Beijing ZZNode Technologies Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 14, 2021

北京直真科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，北京直真科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律、法规要求，本着对全体股 东，特别是中小股东负责的原则，认真履行有关法律、法规所赋予的监督职责， 积极开展工作，重点从公司依法运作、董事和高级管理人员履行职责、公司财务 检查等方面行使监督职能，有效维护公司及股东的合法权益，提高公司规范运作 水平。现将 2020 年度主要工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

（一）报告期内，在公司全体股东、董事会和经营层的大力支持下，监事会 列席了历次董事会和股东大会会议，积极参与了公司重大决策的讨论，依法监督 董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，对董事会执行股东大会的决议、 履行诚信义务进行了监督；

（二）报告期内，监事会对公司的生产经营情况进行了监督和检查，认为公 司的各项业务的生产经营认真执行了董事会的决议，未发现违规操作行为；

（三）报告期内，监事会共独立召开了五次会议，监事会会议的召集、召开、 表决程序规范，各项会议资料保存完整。具体如下：

• 1 、 2020 年 3 月 5 日，召开北京直真科技股份有限公司第四届监事会第五次

• 会议，审议通过：

  • 1. 审议《 2019 年度监事会工作报告》；
  • 1. 审议《 2019 年度财务决算报告》；
  • 1. 审议《 2020 年度财务预算报告》；
  • 1. 审议《关于公司 2017 年度、 2018 年度、 2019 年度财务报告的议案》；

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• 1. 审议《关于会计差错更正的议案》；
• 1. 审议《关于审核确认公司 2019 年关联交易事项的议案》；
• 1. 审议《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；
• 1. 审议《关于 2020 年度使用自有闲置资金进行现金管理的议案》；
• 1. 审议《关于向中国银行申请人民币 1000 万元综合授信的议案》；
• 1. 审议《关于实际控制人为公司申请银行授信提供关联担保的议案》；
• 1. 审议《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》。

• 2 、 2020 年 6 月 25 日，召开北京直真科技股份有限公司第四届监事会第六次

• 会议，审议通过：

  • 1. 《关于调整 2020 年度与南天信息间预计交易金额的议案》。

• 3 、 2020 年 10 月 13 日，召开北京直真科技股份有限公司第四届监事会第七

• 次会议，审议通过：

  • 1. 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

• 4 、 2020 年 10 月 21 日，召开北京直真科技股份有限公司第四届监事会第八

• 次会议，审议通过：

  • 1. 《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》。

• 5 、 2020 年 12 月 22 日，召开北京直真科技股份有限公司第四届监事会第九

• 次会议，审议通过：

  • 1. 《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》；
  • 1. 《关于增加闲置自有资金现金管理额度以及延长额度期限的议案》；
  • 1. 《关于修改 < 监事会议事规则 > 的议案》。

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二、监事会对 2020 年度有关事项的独立意见

一 ( ) 公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》等有关法律法规及公司治理制度，列席公司股东大会、列席董事会 会议，对会议的召开程序、决议事项进行监督，并对董事会对股东大会决议的执 行情况、公司董事和高管履行职务的情况进行了监督。

监事会认为，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》及其他法律法规要求进行规范运作，认真执行股东大会的各 项决议，组织落实股东大会交办的各项任务，并及时履行了信息披露义务；公司 在经营过程中，决策程序合法合规，公司董事、高级管理人员勤勉履行各自职责， 未发现违反法律法规、《公司章程》或其他损害公司利益和股东利益的行为。

( 二 ) 检查公司财务的情况

公司监事会认真履行财务检查的职能，对公司财务制度执行情况、经营活动 情况进行了监督检查，对公司 2020 年度审计报告中所列的资产负债表、利润表、 股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注进行了审查，认为公司建立了完 善的财务管理制度和控制措施、公司的财务状况良好、公司的财务报告能够真实 反映公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

( 三 ) 募投资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了监督和检查。

监事会认为，公司募集资金额的存放、管理和使用程序符合严格按照法律法 规、深交所的监管要求、以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，募集资金 实际使用合法合规，不存在违反法律法规、损害公司及公司股东利益的情况。

( 四 ) 关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项进行了核查。

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监事会认为公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规及《公司章 程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公 平、公正的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

( 五 ) 信息披露情况

报告期内，监事会对公司履行信息披露管理制度的情况进行了核查。

监事会认为，公司制定了《信息披露管理制度》，并严格遵守信息披露的相 关法律法规和规定，根据公司实际情况真实、准确、完整、及时发布会议决议等 例行或临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项， 最大程度地保护投资者利益。

( 六 ) 公司内控制度执行情况

监事会对公司 2020 年度的内控制度及执行情况进行了审核。

监事会认为，公司建立了完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控 制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较 好的风险防范和控制作用。公司编制的内部控制自我评价报告全面、客观、准确 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、监事会 2021 年度工作计划

监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及公司各项管 理制度等有关规定，忠实履行监事会的职责。

2021 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

（一）积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，督促公司董事和高级管 理人员勤勉尽责，防止有损公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益；

（二）加强与内部审计、外部审计机构的沟通，定期或不定期检查公司财务 情况，定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，防范经营风 险；

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（三）跟踪公司的战略目标和业务规划，拓展工作思路，加强相关法律法规 的学习，提升自身专业业务能力，不断提高监督效率，积极督促公司内部控制体 系的建设和有效运行。

北京直真科技股份有限公司监事会

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