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Aug 29, 2025

雪松发展股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度

雪松发展股份有限公司

董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度

第一章总则

第一条 为强化雪松发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对董 事和高级管理人员和证券事务代表买卖本公司股票及衍生品种的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（以下简称“《变动规则》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 —— 号 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件以及《雪松发展 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司客观实际情 况，特制定本制度。

第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。

第三条 公司董事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人不得从事以本公 司股票为标的证券的融资融券交易。上市公司董事和高级管理人员从事融资融券 交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第二章 持有及申报要求

第四条 公司及其董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、 法人或其他组织应当保证其向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中深登记”）申报数据的真实、准 确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的 情况，并承担由此产生的法律责任。

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第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中 深登记申报其个人及其亲属）包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息 （包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： 1、新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

2、新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管 理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

3、现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易 日内；

4、现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内； 5、证券交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中深登记提交的将其所持本公司股 份按相关规定予以管理的申请。

第六条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、 设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向 深交所和中深登记申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条 公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中深登记 的规定合并为一个账户；在合并账户前，中深登记按规定对每个账户分别做锁定、 解锁等相关处理。

第八条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其 申报数据资料发送中深登记，公司应当按照深交所或中深登记的要求，对董事和 高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第三章 买卖本公司股票的限制

第九条 公司董事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、法人 或其他组织在在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事和高级管理人员应当将本 人及其配偶买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上

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市公司收购管理办法》及其深交所各项规则的，或者可能存在不当情形，董事会 应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。

第十条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任职期间，每年通过集 中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份 总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除 外。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。

第十一条 在每年的第一个交易日，中深登记以公司董事和高级管理人员在 上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数，按25%计算其本年度可 转让股份的法定额度；同时，中深登记对该人员所持的在本年度可转让股份额度 内的无限售条件的流通股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股 份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可 同比例增加当年可转让数量。

在股票锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益权、表 决权、优先配售权等相关权益。

第十二条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中深登记 将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股 份予以锁定。

公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行 权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增 有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

第十三条 如果本公司董事和高级管理人员涉嫌违规交易的，中深登记将根 据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所要求对登记在其 名下的本公司股份予以锁定。

第十四条 公司董事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足解除 限售条件后，可委托公司向深交所和中深登记申请解除限售。

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第十五条 公司董事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中深 圳登记自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全部锁定。

因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人员所持本公司股份变化的，可 解锁额度做相应变更。

第十六条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过 出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月 内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的25%，并应当持续 共同遵守相关法律法规、公司章程及本制度关于董事和高级管理人员减持的规定。

第十七条 公司董事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公 告内容包括：

• 1、本次变动前持股数量；

• 2、本次股份变动的日期、数量、价格；

• 3、变动后的持股数量；

• 4、深交所要求披露的其他事项。

如果公司的董事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所也 可在公司指定网站公开披露以上信息。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中 竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，应当在收到相关执行通知后两个交易日 内披露相关公告。不适用本制度第二十六条第一款、第二款的规定。披露内容应 当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

第四章 禁止买卖股票的情形

• 第十八条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： 1、公司股票上市交易之日起一年内；

• 2、董事和高级管理人员离职后半年内；

• 3、董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺期

• 内的；

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4、公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关 立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

5、本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

6、本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没 款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

7、本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责未满 三个月的；

8、公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关 行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：（1） 公司股票终止上市并摘牌；（2）公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效 司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形；

9、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。

第十九条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》相关规定，违反该 规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出， 或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露 相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的 具体情况等。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖 出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

董事、高级管理人员持有的股票及其衍生品种，包括其配偶、父母、子女持 有的及利用他人账户持有的股票及其衍生品种。

第二十条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得进行本公司的股票买 卖：

• 1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

• 2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日起或者在决策程序中，至依法披露之日止；

• 4、证券交易所规定的其他期间。

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第二十一条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组 织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

• 1、公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

• 2、公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

3、中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其 他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度 第十九条的规定执行。

第二十二条 持有本公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第十 九条规定执行。

第五章 行为披露

第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第 二十一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息， 统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露 情况。

第二十六条 公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或大 宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向交易所报告并 披露减持计划。

减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、 减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在本制度第十八条规 定不得减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。

在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的， 已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事和高级管理人员应当同步 披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

公司董事和高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满 后的两个交易日内向深交所报告，并披露减持计划完成公告。

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第二十七条 公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到 《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关 法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第二十八条 深交所对公司董事、高级管理人员及本规则第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。

深交所通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司股份及其衍 生品种的目的、资金来源等进行问询。

第六章 处罚

第二十九条 公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他 组织、持有公司股份百分之五以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此 所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对 相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。

第七章 附则

第三十条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。 第三十一条 本制度与如与颁布、修改的法律、法规、规范性文件或《公司 章程》的规定相冲突的，按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规 定执行。

第三十二条 本制度自公司董事会批准之日起实施。

雪松发展股份有限公司

2025年8月

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