Beijing Join-Cheer Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 30, 2017

北京久其软件股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	说明	说明	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
		是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
		是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
		是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
		---				---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用		是
（2）对外担保		是
（3）关联交易		是
（4）证券投资		是
（5）风险投资		是
（6）对外提供财务资助		是
（7）购买和出售资产		是
（8）对外投资		是
（9）公司大额非经营性资金往来		是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来
	东、实际控制人及其关联人资金往来
情况
5、董	事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一
	次会议，审议内部审计部门提交的工
作计划	和报告。
6、专	门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内	部审计工作进度质量以及发现的重
	、
大问题	等内部审计工作情况。
7、内	部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月	内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度	内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束	后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年	度内部审计工作报告。
二、信	息披露的内部控制
1、公
	司是否建立信息披露事务管理制度和重	是
大信息	的内部保密制度。
2、公	司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代	表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并	根据情况及时处理。
3、公	司与特定对象直接沟通前是否要求特定
		是
对象签
	署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交	每次在投资者关系活动结束后2个交

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1

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
	内，是否编制《投资		关系活动记录表》
并将	该表及活动过程中所使		用的演示文稿、提
供的	文档等附件（如有）及		时在深交所互动易
网站
	刊载，同时在公司网		（如有）刊载。
三、	内幕交易的内部控制
1、	司是否建立内幕信息		知情人员登记管理
制度	，对内幕信息的保密管		理及在内幕信息	是
依法	公开披露前的内幕信息		知情人员的登记
管理	做出规定。
2、	公司是否在内幕信息依		法公开披露前，填
写《	上市公司内幕信息知情		人员档案》并在	是
筹划	重大事项时形成重大事		项进程备忘录，
相关	人员是否在备忘录上签		名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本	公司证券及其衍生品种		的情况进行自
查。	发现内幕信息知情人员		进行内幕交易、	是				报告期内公司不	存在内幕信息泄露
泄露	内幕信息或者建议他人		利用内幕信息进					或内幕交易的情	形
行交	易的，是否进行核实、		追究责任，并在2
个工	作日内将有关情况及		理结果报送深交
所和	当地证监局。
4、	公司董事、监事、高级		管理人员和证券事
务代	表及前述人员的配偶买		卖本公司股票及	是
其衍	生品种前是否以书面方		式将其买卖计划
通知	董事会秘书。
四、
	募集资金的内部控制
1、	公司及实施募集资金项		目的子公司是否对
募集
	资金进行专户存储并		时签订《募集资	是
金三	方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集				是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，								报告期内公司不存在使用募集资金
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接				是				补充流动资金进行委托理财或风险
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或								投资事项
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，								报告期内公司不存在风险投资后12
未将募		集资金投向变更为永久性补充流动资		是				个月内使用募集资金补充流动资		金
金，未		将超募资金永久性用于补充流动资金						的事项
或归还		银行贷款
		。
五、关		联交易的内部控制
1、公		司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易		日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人		数据填报”栏目向深交所报备关联人信		是
息。关		联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个		交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得				是
以执行。

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2

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
		报告期内公司不存在控股股东及关
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
		联方资金占用情况
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是	报告期内公司未发生对外担保事项
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，		韩凤岐	14
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、	是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、		王元京	11
董事会决议执行情况等进行现场检查。		戴金平	11

北京久其软件股份有限公司

2017 年3 月31 日

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