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Mar 30, 2026

董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

金禄电子科技股份有限公司

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董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

目 录

第一章总 则.................................................................................................................................. 1
第二章管理机构及职责.................................................................................................................. 2
第三章绩效与履职评价管理..........................................................................................................2
第一节评价方式和标准..........................................................................................................2
第二节评价程序...................................................................................................................... 5
第三节评价结果及其应用......................................................................................................7
第四章附则...................................................................................................................................... 8

第一章 总 则

第一条 为进一步健全金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、 高级管理人员的绩效与履职评价体系，建立公正透明的董事、高级管理人员绩效 与履职评价标准和程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 —— 交易所上市公司自律监管指引第 2 号 创业板上市公司规范运作》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《金禄电子科技股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的有关规定，在充分考虑公司实际情况的基础上，制定本 办法。

第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员。

第三条 董事、高级管理人员绩效与履职评价遵循下列原则：

（一）业绩导向原则：按照上市公司治理要求与公司经营目标设置评价项目 与评价指标，评价结果是公司治理与经营业绩的体现。

（二）权责统一原则：董事、高级管理人员的绩效与履职评价结果是确定董 事、高级管理人员薪酬以及其他激励方案的重要依据。

（三）客观、公正、公平、公开的原则：评价指标科学规范，评价主体客观 公正，评价程序公开透明，同时设置评价结果复核与申诉程序。

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第二章 管理机构及职责

第四条 公司股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本办法的实施、 变更和终止。

第五条 公司董事会负责审核本办法的制定及修改；向股东会报告董事绩效 评价结果。

第六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟订本办法及其修改方案；研究 董事及高级管理人员的绩效评价标准、确定董事及高级管理人员的经营绩效评价 方案；审查公司董事及高级管理人员的履职情况并组织对其进行年度绩效与履职 评价。

第七条 公司独立董事参与对董事和高级管理人员的年度绩效与履职评价 工作。

第八条 公司董事、高级管理人员应当支持和配合绩效与履职评价相关工作， 并对自我评价的真实性、准确性和完整性负责。

第三章 绩效与履职评价管理

第一节 评价方式和标准

第九条 公司董事、高级管理人员绩效与履职评价包括治理绩效评价和经营 绩效评价两个方面。治理绩效是指公司董事、高级管理人员在上市公司治理体系 和要求范围内履行其职责的效果，具体表现为董事、高级管理人员对义务性规范 和禁止性规范的遵守与执行情况。经营绩效是指公司年度经营管理的最终成果， 具体表现为特定指标任务的达成情况。公司对独立董事及未领取董事薪酬的非独 立董事进行治理绩效评价，对领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员进行治 理绩效和经营绩效双重评价。

非独立董事、高级管理人员的治理绩效评价采取自我评价与独立董事评价相 结合的方式进行，二者在治理绩效评价得分中的权重分别为 50%及 50%；独立 董事的治理绩效评价采取自我评价与其他独立董事评价相结合的方式进行，二者 在治理绩效评价得分中的权重分别为 50%及 50%。

领取董事薪酬的非独立董事的治理绩效评价和经营绩效评价得分在年度绩 效与履职评价得分中的权重分别为 50%及 50%；高级管理人员的治理绩效评价

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和经营绩效评价得分在年度绩效与履职评价得分中的权重分别为 30%及 70%。

第十条 治理绩效评价项目分为必评项目和选评项目，董事、高级管理人员 分别根据上市公司治理要求及上市公司董事、高级管理人员行为规范确定必评项 目和选评项目。必评项目包括参会义务、定期报告确认义务、合规交易股票义务、 禁止内幕交易义务、报告义务、忠实勤勉义务、配合履职义务、查阅公告义务、 股东质询回复义务、关注义务、谨慎发表意见义务、投资者关系管理义务、审议 定期报告事项、审议利润分配事项、证券监管部门监管情况等；选评项目包括募 集资金监管义务、审议变更募集资金用途事项、审议授权事项、审议重大交易事 项、审议关联交易事项、审议重大投资事项、审议担保事项、审议会计变更及差 错事项、审议财务资助事项、审议出售资产事项、审议委托理财事项、审议风险 投资事项、审议重组事项、审议重大融资事项等。

独立董事及董事长除适用上述评价项目（一般评价项目）外，还设置独立董 事专项评价项目及董事长专项评价项目（特别评价项目）。独立董事专项评价项 目包括履职要求、专门会议及专项（独立）意见、报告义务、现场工作、年度述 职等。董事长专项评价项目涉及 6 项董事长行为规范。

领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员的经营绩效评价采取关键绩效 指标评价方式。领取董事薪酬的非独立董事的关键绩效指标和权重设置根据公司 年度经营目标由董事会薪酬与考核委员会确定；高级管理人员的关键绩效指标和 权重设置根据公司年度经营目标以及高级管理人员的职责由董事会薪酬与考核 委员会确定。

董事（非独立董事及董事长）、独立董事、董事长和高级管理人员治理绩效 评价表详见附件 1、附件 2、附件 3 和附件 4。 第十一条 公司董事、高级管理人员的绩效与履职评价方法分别如下表所示：

表 1 董事（非独立董事及董事长）绩效与履职评价指标及权重设置

		表1	董事（非独	立董事及董事长）绩效与履职评价指标及权重设置
	自评	一般评价项 目	必评项目	必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100该必评项 目权重该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见 附件1
			选评项目	选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100该选评项 目权重该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重由董事会 薪酬与考核委员会根据当年度选评项目数量及各项目重要性予以确定

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独立董事 评价标准与权重设置与自评一致，采取合议方式作出评价 评价 董事（非独立董事及董事长）自评得分=所有必评项目自评得分70%+所有选评项目自评得分30%； 独立董事评价得分=所有必评项目评价得分70%+所有选评项目评价得分30%；董事（非独立董事 评价得分 及董事长）绩效与履职评价最终得分=董事（非独立董事及董事长）自评得分50%+独立董事对董 计算公式 事（非独立董事及董事长）评价得分50%；若董事（非独立董事及董事长）领取董事薪酬的，其 绩效与履职评价最终得分=前述绩效与履职评价得分（治理绩效）50%+经营绩效评价得分50%

表 2 独立董事绩效与履职评价指标与权重设置

		表2	独立董事绩效与履职评价指标与权重设置
自评	一般评价项 目	必评项目	必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100该必评项 目权重该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见 附件2
		选评项目	选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100该选评项 目权重该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重由董事会 薪酬与考核委员会根据当年度选评项目数量及各项目重要性予以确定
	独立董事 特别评价项 目	必评项目	必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100该必评项 目权重该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重分配详见 附件2
其他独立 董事评价		评价标准与权重设置与自评一致
评价得分 计算公式	独立董事自评得分=（一般评价项目中必评项目自评得分70%+一般评价项目中选评项目自评得分 30%）70%+独立董事特别评价项目自评得分30%；其他独立董事评价得分=（一般评价项目中 必评项目评价得分70%+一般评价项目中选评项目评价得分30%）70%+独立董事特别评价项目 评价得分30%；独立董事绩效与履职评价最终得分=独立董事自评得分50%+其他独立董事评价得 分50%

