础软件股份有限公司	同上	68099430-0
安徽四创电子股份有限公司	同上	71998655-2
太极计算机股份有限公司	同上	10113704-9
广州杰赛科技股份有限公司	同上	23121303-8

4 ．关联交易情况

（ 1 ）采购商品 / 接受劳务情况

关联方 关联交易 内容 中国电子科技集团 第三十研究所 技术开发费 中国电子科技集团 第三十研究所 采购元器件 及集成设备 成都三零嘉微电子 有限公司 采购元器件 及集成设备 太极计算机股份有 限公司 采购固定资 产 太极计算机股份有 限公司 采购元器件 及集成设备 成都三零瑞通移动 通信有限公司 采购元器件 及集成设备 成都三零凯天通信 实业有限公司 采购元器件 及集成设备 成都三零盛安信息 系统有限公司 视频会议设 备等 上海三零卫士信息 安全有限公司 鹰眼入侵检 测系统 广州杰赛科技股份 有限公司 采购元器件 及集成设备	关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 上年同期数 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 见备注1 8,558,247.87 68.49 2,500,000.00 40.10 同上 3,414,424.79 1.64 918,803.42 0.48 同上 859,231.59 0.41 862,986.39 0.45 同上 3,589.74 0.05 同上 952,779.00 0.46 同上 456,068.38 0.22 423,991.45 0.22 同上 769.23 0.01 19,014.53 0.01 同上 790,635.04 0.41 同上 19,487.18 0.01 同上 73,350.40 0.04

（ 2 ）出售商品情况

关联方 关联交易 关联交易 本期数 上年同期数

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内容 中国电子科技集团公 司第三十研究所 安全产品 及集成等 成都三零盛安信息系 统有限公司 同上 中国电子科技集团公 司第三十二研究所 同上 中国电子科技集团公 司第十三研究所 同上 中国电子科技集团公 司第四十九研究所 同上 成都三零瑞通移动通 信有限公司 同上 太极计算机股份有限 公司 同上 中国电子科技集团公 司第四十三研究所 同上 中国电子科技集团公 司第二十研究所 同上 中国电子科技集团公 司第十六研究所 同上 成都三零凯天通信实 业有限公司 同上 中国电子科技集团公 司第二十八研究所 同上 中国电子科技集团公 司第二十二研究所 同上 中国电子科技集团公 司第五十三研究所 同上 中国电子科技集团公 司第二十七研究所 同上 中国电子科技集团公 司第十四研究所 同上 中国电子科技集团公 司第三研究所 同上 中国电子科技集团公 司第二十九研究所 同上 中国电子科技集团公 司第四十四研究所 同上 中国电子科技集团公 司第五十四研究所 同上 普华基础软件股份有 限公司 同上	定价方式 及决策程 序 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 金 额 见备注1 50,408,994.50 10.30 32,782,448.89 同上 17,395,299.17 3.55 13,539,836.75 同上 2,987,864.82 0.61 2,203,730.94 同上 2,001,485.49 0.41 136,752.14 同上 1,027,099.14 0.21 168,205.13 同上 658,974.39 0.13 1,148,555.46 同上 461,538.47 0.09 同上 337,606.84 0.07 同上 316,239.32 0.06 216,666.66 同上 258,948.71 0.05 同上 255,982.91 0.05 352,136.75 同上 226,495.73 0.05 67,521.37 同上 175,213.68 0.04 同上 162,393.16 0.03 同上 128,205.14 0.03 69,230.77 同上 92,307.69 0.02 同上 41,880.34 0.01 同上 34,188.03 0.01 412,393.16 同上 15,042.73 0.00 同上 5,544.00 0.00 同上 683.76 0.00	占同类交 易金额的 比例（%） 9.05 3.74 0.61 0.04 0.05 0.32 0.06 0.10 0.02 0.02 0.11

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关联方 关联交易 内容 中电科技集团信息化 工程总体研究中心 同上 上海三零卫士信息安 全有限公司 同上 中国电子科技集团公 司第九研究所 同上 中国电子科技集团公 司第十一研究所 同上 中国电子科技集团公 司第十五研究所 同上 中国电子科技集团公 司第二十六研究所 同上 中国电子科技集团公 司电子科学研究院 同上 中国电子科技集团公 司第二十三研究所 同上 中国电子科技集团公 司第五十研究所 同上	关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 上年同期数 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 同上 341.88 0.00 同上 208,888.90 0.06 同上 9,017.09 0.00 同上 160,052.99 0.04 同上 56,410.26 0.02 同上 6,837.61 0.00 同上 647,856.40 0.18 同上 1,538.46 0.00 同上 10,256.41 0.00

