CASTECH Inc. — Audit Report / Information 2017

Apr 13, 2018

福建福晶科技股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

报告期内，福建福晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、 《公司章程》及有关法律法规的要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认真履行职 责，认真履行职责，切实维护公司利益和投资者权益，对公司董事会的召开和决策程序、 董事会对股东大会决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行职务的情况以及公司依 法运作情况和公司财务状况等方面进行了检查和监督。

一、监事会的工作情况

报告期内，公司监事会召开了3 次会议，具体情况如下：

1、于2017 年4 月20 日在公司会议室召开第四届监事会第七次会议，审议通过以 下议案：（1）《公司2016 年度监事会工作报告》；（2）《公司2016 年年度报告及摘要》； （3）《公司2016 年度决算》；（4）《公司2016 年度利润分配方案》；（5）《2016 年度社会 责任报告》；（6）《2016 年度内部控制自我评价报告》；（7）《公司2017 年度预算及工作 计划》；（8）《公司 2017 年第一季度报告》；（9）《关于聘请 2017 年度审计机构的议案》； （10）《关于向银行申请 2017 年授信额度的议案》；（11）《关于2017 年度日常关联交易 预计的议案》。

• 2、于2017 年8 月17 日在公司会议室召开第四届监事会第八次会议，审议通过以

• 下议案：《公司 2017 年半年度报告》。

• 3、于2017 年10 月27 日以通讯表决方式召开第四届监事会第九次会议，审议通

• 过以下议案：《公司 2017 年第三季度报告》。

二、监事会对有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，认真开 展监督工作，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督检查，根据检 查结果，对报告期内公司有关事项发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规和《公 司章程》的规定，对公司的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大 会决议的执行情况以及公司高级管理人员的行为规范和公司内部控制制度等进行监督。 公司监事会认为公司股东大会和各次董事会决策程序合法，公司的内部控制制度基本健

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全，董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵 犯股东权益的行为。

（二）公司财务检查情况

公司监事会对2017 年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和 审核，认为：公司财务制度健全、财务运行稳健，财务状况良好。报告期内，福建华兴 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观公正，真实公允 地反映了公司2017 年度的财务状况和经营成果。

（三）股东大会决议执行情况

报告期内，监事会严格监督股东大会期间内的决议执行情况，为公司董事会能合 理履行其职责，认真执行股东大会有关决议等事项。

（四）对公司内部控制自我评价的意见

经审核，监事会认为，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循 内部控制的基本原则，按本公司实际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保 证了公司正常业务活动；公司2017 年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反 映了公司内部控制的实际情况。

（五）关联交易及对外担保

公司2017年度未发生与某一关联方累计关联交易总额高于3,000万元或占公司最近 一期经审计净资产5%以上的重大关联交易事项。本年度发生的日常关联交易价格公允， 决策程序合规，无损害公司和股东利益的情形。

2017 年公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担 保事项。

三、2018 年度工作计划

2018 年，监事会将积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加 强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，严格遵照国家法律、 法规和《公司章程》履行法律法规及公司赋予监事会的监督权和职责，督促公司规范运 作，以促进公司更好更快地发展。

福建福晶科技股份有限公司

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2018 年4 月12 日

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