表 3 董事长绩效与履职评价指标与权重设置

		表3	董事长绩效与履职评价指标与权重设置
自评	一般评价项 目	必评项目	必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100该必评项 目权重该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见 附件3
		选评项目	选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100该选评项 目权重该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重由董事会 薪酬与考核委员会根据当年度选评项目数量及各项目重要性予以确定
	董事长 特别评价项 目	必评项目	必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100该必评项 目权重该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为A、B、C、D 四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重分配详见 附件3
独立董事		评价标准与权重设置与自评一致，采取合议方式作出评价

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评价
评价得分 计算公式	董事长自评得分=（一般评价项目中必评项目自评得分70%+一般评价项目中选评项目自评得分 30%）80%+董事长特别评价项目自评得分20%；独立董事对董事长评价得分=（一般评价项目 中必评项目评价得分70%+一般评价项目中选评项目评价得分30%）80%+董事长特别评价项目 评价得分20%；董事长绩效与履职评价最终得分=董事长自评得分50%+独立董事对董事长评价得 分50%；若董事长领取董事薪酬的，其绩效与履职评价最终得分=前述绩效与履职评价得分（治理 绩效）50%+经营绩效评价得分50%

	表4 高级管理人员绩效与履职评价指标与权重设置	表4 高级管理人员绩效与履职评价指标与权重设置	表4 高级管理人员绩效与履职评价指标与权重设置	表4 高级管理人员绩效与履职评价指标与权重设置
治理绩效 评价	自评	全体高管 适用的评价 项目	必评项目	必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分 =100该必评项目权重该必评项目自评等级对应的系数；自 评等级分为A、B、C、D四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、 0；每一必评项目的权重设置详见附件4
	独立董事 评价	评价标准与权重设置与自评一致，采取合议方式作出评价
评价得分 计算公式	高级管理人员治理绩效评价得分=高级管理人员治理绩效自评得分50%+独立董事对高级管理人员 治理绩效评价得分50%；高级管理人员绩效与履职评价最终得分=高级管理人员治理绩效评价得分 30%+高级管理人员经营绩效评价得分70%

第二节 评价程序

第十二条 公司董事、高级管理人员绩效与履职评价按年度进行，每年评价 一次，应在审议当年度的年度报告的董事会会议通知发出日前完成。

领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员的月度绩效考核按照公司《董事、 高级管理人员薪酬管理制度》的相关规定执行。

第十三条 公司上年度的年度报告披露前，董事会薪酬与考核委员会应确定 当年度领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员的关键绩效指标和权重设置， 并由领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员签署年度经营绩效责任书。新任 职的领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员应在其任职后的一个月内签署 年度经营绩效责任书。

领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员的年度经营绩效评价指标一经 确定，除董事会对公司年度经营目标作出调整或者高级管理人员职责发生变化外， 一般不予变更。领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员对其个人年度经营绩 效评价指标设定有异议的，可向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，由董事会薪 酬与考核委员会复核决定是否进行调整。

第十四条 每一年度结束后，公司董事会薪酬与考核委员会即启动年度绩效 与履职评价工作。董事会薪酬与考核委员会应当根据公司当年度实际情况确定治

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理绩效评价的选评项目及其权重，并最终确定当年度董事、独立董事、董事长和 高级管理人员的治理绩效评价表，同时根据领取董事薪酬的非独立董事及高级管 理人员签署的经营绩效责任书确定当年度领取董事薪酬的非独立董事及高级管 理人员的经营绩效评价表。

第十五条 董事、高级管理人员分别根据治理绩效评价表的评价项目与具体 要求对本人当年度的治理绩效进行自我评价，并将自评结果提交公司董事会办公 室。 领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员同时应当根据经营绩效评价表 的关键绩效指标设定情况对本人当年度的经营绩效进行自我评价，并将自评结果 提交公司董事会办公室。

公司独立董事应对非独立董事、高级管理人员、其他独立董事当年度的治理 绩效进行评价，并将评价结果提交公司董事会办公室。

第十六条 治理绩效评价与经营绩效评价均设置复核程序，对董事、高级管 理人员的自评结果进行复核。

治理绩效自评复核工作由董事会办公室采取审核绩效自评材料、查阅支撑材 料等方式进行。复核人员有权根据复核情况对董事、高级管理人员的自评结果进 行修正并向董事会薪酬与考核委员会汇报相关情况。

经营绩效自评复核工作由审计部门采取审核绩效自评材料、查阅支撑材料、 核算相关指标达成情况等方式进行。复核人员有权根据复核情况及经审计的财务 数据对高级管理人员的自评结果进行修正，并提交给公司董事会薪酬与考核委员 会进行核定。

第十七条 公司董事会办公室负责汇总董事、高级管理人员治理绩效评价得 分以及领取董事薪酬的非独立董事、高级管理人员经营绩效评价得分，从而确定 董事、高级管理人员的年度绩效与履职评价最终得分，并提交公司董事会薪酬与 考核委员会审核予以最终确定。

公司董事会薪酬与考核委员会应当在完成董事、高级管理人员年度绩效与履 职评价工作后的 3 个工作日内将评价结果通知董事、高级管理人员。

董事、高级管理人员如对绩效与履职评价结果有异议的，可向董事会薪酬与 考核委员会提出申诉。董事会薪酬与考核委员会应当在 5 个工作日内复核，并有

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权根据复核结果做出维持或者调整原评价结果的决定。

第三节 评价结果及其应用

第十八条 董事、高级管理人员的绩效与履职评价得分对应的评价结果如下 表所示：

绩效与履职评价得分	得分＜60	60≤得分＜80	80≤得分＜95	得分≥95
绩效与履职评价结果	不称职	基本称职	称职	非常称职

第十九条 绩效与履职评价将作为加强董事会及管理层建设的重要依据，通 过对评价结果的有效应用，引导董事、高级管理人员改进履职行为，推动公司董 事会规范自身运作，促进公司管理层提高管理水平和有效性。

第二十条 对当年度绩效与履职评价结果为“基本称职”的董事、高级管理人 员，董事会薪酬与考核委员会或者总经理应当组织会谈，向该等董事、高级管理 人员本人提出限期改进要求。董事会薪酬与考核委员会或者总经理应当为相关董 事、高级管理人员改进履职情况提供必要的帮助和支持。

对当年度绩效与履职评价结果为“不称职”的董事、高级管理人员，公司有权 按相关程序解除其职务。

第二十一条 董事、高级管理人员的绩效与履职评价结果是确定董事、高级 管理人员薪酬以及其他激励方案的重要依据。上年度绩效与履职评价结果为“不 称职”或者“基本称职”的董事、高级管理人员，当年度不得调涨薪酬标准。

领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员的年度绩效薪酬与经营绩效评 价结果直接挂钩。领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员实际年度绩效薪酬 =年度绩效薪酬标准*经营绩效评价得分/100。

领取董事薪酬的非独立董事及高级管理人员的月度绩效薪酬按照公司《董事、 高级管理人员薪酬管理制度》的相关规定执行。

第二十二条 对于评价年度内职位发生变动（离职除外）或者新任职的董事、 高级管理人员，应当根据其在当年度任职期间的履职表现开展评价，相应的领取 董事薪酬的非独立董事及高级管理人员根据年度经营绩效评价结果按年度服务 期比例（服务天数/365）获得年度绩效薪酬。

第二十三条 公司召开年度股东会会议时，董事会应当向股东会报告董事的

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绩效评价结果。

第四章 附则

第二十四条 本办法未尽事宜，或者本办法生效后与新颁布的法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。