（ 3 ）提供劳务情况

关联方 关联交易 内容 中国电子科技集团公 司第三十研究所 技术开发 中国电子科技集团公 司第十三研究所 同上 中国电子科技集团公 司第三十二研究所 同上 成都三零瑞通移动通 信有限公司 同上 中国电子科技集团公 司第四十九研究所 同上 中国电子科技集团公 司第十六研究所 同上 成都三零盛安信息系 统有限公司 同上 中国电子科技集团公 司第二十七研究所 同上 成都三零普瑞科技有 同上	关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 上年同期数 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 见备注1 7,799,620.41 41.44 6,105,000.00 38.01 同上 550,787.50 2.93 同上 219,608.27 1.17 同上 110,000.00 0.58 30,000.00 0.19 同上 35,464.95 0.19 同上 17,094.03 0.09 同上 2,564.10 0.01 同上 598.29 0.00 同上 1,974,500.00 12.29

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

==> picture [32 x 19] intentionally omitted <==

关联方 关联交易 内容 限公司	关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 上年同期数 金 额 占同类交 易金额的 比例（%） 金 额 占同类交 易金额的 比例（%）

备注 1 ：公司关联交易的定价原则上不偏离市场价，对于难于比较市场价格或定价受 到限制的关联交易，执行双方依据有关成本和利润确定的协议价。

（ 4 ）关联租赁情况

公司承租情况表：

出租方名称 承租方名称 中国电子科技集 团第三十研究所 成都卫士通信息产业 股份有限公司 中国电子科技集 团第三十研究所 成都卫士通信息安全 技术有限公司 中国电子科技集 团第三十研究所 成都三零豪赛网络安 全技术有限公司 中国电子科技集 团第三十研究所 四川卫士通信息安全 平台技术有限公司 中国电子科技集 团第三十研究所 成都摩宝网络科技有 限公司	租赁资 产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁费 定价依据 经营 租赁 2011.1.1 2011.12.31 市场价 经营 租赁 2011.1.1 2011.12.31 市场价 经营 租赁 2011.1.1 2011.12.31 市场价 经营 租赁 2011.1.1 2011.12.31 市场价 经营 租赁 2011.1.1 2011.12.31 市场价	年度确认 的租赁费 1,465,128.00 380,520.00 355,963.00 336,600.00 88,200.00

关联租赁情况说明：本公司及全资子公司成都卫士通信息安全技术有限公司、成都三 零豪赛网络安全技术有限公司和控股子公司成都摩宝网络科技有限公司、四川卫士通信息 安全平台技术有限公司租赁中国电子科技集团公司第三十研究所办公用房，租赁房屋面积 共计 10,436.55 平方米，租金单价为 19 元 / 月 / 平方米 -21 元 / 月 / 平方米，租金共计 2,626,411.00 元，房屋租赁期间为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。

5 ．关联方应收应付款项

（ 1 ）公司应收关联方款项

项目名称 关联方 应收账款 1.成都三零盛安信息系 统有限公司 2.中国电子科技集团公 司第三十研究所 3.中国电子科技集团公 司第十三研究所	期 末 数 期 初 数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 13,996,695.10 710,241.03 2,824,165.10 143,285.51 9,833,564.54 515,851.84 11,136,766.79 556,838.34 2,033,500.00 102,425.00 80,000.00 4,000.00

137

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项目名称 关联方 4.成都三零普瑞科技有 限公司 5.中国电子科技集团公 司第四十九研究所 6.太极计算机股份有限 公司 7.成都三零凯天通信实 业有限公司 8.中国电子科技集团公 司第二十八研究所 9.成都三零瑞通移动通 信有限公司 10.中国电子科技集团 公司第十六研究所 11.中国电子科技集团 公司第三十二研究所 12.上海三零卫士信息 安全有限公司 13.中国电子科技集团 公司第二十研究所 14.中国电子科技集团 公司第四十三研究所 15.中国电子科技集团 公司第二十九研究所 16.中电科技集团信息 化工程总体研究中心 小 计 其他应收款 1.成都三零盛安信息系 统有限公司 小 计