第二十五条 本办法经公司股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同。

附件 1：董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表

附件 2：独立董事治理绩效评价表

附件 3：董事长治理绩效评价表

附件 4：高级管理人员治理绩效评价表

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附件 1：

董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表

评价年度：

董事姓名：

序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
1	参会义务	必 评	10%	5%	全体 董事	董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事 会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代 为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者 接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确 的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 关联董事代为出席会议。	1、评价期内亲自出席所有 董事会会议的评价为A； 2、评价期内存在1次委托 其他董事出席会议情形的 评价为B；3、评价期内存 在2次及以上委托其他董 事出席会议情形的评价为 C；4、评价期内存在缺席 会议情形的评价为D
				5%		董事列席股东会会议，董事确因工作、身体及不可抗力 等原因无法列席股东会会议的，至迟应在股东会现场会 议召开前两小时向召集人履行书面请假手续，说明无法 列席股东会会议的原因并提供有关证明材料。	1、评价期内列席所有股东 会会议的评价为A；2、评 价期内存在1次未列席股 东会会议但履行书面请假 手续情形的评价为B；3、 评价期内存在2次及以上

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							未列席股东会会议但履行 书面请假手续情形的评价 为C；4、评价期内存在未 列席股东会会议且未履行 书面请假手续情形的评价 为D
2	定期报告确 认义务	必 评	5%	5%	全体 董事	公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事 会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和 深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准 确、完整地反映公司的实际情况。董事无法保证定期报 告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当 在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性 或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述 理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则， 其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任 不仅因发表意见而当然免除。公司董事不得以任何理由 拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按 时披露。	1、评价期内对所有定期报 告签署书面确认意见的评 价为A；2、评价期内未按 前述要求对定期报告签署 书面确认意见或者提出异 议的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
3	合规交易股 票义务	必 评	10%	4%	全体 董事	公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内 卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归 该公司所有。前款所称董事持有的股票，包括其配偶、 父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
				3%		公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判 处刑罚未满六个月； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪， 被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者 被行政处罚、判处刑罚未满六个月； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处 罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规 定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证 券交易所公开谴责之后未满三个月； （七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重 大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或 者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						1、公司股票终止上市并摘牌； 2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法 裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。 （八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所 业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。
				3%		公司董事在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日 内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依 法披露之日内； （四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
4	禁止内幕交 易义务	必 评	5%	3%	全体 董事	董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法 披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内 幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				2%		公司董事应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发 生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的 行为： （一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事控制的法人或者其他组织； （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质 重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可 能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
5	报告义务	必 评	10%	2%	全体 董事	董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行 报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报 告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		董事发现公司或者公司其他董事、高级管理人员、股东、 实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的或者其 他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或 者停止，并及时向董事会或者审计委员会报告、提请核 查，必要时应当向深圳证券交易所报告，不得以辞职为 理由免除报告义务。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所	1、评价期内按照前述要求

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						报告并披露： （一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问 题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为， 但董事会未采取有效措施的； （二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规 章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确 提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的； （三）其他应当报告的重大事项。	履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决 议、董事会决议等相关决议。在执行过程中发现下列情 形之一时，董事应当及时向董事会报告，提请董事会采 取应对措施： （一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损； （二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行 过程中发现重大风险； （三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实 施难以实现预期目标。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				1%		公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董事所持本 公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交 易日内向公司报告。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				1%		公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有 权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、 刑事处罚时应及时告知公司。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
6	忠实勤勉义 务	必 评	5%	5%	全体 董事	公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身 利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益； 公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的 最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。公司董事应 当履行下列忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东。 （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便 为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方 的利益而损害公司利益。 （三）本人及其直接或者间接控制的企业、本人近亲属 及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系 的关联人不得与公司订立合同或者进行交易，但是有关 事项已向董事会或者股东会报告并按照《公司章程》的 规定经董事会或者股东会决议通过的除外。 （四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属 于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通 过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规 定，不能利用该商业机会的除外。 （五）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通 过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。 （六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信	1、评价期内按照前述要求 履行忠实勤勉义务的评价 为A；2、评价期内未按照 前述要求履行忠实勤勉义 务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履 行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。 （七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上 应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应 当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明 确，不得全权委托。 （八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和 收益，对所议事项表达明确意见；在公司董事会投反对 票或者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、 改进建议或者措施。 （九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和有关公司 的传闻，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和 公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，及时向 董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接 从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。 （十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用 资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向 董事会报告并采取相应措施。 （十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报 告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财 务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事 会补充提供所需的资料或者信息。 （十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履 行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支 持公司履行社会责任。 （十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定 及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。
7	配合履职义 务	必 评	5%	2%	全体 董事	董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管，在规定 期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳证券交易所 要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易 所的约见谈话。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
				2%		审计委员会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报 告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事 应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍 审计委员会行使职权。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				1%		董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提 出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
8	查阅公告义 务	必 评	5%	5%	全体 董事	董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定 条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露 文件，发现与董事会决议不符或者与事实不符的，应当 及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正 的，应当立即向深圳证券交易所报告。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
9	股东质询回 复义务	必 评	5%	5%	全体 董事	股东会会议上中小股东有权对公司经营和相关议案提 出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原 则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答 复。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
10	关注义务	必 评	10%	3%	全体 董事	董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相 关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际 情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易 或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了 解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作， 必要时应当向深圳证券交易所报告。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				3%		董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关 人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司 的经营、运作、管理和财务等情况。对于关注到的重大 事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相关 人员及时予以说明或者澄清，必要时应当提议召开董事 会审议。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项 内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项 及其进展情况对公司的影响，在其职责范围内尽到合理 注意义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为由 推卸责任。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
11	谨慎发表意 见义务	必 评	5%	5%	全体 董事	董事审议提交董事会决策的事项时，应当充分收集信 息，谨慎判断所议事项是否涉及自身利益、是否属于董 事会职权范围、材料是否充足、表决程序是否合法等。 董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的基础 上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公司的影响 （包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎 态度勤勉履行职责并对所议事项发表明确意见。对所议 事项有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供 决策所需的资料或者信息。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内对董事会审议的 议案未充分发表意见的评 价为B；3、评价期内对董 事会审议的议案仅发表同 意意见未有其他发言的评 价为C；4、评价期内未按 照前述要求履行义务的评 价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
12	投资者关系 管理义务	必 评	5%	3%	全体 董事	除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投 资者关系活动中代表公司发言。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或者承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内未参与投资者关 系活动的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
13	审议定期报 告事项	必 评	5%	5%	全体 董事	董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全 文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是 否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指 标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否 存在异常情况，是否全面分析了公司报告期财务状况与 经营成果并且充分披露了可能影响公司未来财务状况 与经营成果的重大事项和不确定性因素等。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
14	审议利润分 配事项	必 评	5%	5%	全体 董事	董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董 事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配 利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况 相匹配。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
15	证券监管部 门监管情况	必 评	10%	10 %	全体 董事	公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证 券监管部门采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情 形。	1、评价期内符合前述情形 的评价为A；2、评价期内 公司或者个人被证券监管 部门采取监管措施的评价 为C；3、评价期内公司或 者个人被证券监管部门采

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							取纪律处分或者行政处罚 的评价为D
16	募集资金监 管义务	选 评			全体 董事	公司董事应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操纵 公司擅自或者变相改变募集资金用途。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
17	审议变更募 集资金用途 事项	选 评			全体 董事	董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关 注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可 行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
18	审议授权事 项	选 评			全体 董事	董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、合法 合规性、合理性和风险进行审慎判断，充分关注是否超 出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等 规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应 当对授权事项的执行情况进行持续监督。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						为D
19	审议重大交 易事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解交易发 生的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的 影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式 掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权 益的行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
20	审议关联交 易事项	选 评		全体 董事	董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易的必 要性、公平性、真实意图、对公司的影响作出明确判断， 特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公 允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的 差异原因等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关 联交易操纵利润、向关联人输送利益以及损害公司和中 小股东的合法权益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
21	审议重大投 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项 目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司 主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否 可控以及该事项对公司的影响。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						为D
22	审议担保事 项	选 评		全体 董事	董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被担保 方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情 况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿 还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否 可控等作出审慎判断。董事会审议对公司的控股公司、 参股公司的担保议案时，董事应当重点关注控股子公 司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担 保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可 控，是否损害公司利益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
23	审议会计变 更及差错事 项	选 评		全体 董事	董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会 计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合 理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、 是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该 等事项调节利润的情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D

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							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
24	审议财务资 助事项	选 评		全体 董事	董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被 资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳 税情况等。应当对提供财务资助的合规性、合理性、被 资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判 断。董事会审议公司为持股比例不超过50%的控股子公 司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司 提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东 是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公 司利益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
25	审议出售资 产事项	选 评		全体 董事	董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、 特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事 应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合 法权益的情形，并对此发表明确意见。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
26	审议委托理 财事项	选 评		全体 董事	董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将 委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行 使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的 诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价

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							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
27	审议风险投 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险事项 时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部控制制 度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投 资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资 金，是否存在违反规定的投资等情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
28	审议重组事 项	选 评		全体 董事	董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事应当 充分调查收购或者重组的意图，关注收购方或者重组交 易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合 理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估 收购或者重组对公司财务状况和长远发展的影响。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
29	审议重大融 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符 合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利 弊，合理确定融资方式。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D

评价人签字：

复核人签字：

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附件 2：

独立董事治理绩效评价表

评价年度：

独立董事姓名：

序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
1	参会义务	必 评	10%	5%	全体 董事	董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事 会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代 为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者 接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确 的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 关联董事代为出席会议。	1、评价期内亲自出席所有 董事会会议的评价为A； 2、评价期内存在1次委托 其他董事出席会议情形的 评价为B；3、评价期内存 在2次及以上委托其他董 事出席会议情形的评价为 C；4、评价期内存在缺席 会议情形的评价为D
				5%		董事列席股东会会议，董事确因工作、身体及不可抗力 等原因无法列席股东会会议的，至迟应在股东会现场会 议召开前两小时向召集人履行书面请假手续，说明无法 列席股东会会议的原因并提供有关证明材料。	1、评价期内列席所有股东 会会议的评价为A；2、评 价期内存在1次未列席股 东会会议但履行书面请假 手续情形的评价为B；3、 评价期内存在2次及以上

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							未列席股东会会议但履行 书面请假手续情形的评价 为C；4、评价期内存在未 列席股东会会议且未履行 书面请假手续情形的评价 为D
2	定期报告确 认义务	必 评	5%	5%	全体 董事	公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事 会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和 深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准 确、完整地反映公司的实际情况。董事无法保证定期报 告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当 在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性 或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述 理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则， 其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任 不仅因发表意见而当然免除。公司董事不得以任何理由 拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按 时披露。	1、评价期内对所有定期报 告签署书面确认意见的评 价为A；2、评价期内未按 前述要求对定期报告签署 书面确认意见或者提出异 议的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
3	合规交易股 票义务	必 评	10%	4%	全体 董事	公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内 卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归 该公司所有。前款所称董事持有的股票，包括其配偶、 父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
				3%		公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判 处刑罚未满六个月； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪， 被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者 被行政处罚、判处刑罚未满六个月； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处 罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规 定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证 券交易所公开谴责之后未满三个月； （七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重 大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或 者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						1、公司股票终止上市并摘牌； 2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法 裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。 （八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所 业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。
				3%		公司董事在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日 内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依 法披露之日内； （四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
4	禁止内幕交 易义务	必 评	5%	3%	全体 董事	董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法 披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内 幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				2%		公司董事应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发 生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的 行为： （一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事控制的法人或者其他组织； （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质 重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可 能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
5	报告义务	必 评	10%	2%	全体 董事	董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行 报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报 告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		董事发现公司或者公司其他董事、高级管理人员、股东、 实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的或者其 他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或 者停止，并及时向董事会或者审计委员会报告、提请核 查，必要时应当向深圳证券交易所报告，不得以辞职为 理由免除报告义务。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所	1、评价期内按照前述要求

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						报告并披露： （一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问 题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为， 但董事会未采取有效措施的； （二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规 章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确 提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的； （三）其他应当报告的重大事项。	履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决 议、董事会决议等相关决议。在执行过程中发现下列情 形之一时，董事应当及时向董事会报告，提请董事会采 取应对措施： （一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损； （二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行 过程中发现重大风险； （三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实 施难以实现预期目标。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				1%		公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董事所持本 公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交 易日内向公司报告。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				1%		公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有 权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、 刑事处罚时应及时告知公司。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
6	忠实勤勉义 务	必 评	5%	5%	全体 董事	公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身 利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益； 公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的 最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。公司董事应 当履行下列忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东。 （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便 为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方 的利益而损害公司利益。 （三）本人及其直接或者间接控制的企业、本人近亲属 及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系 的关联人不得与公司订立合同或者进行交易，但是有关 事项已向董事会或者股东会报告并按照《公司章程》的 规定经董事会或者股东会决议通过的除外。 （四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属 于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通 过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规 定，不能利用该商业机会的除外。 （五）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通 过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。 （六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信	1、评价期内按照前述要求 履行忠实勤勉义务的评价 为A；2、评价期内未按照 前述要求履行忠实勤勉义 务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履 行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。 （七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上 应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应 当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明 确，不得全权委托。 （八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和 收益，对所议事项表达明确意见；在公司董事会投反对 票或者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、 改进建议或者措施。 （九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和有关公司 的传闻，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和 公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，及时向 董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接 从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。 （十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用 资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向 董事会报告并采取相应措施。 （十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报 告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财 务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事 会补充提供所需的资料或者信息。 （十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履 行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支 持公司履行社会责任。 （十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定 及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。
7	配合履职义 务	必 评	5%	2%	全体 董事	董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管，在规定 期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳证券交易所 要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易 所的约见谈话。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
				2%		审计委员会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报 告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事 应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍 审计委员会行使职权。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				1%		董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提 出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
8	查阅公告义 务	必 评	5%	5%	全体 董事	董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定 条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露 文件，发现与董事会决议不符或者与事实不符的，应当 及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正 的，应当立即向深圳证券交易所报告。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
9	股东质询回 复义务	必 评	5%	5%	全体 董事	股东会会议上中小股东有权对公司经营和相关议案提 出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原 则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答 复。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
10	关注义务	必 评	10%	3%	全体 董事	董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相 关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际 情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易 或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了 解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作， 必要时应当向深圳证券交易所报告。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				3%		董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关 人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司 的经营、运作、管理和财务等情况。对于关注到的重大 事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相关 人员及时予以说明或者澄清，必要时应当提议召开董事 会审议。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项 内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项 及其进展情况对公司的影响，在其职责范围内尽到合理 注意义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为由 推卸责任。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
11	谨慎发表意 见义务	必 评	5%	5%	全体 董事	董事审议提交董事会决策的事项时，应当充分收集信 息，谨慎判断所议事项是否涉及自身利益、是否属于董 事会职权范围、材料是否充足、表决程序是否合法等。 董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的基础 上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公司的影响 （包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎 态度勤勉履行职责并对所议事项发表明确意见。对所议 事项有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供 决策所需的资料或者信息。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内对董事会审议的 议案未充分发表意见的评 价为B；3、评价期内对董 事会审议的议案仅发表同 意意见未有其他发言的评 价为C；4、评价期内未按 照前述要求履行义务的评 价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
12	投资者关系 管理义务	必 评	5%	3%	全体 董事	除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投 资者关系活动中代表公司发言。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或者承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内未参与投资者关 系活动的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
13	审议定期报 告事项	必 评	5%	5%	全体 董事	董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全 文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是 否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指 标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否 存在异常情况，是否全面分析了公司报告期财务状况与 经营成果并且充分披露了可能影响公司未来财务状况 与经营成果的重大事项和不确定性因素等。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
14	审议利润分 配事项	必 评	5%	5%	全体 董事	董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董 事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配 利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况 相匹配。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
15	证券监管部 门监管情况	必 评	10%	10 %	全体 董事	公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证 券监管部门采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情 形。	1、评价期内符合前述情形 的评价为A；2、评价期内 公司或者个人被证券监管 部门采取监管措施的评价 为C；3、评价期内公司或 者个人被证券监管部门采