期 末 数 期 初 数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 962,500.00 70,090.00 1,135,080.00 56,754.00 653,720.00 32,686.00 196,800.00 9,840.00 384,000.00 20,200.00 299,600.00 15,025.00 100.00 30.00 210,000.00 10,500.00 176,000.00 8,800.00 723,000.00 36,150.00 161,485.00 8,074.25 120,904.00 6,045.20 435,412.68 21,770.63 33,200.00 9,960.00 341,400.00 24,570.00 18,500.00 925.00 69,500.00 3,475.00 15,500.00 775.00 6,000.00 600.00 6,000.00 300.00 400.00 20.00 28,905,568.64 1,512,218.32 16,948,224.57 857,013.48 6,354.00 1,906.20 6,354.00 635.40 6,354.00 1,906.20 6,354.00 635.40

（ 2 ）公司应付关联方款项

项目名称 关联方 应付账款 1.中国电子科技集团公司第三十研究所 2.成都三零嘉微电子有限公司 3.成都三零瑞通移动通信有限公司 4.成都三零盛安信息系统有限公司 5.上海三零卫士信息安全有限公司 6.太极计算机股份有限公司	期末数 期初数 账面余额 账面余额 18,129,413.53 13,069,289.37 625,276.38 419,732.08 557,863.25 1,266,190.00 160,155.57 205,283.77 45,635.90 45,635.90 15,572.65 811,114.52

138

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项目名称 关联方 小 计 预收款项 1.中国电子科技集团公司第二十二研究所 2.中国电子科技集团公司第四十一研究所 3.中国电子科技集团公司第三研究所 4.上海三零卫士信息安全有限公司 5.安徽四创电子股份有限公司 6.中国电子科技集团公司第四十四研究所 小 计 其他应付款 1.中国电子科技集团公司第三十研究所 2.成都三零盛安信息系统有限公司 小 计	期末数 期初数 账面余额 账面余额 19,533,917.28 15,817,245.64 145,299.14 89,000.00 80,341.88 19,000.00 8,600.00 7,000.00 349,241.02 2,376,355.02 2,692,825.96 366,250.00 366,250.00 2,742,605.02 3,059,075.96

七、或有事项的说明

截止报告日，本公司无需要披露的或有事项。

八、承诺事项的说明

截止报告日，本公司无需要披露的重要承诺事项。

九、资产负债表日后事项

1 ．资产负债表日后利润分配情况说明

根据 2012 年 3 月 24 日召开的第五届董事会第七次会议通过 2011 年度利润分配预案的 决议：公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 172,712,065 股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 0.50 元 ( 含税 ) 。该项预案尚需股东大会审议批准。

2 ．其他资产负债表日后事项说明

截止报告日，本公司无其他资产负债表日后事项说明。

十、其他重要事项

截止 2011 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项。

十一、母公司财务报表主要项目注释

139

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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（一）应收账款

1 ．应收账款按种类披露：

种 类 期 末 数 账面余额 坏账准备 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析组合 212,369,608.75 100.00 7,268,939.92 3.42 其中：单项金额重大未计提减值准 备的应收账款 168,575,008.36 79.38 小 计 212,369,608.75 100.00 7,268,939.92 3.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准 备的应收账款 合 计 212,369,608.75 100.00 7,268,939.92 --	种 类 期 末 数 账面余额 坏账准备 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析组合 212,369,608.75 100.00 7,268,939.92 3.42 其中：单项金额重大未计提减值准 备的应收账款 168,575,008.36 79.38 小 计 212,369,608.75 100.00 7,268,939.92 3.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准 备的应收账款 合 计 212,369,608.75 100.00 7,268,939.92 --
种 类 期 初 数 账面余额 坏账准备 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析组合 129,364,811.13 100.00 7,767,827.27 6.00 其中：单项金额重大未计提减值准 备的应收账款 89,681,734.64 69.32 小 计 129,364,811.13 100.00 7,767,827.27 6.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准 备的应收账款 合 计 129,364,811.13 100.00 7,767,827.27 --