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							取纪律处分或者行政处罚 的评价为D
16	募集资金监 管义务	选 评			全体 董事	公司董事应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操纵 公司擅自或者变相改变募集资金用途。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
17	审议变更募 集资金用途 事项	选 评			全体 董事	董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关 注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可 行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
18	审议授权事 项	选 评			全体 董事	董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、合法 合规性、合理性和风险进行审慎判断，充分关注是否超 出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等 规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应 当对授权事项的执行情况进行持续监督。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
19	审议重大交 易事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解交易发 生的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的 影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式 掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权 益的行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
20	审议关联交 易事项	选 评		全体 董事	董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易的必 要性、公平性、真实意图、对公司的影响作出明确判断， 特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公 允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的 差异原因等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关 联交易操纵利润、向关联人输送利益以及损害公司和中 小股东的合法权益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
21	审议重大投 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项 目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司 主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否 可控以及该事项对公司的影响。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
22	审议担保事 项	选 评		全体 董事	董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被担保 方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情 况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿 还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否 可控等作出审慎判断。董事会审议对公司的控股公司、 参股公司的担保议案时，董事应当重点关注控股子公 司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担 保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可 控，是否损害公司利益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
23	审议会计变 更及差错事 项	选 评		全体 董事	董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会 计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合 理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、 是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该 等事项调节利润的情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
24	审议财务资 助事项	选 评		全体 董事	董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被 资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳 税情况等。应当对提供财务资助的合规性、合理性、被 资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判 断。董事会审议公司为持股比例不超过50%的控股子公 司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司 提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东 是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公 司利益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
25	审议出售资 产事项	选 评		全体 董事	董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、 特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事 应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合 法权益的情形，并对此发表明确意见。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
26	审议委托理 财事项	选 评		全体 董事	董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将 委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行 使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的 诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						前述要求履行义务的评价 为D
27	审议风险投 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险事项 时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部控制制 度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投 资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资 金，是否存在违反规定的投资等情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
28	审议重组事 项	选 评		全体 董事	董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事应当 充分调查收购或者重组的意图，关注收购方或者重组交 易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合 理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估 收购或者重组对公司财务状况和长远发展的影响。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
29	审议重大融 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符 合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利 弊，合理确定融资方式。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							前述要求履行义务的评价 为D
30	独董履职要 求	必 评	20%	20%	独立 董事	独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务 监督等各方面积极履职，并对其履行职责的情况进行书 面记载。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司 及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。若 发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提 出辞职。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
31	独董专门会 议及专项（独 立）意见	必 评	40%	30%	独立 董事	独立董事应该定期或者不定期召开专门会议对《独立董 事工作制度》规定的相关事项进行审议，并对会议记录 进行签字确认。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
		必 评		10%	独立 董事	对于根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易 所相关规定及《公司章程》、其他公司内控制度规定需 要独立董事发表专项（独立）意见的事项，独立董事应 按照相关要求发表专项（独立）意见。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
32	独董报告义 务	必 评	5%	5%	独立 董事	出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深圳证券交 易所报告： （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的； （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情 形，致使独立董事辞任的； （三）董事会会议材料不完整或者论证不充分，两名以 上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审 议相关事项的提议未被采纳的； （四）对公司或者其董事、高级管理人员涉嫌违法违规 行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的； （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
33	独董现场工 作	必 评	25%	25%	独立 董事	独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五 日。除按规定出席股东会会议、董事会及其专门委员会、 独立董事专门会议外，独立董事可以通过定期获取公司 运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负 责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构 沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
34	独董年度述 职	必 评	10%	10%	独立 董事	独立董事应当向公司年度股东会会议提交述职报告，对 其履行职责的情况进行说明。述职报告应当包括下列内 容： （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						东会会议次数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作 情况； （三）对《独立董事工作制度》第二十四条所列事项进 行审议、行使《独立董事工作制度》第二十三条第一款 所列独立董事特别职权和在董事会专门委员会履职的 情况； （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事 务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式 及结果等情况； （五）与中小股东的沟通交流情况； （六）在公司现场工作的时间、内容等情况； （七）履行职责的其他情况。	个评价等级中选择

评价人签字：

复核人签字：

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附件 3：

董事长治理绩效评价表

董事长姓名：

评价年度：						董事长姓名：
序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重		适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）				复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
1	参会义务	必 评	10%	5%	全体 董事	董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事 会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代 为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者 接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确 的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 关联董事代为出席会议。	1、评价期内亲自出席所有 董事会会议的评价为A； 2、评价期内存在1次委托 其他董事出席会议情形的 评价为B；3、评价期内存 在2次及以上委托其他董 事出席会议情形的评价为 C；4、评价期内存在缺席 会议情形的评价为D
				5%		董事列席股东会会议，董事确因工作、身体及不可抗力 等原因无法列席股东会会议的，至迟应在股东会现场会 议召开前两小时向召集人履行书面请假手续，说明无法 列席股东会会议的原因并提供有关证明材料。	1、评价期内列席所有股东 会会议的评价为A；2、评 价期内存在1次未列席股 东会会议但履行书面请假 手续情形的评价为B；3、 评价期内存在2次及以上