应收账款种类的说明：

应收款项金额大于 200 万元（含 200 万元）为单项金额重大。按组合计提减值准备的 应收账款含单项金额重大、单独进行减值测试未发生减值的应收账款，以及包含在具有类 似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试的应收账款。

2 ．组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

			期 末 数			期 初 数
账	龄	账面余额			账面余额
				坏账准备			坏账准备
		金 额	比例(%)		金 额	比例(%)

140

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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		期 末 数			期 初 数
账 龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金 额	比例(%)		金 额	比例(%)
1年以内	198,872,266.23	93.64	1,514,862.89	114,765,968.93	88.71	1,254,211.71
1至2年	5,598,944.32	2.64	559,894.43	2,340,554.00	1.81	234,055.40
2至3年	1,122,834.00	0.53	336,850.20	6,393,880.00	4.94	1,918,164.00
3至4年	3,302,730.00	1.56	1,651,365.00	1,855,984.00	1.43	927,992.00
4至5年	1,334,334.00	0.63	1,067,467.20	2,875,100.20	2.22	2,300,080.16
5年以上	2,138,500.20	1.00	2,138,500.20	1,133,324.00	0.89	1,133,324.00
合 计	212,369,608.75	100.00	7,268,939.92	129,364,811.13	100.00	7,767,827.27

• 3 ．期末应收账款中持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位款项

	期	末 数	年	初 数
单位名称
	金 额	计提坏账金额	金 额	计提坏账金额
中国电子科技集团公司第三十研究所	200,000.00	10,000.00	600,000.00	30,000.00
合 计	200,000.00	10,000.00	600,000.00	30,000.00
4．应收账款金额前五名单位情	况
单位名称	与本公司关系	金 额	年 限	占应收账款总额 的比例(%)
成都卫士通信息安全技术有限公司	全资子公司	129,799,860.02	一年以内	61.12
成都三零豪赛网络安全技术有限公司	全资子公司	38,775,148.34	一年以内	18.26
重庆市电力公司	客户	8,040,784.93	一年以内	3.79
上海卫士通网络安全有限公司	控股子公司	6,583,246.99	一年以内	3.10
沈阳卫士通网络安全有限责任公司	控股子公司	4,117,948.00	一年以内	1.94
合 计	--	187,316,988.28	--	88.21

4 ．应收账款金额前五名单位情况

5 ．应收关联方账款情况

．应收关联方账款情况
单位名称	与本公司关系	金 额	占应收账款总额 的比例(%)
成都卫士通信息安全技术有限公司	全资子公司	129,799,860.02	61.12
成都三零豪赛网络安全技术有限公司	全资子公司	38,775,148.34	18.26
上海卫士通网络安全有限公司	控股子公司	6,583,246.99	3.10
沈阳卫士通网络安全有限责任公司	控股子公司	4,117,948.00	1.94
成都摩宝网络科技有限公司	控股子公司	2,618,723.72	1.23
成都三零普瑞科技有限公司	同受母公司控制	772,500.00	0.36
中国电子科技集团公司第三十研究所	母公司	200,000.00	0.09
成都三零盛安信息系统有限公司	同受母公司控制	40,000.00	0.02
中国电子科技集团公司第二十九研究所	同受中国电科控制	6,000.00
成都三零凯天通信实业有限公司	同受母公司控制	100.00

141

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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合 计

182,913,527.07 86.12

（二）其他应收款

1 ．其他应收款按种类披露：

		期 末 数
种 类	账面余额		坏账准备
	金 额	比例(%)	金 额	比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的
其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析组合	17,686,517.19	100.00	1,777,628.98	10.05
其中：单项金额重大未计提减值准 备的应收账款	3,025,339.31	17.11
其中：单项金额不重大未计提减值 准备的应收账款	1,805,130.04	10.20
小 计	17,686,517.19	100.00	1,777,628.98	10.05
单项金额虽不重大但单项计提坏账准
备的其他应收款
合 计	17,686,517.19	100.00	1,777,628.98	--

		期 初 数
种 类	账面余额		坏账准备
	金 额	比例(%)	金 额	比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的
其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析组合	12,416,728.75	100.00	1,220,974.85	9.83
其中：单项金额重大但未计提减 值准备	2,053,669.63	16.54
小 计	12,416,728.75	100.00	1,220,974.85	9.83
单项金额虽不重大但单项计提坏账准
备的其他应收款
合 计	12,416,728.75	100.00	1,220,974.85	--

其他应收款种类的说明：

其他应收款金额大于 200 万元（含 200 万元）为单项金额重大。按组合计提减值准备 的其他应收款含单项金额重大、单独进行减值测试未发生减值的其他应收款，以及包含在 具有类似信用风险特征的其他应收款组合中进行减值测试的其他应收款。

2 ．组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

142

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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		期 末 数			期 初 数
账 龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金 额	比例(%)		金 额	比例(%)
1年以内	14,202,555.80	80.30	468,604.32	9,902,103.05	79.75	387,582.48
1至2年	1,541,419.79	8.72	154,141.98	892,386.30	7.19	89,238.63
2至3年	454,885.00	2.57	136,465.50	652,359.80	5.25	195,707.94
3至4年	630,987.00	3.57	315,493.50	778,819.60	6.27	389,409.80
4至5年	768,729.60	4.35	614,983.68	160,120.00	1.29	128,096.00
5年以上	87,940.00	0.49	87,940.00	30,940.00	0.25	30,940.00
合 计	17,686,517.19	100.00	1,777,628.98	12,416,728.75	100.00	1,220,974.85

3 ．期末其他应收款中无持有公司 5% （含 5% ）以上表决权股份的股东单位款项

4 ．其他应收款金额前五名单位情况

				占其他应收
单位名称	与本公司关系	金 额	年 限	款总额的比
				例(%)
成都三零豪赛网络安全技术有限公司	全资子公司	3,025,339.31	1年以内	17.11
成都摩宝网络科技有限公司	控制子公司	2,243,645.14	1年以内	12.69
成都卫士通信息安全技术有限公司	全资子公司	1,805,130.04	1年以内	10.21
中国航空工业集团公司	客户	610,000.00	3-5年	3.45
成都阿里会议服务有限公司	供应商	335,000.00	1年以内	1.89
合 计		8,019,114.49		45.35

5 ．其他应收关联方款项情况

5．其他应收关联方款项情况
单位名称	与本公司关系	金额	占其他应收款总额 的比例(%)
成都三零豪赛网络安全技术有限公司	全资子公司	3,025,339.31	17.11
成都摩宝网络科技有限公司	控股子公司	2,243,645.14	12.69
成都卫士通信息安全技术有限公司	全资子公司	1,805,130.04	10.21
四川卫士通信息安全平台技术有限公司	控股子公司	128,503.57	0.73
合 计		7,202,618.06	40.74

（三）长期股权投资

1 ．长期股权投资明细

被投资单位 核算 方法	投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资单位 持股比例(%)

143

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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被投资单位 核算 方法 上海卫士通网络 安全有限公司 成本法 成都卫士通信息 安全技术有限公 司 成本法 四川卫士通信息 安全平台技术有 限公司 成本法 深圳市卫士通信 息安全技术有限 公司 成本法 沈阳卫士通网络 安全有限责任公 司 成本法 成都三零豪赛网 络安全有限公司 成本法 成都摩宝网络科 技有限公司 成本法 深圳市虹安信息 技术有限公司 成本法 成都兴政电子政 务运营服务有限 公司 成本法 合 计

投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资单位 持股比例(%) 2,186,129.61 2,186,129.61 2,186,129.61 75.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00 1,627,991.91 1,627,991.91 1,627,991.91 53.33 1,405,000.00 1,405,000.00 -1,405,000.00 100 275,000.00 275,000.00 275,000.00 55.00 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 14,782,609.00 10,000,000.00 4,782,609.00 14,782,609.00 21.489 800,000.00 800,000.00 800,000.00 10.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 4.00 83,076,730.52 76,294,121.52 5,377,609.00 81,671,730.52

被投资单位 在被投资单位 表决权比例(%) 上海卫士通网络安全 有限公司 75.00 成都卫士通信息安全 技术有限公司 100.00 四川卫士通信息安全 平台技术有限公司 53.33 深圳市卫士通信息安 全技术有限公司 100.00 沈阳卫士通网络安全 有限责任公司 55.00 成都三零豪赛网络安 全有限公司 100.00 成都摩宝网络科技有 限公司 100.00	在被投资单位持股比例与 表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 275,000.00 275,000.00 实质性控制	现金红利