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							未列席股东会会议但履行 书面请假手续情形的评价 为C；4、评价期内存在未 列席股东会会议且未履行 书面请假手续情形的评价 为D
2	定期报告确 认义务	必 评	5%	5%	全体 董事	公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事 会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和 深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准 确、完整地反映公司的实际情况。董事无法保证定期报 告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当 在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性 或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述 理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则， 其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任 不仅因发表意见而当然免除。公司董事不得以任何理由 拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按 时披露。	1、评价期内对所有定期报 告签署书面确认意见的评 价为A；2、评价期内未按 前述要求对定期报告签署 书面确认意见或者提出异 议的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
3	合规交易股 票义务	必 评	10%	4%	全体 董事	公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内 卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归 该公司所有。前款所称董事持有的股票，包括其配偶、 父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
				3%		公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判 处刑罚未满六个月； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪， 被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者 被行政处罚、判处刑罚未满六个月； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处 罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规 定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证 券交易所公开谴责之后未满三个月； （七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重 大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或 者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						1、公司股票终止上市并摘牌； 2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法 裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。 （八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所 业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。
				3%		公司董事在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日 内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依 法披露之日内； （四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
4	禁止内幕交 易义务	必 评	5%	3%	全体 董事	董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法 披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内 幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				2%		公司董事应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发 生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的 行为： （一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事控制的法人或者其他组织； （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质 重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可 能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。	1、评价期内不存在前述情 形的评价为A；2、评价期 内存在前述情形的评价为 D
5	报告义务	必 评	10%	2%	全体 董事	董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行 报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报 告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		董事发现公司或者公司其他董事、高级管理人员、股东、 实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的或者其 他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或 者停止，并及时向董事会或者审计委员会报告、提请核 查，必要时应当向深圳证券交易所报告，不得以辞职为 理由免除报告义务。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所	1、评价期内按照前述要求

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						报告并披露： （一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问 题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为， 但董事会未采取有效措施的； （二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规 章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确 提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的； （三）其他应当报告的重大事项。	履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				2%		董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决 议、董事会决议等相关决议。在执行过程中发现下列情 形之一时，董事应当及时向董事会报告，提请董事会采 取应对措施： （一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损； （二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行 过程中发现重大风险； （三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实 施难以实现预期目标。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				1%		公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董事所持本 公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交 易日内向公司报告。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A
				1%		公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有 权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、 刑事处罚时应及时告知公司。	1、评价期内按照前述要求 履行报告义务的评价为 A；2、评价期内未按照前 述要求履行报告义务的评 价为D；3、评价期内不适 用该条款的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
6	忠实勤勉义 务	必 评	5%	5%	全体 董事	公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身 利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益； 公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的 最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。公司董事应 当履行下列忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东。 （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便 为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方 的利益而损害公司利益。 （三）本人及其直接或者间接控制的企业、本人近亲属 及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系 的关联人不得与公司订立合同或者进行交易，但是有关 事项已向董事会或者股东会报告并按照《公司章程》的 规定经董事会或者股东会决议通过的除外。 （四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属 于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通 过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规 定，不能利用该商业机会的除外。 （五）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通 过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。 （六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信	1、评价期内按照前述要求 履行忠实勤勉义务的评价 为A；2、评价期内未按照 前述要求履行忠实勤勉义 务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履 行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。 （七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上 应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应 当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明 确，不得全权委托。 （八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和 收益，对所议事项表达明确意见；在公司董事会投反对 票或者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、 改进建议或者措施。 （九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和有关公司 的传闻，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和 公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，及时向 董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接 从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。 （十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用 资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向 董事会报告并采取相应措施。 （十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报 告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财 务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事 会补充提供所需的资料或者信息。 （十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履 行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支 持公司履行社会责任。 （十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定 及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。
7	配合履职义 务	必 评	5%	2%	全体 董事	董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管，在规定 期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳证券交易所 要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易 所的约见谈话。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
				2%		审计委员会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报 告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事 应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍 审计委员会行使职权。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				1%		董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提 出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
8	查阅公告义 务	必 评	5%	5%	全体 董事	董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定 条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露 文件，发现与董事会决议不符或者与事实不符的，应当 及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正 的，应当立即向深圳证券交易所报告。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
9	股东质询回 复义务	必 评	5%	5%	全体 董事	股东会会议上中小股东有权对公司经营和相关议案提 出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原 则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答 复。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的 评价为A
10	关注义务	必 评	10%	3%	全体 董事	董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相 关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际 情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易 或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了 解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作， 必要时应当向深圳证券交易所报告。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
				3%		董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关 人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司 的经营、运作、管理和财务等情况。对于关注到的重大 事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相关 人员及时予以说明或者澄清，必要时应当提议召开董事 会审议。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项 内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项 及其进展情况对公司的影响，在其职责范围内尽到合理 注意义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为由 推卸责任。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
11	谨慎发表意 见义务	必 评	5%	5%	全体 董事	董事审议提交董事会决策的事项时，应当充分收集信 息，谨慎判断所议事项是否涉及自身利益、是否属于董 事会职权范围、材料是否充足、表决程序是否合法等。 董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的基础 上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公司的影响 （包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎 态度勤勉履行职责并对所议事项发表明确意见。对所议 事项有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供 决策所需的资料或者信息。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内对董事会审议的 议案未充分发表意见的评 价为B；3、评价期内对董 事会审议的议案仅发表同 意意见未有其他发言的评 价为C；4、评价期内未按 照前述要求履行义务的评 价为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
12	投资者关系 管理义务	必 评	5%	3%	全体 董事	除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投 资者关系活动中代表公司发言。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
				2%		公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或者承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D；3、 评价期内未参与投资者关 系活动的评价为A

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
13	审议定期报 告事项	必 评	5%	5%	全体 董事	董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全 文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是 否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指 标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否 存在异常情况，是否全面分析了公司报告期财务状况与 经营成果并且充分披露了可能影响公司未来财务状况 与经营成果的重大事项和不确定性因素等。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
14	审议利润分 配事项	必 评	5%	5%	全体 董事	董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董 事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配 利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况 相匹配。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
15	证券监管部 门监管情况	必 评	10%	10 %	全体 董事	公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证 券监管部门采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情 形。	1、评价期内符合前述情形 的评价为A；2、评价期内 公司或者个人被证券监管 部门采取监管措施的评价 为C；3、评价期内公司或 者个人被证券监管部门采

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							取纪律处分或者行政处罚 的评价为D
16	募集资金监 管义务	选 评			全体 董事	公司董事应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操纵 公司擅自或者变相改变募集资金用途。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求 履行义务的评价为D
17	审议变更募 集资金用途 事项	选 评			全体 董事	董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关 注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可 行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
18	审议授权事 项	选 评			全体 董事	董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、合法 合规性、合理性和风险进行审慎判断，充分关注是否超 出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等 规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应 当对授权事项的执行情况进行持续监督。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						为D
19	审议重大交 易事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解交易发 生的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的 影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式 掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权 益的行为。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
20	审议关联交 易事项	选 评		全体 董事	董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易的必 要性、公平性、真实意图、对公司的影响作出明确判断， 特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公 允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的 差异原因等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关 联交易操纵利润、向关联人输送利益以及损害公司和中 小股东的合法权益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
21	审议重大投 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项 目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司 主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否 可控以及该事项对公司的影响。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						为D
22	审议担保事 项	选 评		全体 董事	董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被担保 方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情 况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿 还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否 可控等作出审慎判断。董事会审议对公司的控股公司、 参股公司的担保议案时，董事应当重点关注控股子公 司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担 保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可 控，是否损害公司利益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
23	审议会计变 更及差错事 项	选 评		全体 董事	董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会 计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合 理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、 是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该 等事项调节利润的情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
24	审议财务资 助事项	选 评		全体 董事	董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被 资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳 税情况等。应当对提供财务资助的合规性、合理性、被 资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判 断。董事会审议公司为持股比例不超过50%的控股子公 司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司 提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东 是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公 司利益。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
25	审议出售资 产事项	选 评		全体 董事	董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、 特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事 应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合 法权益的情形，并对此发表明确意见。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
26	审议委托理 财事项	选 评		全体 董事	董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将 委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行 使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的 诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						前述要求履行义务的评价 为D
27	审议风险投 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险事项 时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部控制制 度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投 资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资 金，是否存在违反规定的投资等情形。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
28	审议重组事 项	选 评		全体 董事	董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事应当 充分调查收购或者重组的意图，关注收购方或者重组交 易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合 理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估 收购或者重组对公司财务状况和长远发展的影响。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照 前述要求履行义务的评价 为D
29	审议重大融 资事项	选 评		全体 董事	董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符 合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利 弊，合理确定融资方式。	1、评价期内按照前述要求 履行义务的评价为A；2、 评价期内审议相关事项时 未就前述要求发言的评价 为B；3、评价期内未按照