144

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

深圳市虹安信息技术 有限公司 10.00 成都兴政电子政务运 营服务有限公司 4.00 合计	275,000.00 275,000.00

2 ．长期股权投资的说明

本期增加长期股权投资 6,782,609.00 元，包括： 1 ）根据业务发展需要，公司子公司成 都摩宝网络科技有限公司将注册资本增资至人民币 10,116 万元，公司对其增资 4,782,609 元， 增加长期股权投资 - 投资成本。 2 ）根据中共成都市委、成都市人民政府《关于全域成都统 一户籍实现城乡居民自由迁徙的意见》（成委发（ 2010 ） 23 号）及成都市人民政府办公厅 印发《成都市公民信息管理系统总体建设方案》（（ 2011 ） 90 号），公司参股设立“成都 电子政务运营服务有限责任公司”，按投资协议约定，公司首期出资 2,000,000.00 元，增加 - 长期股权投资 投资成本。

本期减少长期股权投资 1,405,000.00 元，系根据公司区域营销布局调整需要，公司全资 - 子公司深圳市卫士通信息安全技术有限公司本期实施了清算，减少长期股权投资 投资成本 1,405,000.00 元。

本期计提长期股权投资减值准备 275,000.00 元，因控股子公司沈阳卫士通网络安全有 限责任公司截止 2011 年 12 月 31 日，净资产 -1,557,880.65 元，公司对其投资成本 275,000.00 元，全额计提了减值准备。

（四）营业收入和营业成本

1 ．营业收入

项 目	本期数	上年同期数
主营业务收入	286,011,527.89	212,076,965.27
其他业务收入	153,301.25	2,425,786.11
合 计	286,164,829.14	214,502,751.38
主营业务成本	86,146,891.02	61,866,680.17
其他业务成本	94,017.09	2,371,815.15
合 计	86,240,908.11	64,238,495.32

2 ．主营业务（分行业）

行业名称 本期数 上年同期数

145

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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营业收入 政府部门 168,875,468.23 军工等大型企业集团 16,354,324.09 金融企业 29,055,864.18 电力企业 53,713,491.07 其他企业 18,012,380.32 合计 286,011,527.89	营业成本 营业收入 营业成本 46,922,868.70 110,081,662.34 30,245,597.96 4,249,148.84 18,046,729.42 4,480,396.73 5,231,403.08 28,719,993.27 6,097,874.86 21,546,143.74 41,273,033.92 15,636,784.31 8,197,326.66 13,955,546.32 5,406,026.31 86,146,891.02 212,076,965.27 61,866,680.17

3 ．主营业务（分产品）

		本期数		上年同期数	上年同期数
产品名称
	营业收入		营业成本	营业收入	营业成本
单机产品	220,750,935.22		58,195,384.28	148,343,926.28	37,651,266.67
系统产品	39,273,128.32		8,047,067.69	51,850,963.02	15,955,516.14
安全服务与集成	5,151,926.63		408,682.34	10,800,354.23	7,299,785.25
其他	20,835,537.72		19,495,756.71	1,081,721.74	960,112.11
合 计	286,011,527.89		86,146,891.02	212,076,965.27	61,866,680.17

4 ．主营业务（分地区）

		本期数		上年同期数	上年同期数
地区名称
	营业收入		营业成本	营业收入	营业成本
东北	13,928,287.84		7,152,254.17	12,788,941.85	6,226,693.84
华北	99,953,405.18		26,861,483.63	96,889,317.65	28,760,305.69
华东	38,917,742.03		6,218,190.40	29,604,293.55	7,477,500.02
华南	21,895,766.43		7,420,939.59	14,484,630.99	3,672,948.54
华中	11,990,270.30		2,803,728.80	5,875,537.38	1,965,648.87
西北	27,166,428.38		6,102,675.97	9,682,858.99	1,908,605.99
西南	71,770,627.73		29,569,645.98	41,622,829.31	11,689,296.33
境外	389,000.00		17,972.48	1,128,555.55	165,680.89
合 计	286,011,527.89		86,146,891.02	212,076,965.27	61,866,680.17

5 ．公司前五名客户的营业收入情况

客户名称	营业收入总额	占公司全部营业收入的比例（%）
成都卫士通信息安全技术有限公司	125,293,452.86	43.78
成都三零豪赛网络安全技术有限公司	95,442,005.28	33.35
成都武侯工业园投资开发有限公司	16,056,671.55	5.61
上海卫士通网络安全有限公司	10,276,788.09	3.59
重庆市电力公司	6,955,196.57	2.43
合 计	254,024,114.35	88.76

146

成都卫士通信息产业股份有限公司

年年度报告

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（五）投资收益

1 ．投资收益明细

客户名称	本期数	上年同期数
成本法核算的长期股权投资收益		3,100,319.60
处置长期股权投资产生的投资收益	228,436.04
合 计	228,436.04	3,100,319.60

投资收益的说明：本期投资收益系为对公司全资子公司深圳市卫士通信息安全技术有 限公司实施清算产生的收益。

（六）现金流量表补充资料

1 ．现金流量表补充资料

．现金流量表补充资料
项 目	本期数	上年同期数
1.将净利润调节为经营活动现金流量
净利润	73,355,368.49	50,861,352.67
资产减值准备	2,941,193.06	6,591,855.36
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	4,166,307.70	4,832,041.07
无形资产摊销	60,000.00	209,999.50
长期待摊费用摊销	250,928.79	391,502.01
待摊费用减少(减：增加)
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失	-2,802.04	44,177.90
固定资产报废损失（收益以“-”填列）
公允价值变动损失（收益以“-”填列）
财务费用（收益以“-”填列）	67,896.54
投资损失（收益以“-”填列）	-228,436.04	-3,100,319.60
递延所得税资产减少（增加以“-”填列）	-962,802.61	-523,420.73
递延所得税负债增加（减少以“-”填列）
存货的减少（增加以“-”填列）	-3,989,969.00	-20,512,120.84
经营性应收项目的减少（增加以“-”填列）	-87,644,666.07	-34,872,792.63
经营性应付项目的增加（减少以“-”填列）	31,877,022.33	34,389,511.91
其他
经营活动产生的现金流量净额	19,890,041.15	38,311,786.62
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转资本
一年内到期的可转换公司债券

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项 目	本期数	上年同期数
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额	145,657,962.77	172,037,563.86
减：现金的期初余额	172,037,563.86	182,919,251.21
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-26,379,601.09	-10,881,687.35

2 ．不属于现金及现金等价物的货币资金情况的说明：

2011 年度现金流量表中现金期末数为 145,657,962.77 元， 2011 年 12 月 31 日资产负债表 中货币资金期末数为 147,143,750.58 元，差额 1,485,787.81 元，系现金流量表中现金期末数 扣除了不符合现金及现金等价物标准的履约保函金。

2010 年度现金流量表中现金期末数为 172,037,563.86 元， 2010 年 12 月 31 日资产负债表 中货币资金期末数为 173,806,156.93 元，差额 1,768,593.07 元，系现金流量表中现金期末数 扣除了不符合现金及现金等价物标准的履约保函金。

十二、补充资料

1 ．本年度非经常性损益明细表

．本年度非经常性损益明细表
项 目	金 额	说 明
		（1）本期确认清算收益
非流动资产处置损益	1,852,870.63	1,851,949.53元。详见本报告附 注五（三十二）2，（2）处置
		固定资产净收益921.10元。
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	12,454,656.94	详见本报告附注五（三十三）2。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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项 目	金 额	说 明
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	155,777.41	详见本报告附注五（三十三）、 （三十四）。
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小 计	14,463,304.98
减：所得税影响额（所得税减少以“－”表示）	1,713,618.11
少数股东权益影响额（税后）	1,693,918.33
归属于母公司所有者的非经常性损益净额	11,055,768.54

2 ．净资产收益率及每股收益

（ 1 ）净资产收益率及每股收益明细

1）净资产收益率及每股收益明细
报告期利润	加权平均净资产 收益率（%）	每股收益 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	17.87	0.5008	0.5008
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
	15.59	0.4368	0.4368
的净利润

（ 2 ）加权平均净资产收益率的计算过程

（2）加权平均净资产收益率的计算过程
项 目	序号	本年数
归属于本公司普通股股东的净利润	1	86,496,177.37
扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损
益	2	11,055,768.54
扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润	3=1-2	75,440,408.83
归属于公司普通股股东的期初净资产	4	455,153,397.95
归属于本公司普通股股东的净利润÷ 2	5=1/2	43,248,088.69
报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产	6	26,571,087.00
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数	7	7