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						前述要求履行义务的评价 为D
30	董事长行为 规范	必 评	20%	董事 长	董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善， 加强董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法 召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会 议。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
		必 评	20%	董事 长	董事长应当遵守董事会议事规则，保证公司董事会会议 的正常召开，及时将应当由董事会审议的事项提交董事 会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行 使职权。董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不 得以个人意见代替董事会决策，不得影响其他董事独立 决策。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
		必 评	15%	董事 长	董事长在其职权范围（包括授权）内行使权力时，应当 审慎决策对公司经营可能产生重大影响的事项，必要时 应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况， 董事长应当及时告知其他董事。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
		必 评	15%	董事 长	董事长应当积极督促董事会决议的执行，并及时将有关 情况告知其他董事。实际执行情况与董事会决议内容不 一致，或者执行过程中发现重大风险的，董事长应当及	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、

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序 号	评价项目	评 价 类 别	评价权重	适用 对象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一 打“√”）	复核情况	复核情况
							A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
					时召集董事会进行审议并采取有效措施。董事长应当定 期向总经理和其他高级管理人员了解董事会决议的执 行情况。	C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
		必 评	15%	董事 长	董事长应当保证全体董事和董事会秘书的知情权，为其 履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其 依法行使职权。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择
		必 评	15%	董事 长	董事长在接到有关公司重大事项的报告后，应当要求董 事会秘书及时履行信息披露义务。	评价人可就被评价人对前 述要求的实际履行情况在 A（很好）、B（较好）、 C（一般）及D（不好）四 个评价等级中选择

评价人签字：

复核人签字：

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附件 4：

高级管理人员治理绩效评价表

评价年度：

高级管理人员姓名：

序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
1	参会义务	必评	15%	5%	全体高 管	总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。董 事会会议主持人认为有必要的，可以通知其他 有关人员列席董事会会议。	1、评价期内按照前述要求履 行参会义务的评价为A；2、 评价期内存在1次未列席董 事会会议情形的评价为B； 3、评价期内存在2次及以上 未列席董事会会议情形的评 价为D；4、评价期内不适用 该条款的评价为A
				10%	全体高 管	高级管理人员列席股东会会议，高级管理人员 确因工作、身体及不可抗力等原因无法列席股 东会会议的，至迟应在股东会现场会议召开前 两小时向召集人履行书面请假手续，说明无法 列席股东会会议的原因并提供有关证明材料。	1、评价期内列席所有股东会 会议的评价为A；2、评价期 内存在1次未列席股东会会 议但履行书面请假手续情形 的评价为B；3、评价期内存 在2次及以上未列席股东会 会议但履行书面请假手续情

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							形的评价为C；4、评价期内 存在未列席股东会会议且未 履行书面请假手续情形的评 价为D
2	定期报告确 认义务	必评	10%	10%	全体高 管	公司高级管理人员应当对定期报告签署书面 确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否 符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所 的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完 整地反映公司的实际情况。高级管理人员应当 认真阅读定期报告全文，重点关注定期报告内 容是否真实、准确、完整，与最近一期披露的 季度报告、半年度报告是否存在重大差异，是 否全面分析公司的财务状况与经营成果，是否 充分披露可能对公司产生影响的重大事项和 不确定性因素等。高级管理人员无法保证定期 报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异 议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述 理由。高级管理人员按照前款规定发表意见， 应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真 实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见 而当然免除。公司高级管理人员，不得以任何	1、评价期内对所有定期报告 签署书面确认意见的评价为 A；2、评价期内未按前述要 求对定期报告签署书面确认 意见或提出异议的评价为D

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响 定期报告的按时披露。
3	合规交易股 票义务	必评	10%	4%	全体高 管	公司高级管理人员将其持有的该公司的股票 在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月 内又买入，由此所得收益归该公司所有。前款 所称高级管理人员持有的股票，包括其配偶、 父母、子女持有的及利用他人账户持有的股 票。	1、评价期内不存在前述情形 的评价为A；2、评价期内存 在前述情形的评价为D
				3%		公司高级管理人员所持本公司股份在下列情 形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或 者被行政处罚、判处刑罚未满六个月； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违 法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 六个月； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监 会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、	1、评价期内不存在前述情形 的评价为A；2、评价期内存 在前述情形的评价为D

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚 没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规， 被深圳证券交易所公开谴责之后未满三个月； （七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则 规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政 处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至 下列任一情形发生前： 1、公司股票终止上市并摘牌； 2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院 生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制 退市情形。 （八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证 券交易所业务规则以及《公司章程》规定的其 他情形。
				3%		公司高级管理人员在下列期间不得买卖本公 司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五 日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公 告前五日内；	1、评价期内不存在前述情形 的评价为A；2、评价期内存 在前述情形的评价为D

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响的重大事件发生之日或者 在决策过程中，至依法披露之日内； （四）中国证监会、证券交易所规定的其他期 间。
4	禁止内幕交 易义务	必评	5%	3%	全体高 管	高级管理人员对公司的内幕信息负有保密义 务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露 公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者 建议他人买卖公司证券及其衍生品种。	1、评价期内不存在前述情形 的评价为A；2、评价期内存 在前述情形的评价为D
				2%		公司高级管理人员应当确保下列自然人、法人 或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖 本公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司高级管理人员的配偶、父母、子女、 兄弟姐妹； （二）公司高级管理人员控制的法人或者其他 组织； （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司 根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息 的自然人、法人或者其他组织。	1、评价期内不存在前述情形 的评价为A；2、评价期内存 在前述情形的评价为D

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
5	报告义务	必评	10%	2%	全体高 管	公司高级管理人员知悉须内部报告的重大信 息发生时，应在当日或者次日以电话、即时通 讯工具、电子邮件等方式通知董事会秘书，并 同时将与重大信息有关的书面文件原件或者 复印件报送公司董事会办公室。	1、评价期内按照前述要求履 行报告义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求履 行报告义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的评 价为A
				2%		高级管理人员发现公司或者公司董事、其他高 级管理人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违 法违规、运作不规范的或者其他损害公司利益 的行为时，应当要求相关方立即纠正或者停 止，并及时向董事会或者审计委员会报告、提 请核查，必要时应当向深圳证券交易所报告， 不得以辞职为理由免除报告义务。	1、评价期内按照前述要求履 行报告义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求履 行报告义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的评 价为A
				2%		公司出现下列情形之一的，总经理或者其他高 级管理人员应当及时向董事会报告，充分说明 原因及对公司的影响，并提请董事会按照有关 规定履行信息披露义务： （一）公司所处行业发展前景、国家产业政策、 税收政策、经营模式、产品结构、主要原材料 和产品价格、主要客户和供应商等内外部生产 经营环境出现重大变化的；	1、评价期内按照前述要求履 行报告义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求履 行报告义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的评 价为A