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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	其他交易或事项引起的归属于公司普通股股东的净
	资产增减变动	8	1,602,494.33
其他	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 其他交易或事项引起的归属于公司普通股股东的净	8(1)	8
	资产增减变动	9	-1,913,992.47
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	9(1)	0
报告期月份数		10	12
		11=4+5-67/10+8
加权平均净资产		8(1)/10+99(1)0/10	483,970,015.44
加权平均净资产收益率		12=1÷ 11	17.87%
扣除非经常损益加权平均净资产收益率		13=3÷ 11	15.59%

3 ．公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

资产负债表项目 期末数 应收票据 10,188,950.00 应收账款 186,153,514.15 预付款项 11,700,623.93 其他应收款 17,131,191.70 长期股权投资 2,800,000.00 在建工程 70,508,336.33 递延所得税资产 7,439,750.64 预收款项 19,751,128.86 应交税费 30,273,626.05

期初数 变动额 变动率% 变动原因说明 120,000.00 10,068,950.00 8,390.79 主要系公司本期营业 收入增加,相应票据 结算业务增加所致。 128,944,171.62 57,209,342.53 44.37 主要系公司本期营业 收入增加，相应应收 账款增加所致。 73,137,549.56 -61,436,925.63 -84.00 主要系预付南区办公 楼款,本期转入在建 工程所致。 12,214,975.09 4,916,216.61 40.25 主要原因系市场规模 扩大，投标保证金及 履约保证金增大所 致。 800,000.00 2,000,000.00 250.00 公司参股成都兴政电 子政务运营服务有限 公司。 70,508,336.33 100.00 南区办公楼交房后转 入在建工程进行装修 所致 4,461,225.74 2,978,524.90 66.76 资产减值准备、未实 现内部销售引起暂时 性差异增加所致。 40,035,422.05 -20,284,293.19 -50.67 根据合同约定,前期 部分预收款项转入本 期营业收入所致。 20,612,534.75 9,661,091.30 46.87 主要原因系本期应交 企业所得税及应交增 值税大幅增加所致。

150

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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资产负债表项目 期末数 其他非流动负债 9,528,802.78 股本 172,712,065.00 利润表项目 本期数 营业收入 508,358,984.73 营业外支出 45,615.01 营业成本 210,730,491.50 营业税金及附加 7,166,426.20 管理费用 113,754,939.47 财务费用 -2,603,844.61 所得税费用 18,153,274.70

期初数 变动额 变动率% 变动原因说明 7,232,366.62 2,296,436.16 31.75 本期收到项目拨款增 加所致 132,855,435.00 39,856,630.00 30.00 系公司以资本公积转 增股本所致 上年同期数 变动额 变动率% 变动原因说明 378,125,589.41 130,233,395.32 34.44 主要系公司安全集成 与服务收入规模不断 扩大，单机产品、安 全集成产品与服务收 入增加所致。 209,051.43 -163,436.42 78.18 主要系非流动资产处 置损失减少所致。 145,304,836.15 65,425,655.35 45.03 主要系公司本期营业 收入增加，相应的营 业成本增加所致。 5,330,650.39 1,835,775.81 34.44 主要系公司本期营业 收入增加，相应的流 转税额增加所致。 85,905,288.72 27,849,650.75 32.42 主要系公司人工成本 及研究开发费增加所 致。 -1,467,185.83 -1,136,658.78 77.47 本期利息收入增加所 致。 7,437,900.82 10,715,373.88 144.06 主要由于相关政策正 在调整，国家尚未开 展重点软件企业认定 工作，故公司本期暂 未执行重点软件企业 10%的优惠税率，同 时本期利润增加引起 本期所得税费用增 加”。

十三、财务报告的批准

本年度财务报告已于 2012 年 3 月 24 日经公司第五届董事会第七次会议批准。

成都卫士通信息产业股份有限公司

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成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年年度报告

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公司法定代表人：

主管会计工作的公司负责人：

公司会计机构负责人：

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152

第十一节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人签名的公司 2011 年年度报告文本原件。

二、载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报

表。

三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本和公告的

原稿。

以上备查文件的备置地点：公司证券部。

成都卫士通信息产业股份有限公司

法定代表人： 杨新

二〇一二年三月二十四日

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