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						（二）预计公司经营业绩出现亏损、扭亏为盈 或者同比大幅变动，或者预计公司实际经营业 绩与已披露业绩预告情况存在较大差异的； （三）其他可能对公司生产经营和财务状况产 生较大影响的事项。
				2%		高级管理人员应当严格执行股东会决议、董事 会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或者 消极执行相关决议。高级管理人员在执行相关 决议过程中发现公司存在（一）实施环境、实 施条件等出现重大变化，导致相关决议无法实 施或者继续实施可能导致公司利益受损； （二） 实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执 行过程中发现重大风险；（三）实际执行进度 与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现 预期目标的，应当及时向总经理或者董事会报 告，提请总经理或者董事会采取应对措施。	1、评价期内按照前述要求履 行报告义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求履 行报告义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的评 价为A
				1%		公司高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知 董事会秘书。公司高级管理人员所持本公司股 份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个 交易日内向公司报告。	1、评价期内按照前述要求履 行报告义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求履 行报告义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的评

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
							价为A
				1%		公司高级管理人员无法正常履行职责，或者因 涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措 施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚时应及 时告知公司。	1、评价期内按照前述要求履 行报告义务的评价为A；2、 评价期内未按照前述要求履 行报告义务的评价为D；3、 评价期内不适用该条款的评 价为A
6	忠实勤勉义 务	必评	5%	5%	全体高 管	公司高级管理人员对公司负有忠实义务，应当 采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得 利用职权牟取不正当利益；高级管理人员对公 司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大 利益尽到管理者通常应有的合理注意。高级管 理人员应当履行下列忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东。 （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用 职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本 人或者其他第三方的利益而损害公司利益。 （三）本人及其直接或者间接控制的企业、本 人近亲属及其直接或者间接控制的企业、与本 人有其他关联关系的关联人不得与公司订立 合同或者进行交易，但是有关事项已向董事会	1、评价期内按照前述要求履 行忠实勤勉义务的评价为 A；2、评价期内未按照前述 要求履行忠实勤勉义务的评 价为D

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						或者股东会报告并按照《公司章程》的规定经 董事会或者股东会决议通过的除外。 （四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋 取本应属于公司的商业机会，但向股东会报告 并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行 政法规或者《公司章程》规定，不能利用该商 业机会的除外。 （五）未向董事会或者股东会报告，并经股东 会决议通过，不得自营或者为他人经营与公司 同类的业务。 （六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露 的重大信息，不得利用内幕信息获取不正当利 益，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义 务（如有）。 （七）保证有足够的时间和精力参与公司事 务，原则上应当亲自出席董事会，因故不能亲 自出席董事会的，应当审慎地选择受托人，授 权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委 托。 （八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生 的风险和收益，对所议事项表达明确意见；在

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						公司董事会投反对票或者弃权票的，应当明确 披露投票意向的原因、依据、改进建议或者措 施。 （九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和 有关公司的传闻，及时了解并持续关注公司业 务经营管理状况和公司已发生或者可能发生 的重大事项及其影响，及时向董事会报告公司 经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经 营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。 （十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关 联人占用资金等公司利益被侵占问题，如发现 异常情况，及时向董事会报告并采取相应措 施。 （十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财 务会计报告是否存在重大编制错误或者遗漏， 主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动 及波动原因的解释是否合理；对财务会计报告 有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充 提供所需的资料或者信息。 （十二）积极推动公司规范运行，督促公司依 法依规履行信息披露义务，及时纠正和报告公

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						司的违规行为，支持公司履行社会责任。 （十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交 易所规定及《公司章程》要求的其他忠实义务 和勤勉义务。
7	配合履职义 务	必评	5%	2%	全体高 管	高级管理人员应当积极配合深圳证券交易所 的日常监管，在规定期限内回答深圳证券交易 所问询并按深圳证券交易所要求提交书面说 明和相关资料，按时参加深圳证券交易所的约 见谈话。	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义 务的评价为D；3、评价期内 不适用该条款的评价为A
				2%		审计委员会依法检查公司财务，监督高级管理 人员在财务会计报告编制过程中的行为及其 他执行公司职务的行为，高级管理人员应当如 实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨 碍审计委员会行使职权。	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义 务的评价为D
				1%		高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对 于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予 以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不 得干预董秘的正常履职行为。	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义 务的评价为D
8	查阅公告义 务	必评	5%	5%	全体高 管	高级管理人员应当及时阅读并核查公司在符 合中国证监会规定条件的媒体及深圳证券交 易所网站上发布的信息披露文件，发现与董事	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
						会决议不符或者与事实不符的，应当及时了解 原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正 的，应当立即向深圳证券交易所报告。	务的评价为D
9	股东质询回 复义务	必评	5%	5%	全体高 管	股东会会议上中小股东有权对公司经营和相 关议案提出建议或者质询，公司相关高级管理 人员董事在遵守公平信息披露原则的前提下， 应当对中小股东的质询予以真实、准确答复。	评价人可就被评价人对前述 要求的实际履行情况在A （很好）、B（较好）、C（一 般）及D（不好）四个评价 等级中选择
10	关注义务	必评	5%	5%	全体高 管	高级管理人员应当监督公司的规范运作情况， 积极推动公司各项内部制度建设，主动了解已 发生和可能发生的重大事项及其进展情况对 公司的影响，在其职责范围内尽到合理注意义 务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为 由推卸责任。	评价人可就被评价人对前述 要求的实际履行情况在A （很好）、B（较好）、C（一 般）及D（不好）四个评价 等级中选择
11	证券监管部 门监管情况	必评	10%	10%	全体高 管	公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不 存在被证券监管部门采取监管措施、纪律处分 或者行政处罚的情形。	1、评价期内符合前述情形的 评价为A；2、评价期内公司 或者个人被证券监管部门采 取监管措施的评价为C；3、 评价期内公司或者个人被证 券监管部门采取纪律处分或 者行政处罚的评价为D

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
12	投资者关系 管理义务	必评	5%	3%	全体高 管	除非得到明确授权并经过培训，公司高级管理 人员应当避免在投资者关系活动中代表公司 发言。	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义 务的评价为D
				2%		公司高级管理人员不得在投资者关系管理活 动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信 息，或者与依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者 夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重 大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或者承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发 言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者 造成不公平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司 证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义 务的评价为D；3、评价期内 未参与投资者关系活动的评 价为A

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序 号	评价项目	评价 类别	评价权重	评价权重	适用对 象	具体要求	评价等级说明	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	评价等级（A>B>C>D， 在下列等级中选其一打 “√”）	复核情况	复核情况
								A	B	C	D	复核部门 及人员	复核 等级
13	编制定期报 告草案义务	必评	5%	5%	全体高 管	公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员应当及时按照相关要求编制定期报 告草案，提请董事会审议。	评价人可就被评价人对前述 要求的实际履行情况在A （很好）、B（较好）、C（一 般）及D（不好）四个评价 等级中选择
14	募集资金监 管义务	必评	5%	5%	全体高 管	公司高级管理人员应当勤勉尽责，确保募集资 金安全，不得操纵公司擅自或者变相改变募集 资金用途。	1、评价期内按照前述要求履 行义务的评价为A；2、评价 期内未按照前述要求履行义 务的评价为D；3、评价期内 不适用该条款的评价为A

评价人签字：

复核人签字：

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