BEIJING INTERACT TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2018

Nov 9, 2018

中信建投证券股份有限公司

关于北京浩丰创源科技股份有限公司

2018 年现场检查工作报告

2018 年现场检查	工作报告	工作报告	工作报告	工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：浩丰科技
保荐代表人姓名：严延	联系电话：010-85130641
保荐代表人姓名：张钟伟	联系电话：010-85130679
现场检查人员姓名：严延、郑声达、臧家新
现场检查对应期间：2018年1月-10月
现场检查时间：2018年11月3日-2018年11月4日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和交易所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与

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公司相关人员进行沟通了解。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）	√
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊	√

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（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √ 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √ 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √ 义务 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

• 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务

√

• 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形

√ √

• 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符

√ √ √ √ √ √

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7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

• 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

√ √ √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。

1.公司是否完全履行了相关承诺

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

√ √

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条所 列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与 公司相关人员进行沟通了解。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √ 或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √ 相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

截至本报告出具日，公司经营业绩较去年同期出现下滑，主要原因为：市场 竞争加剧，公司营业成本增加，导致毛利率下降。保荐机构将持续关注公司未来 经营情况。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京浩丰创源科技股份 有限公司 2018 年现场检查工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

严延 张钟伟

中信建投证券股份有限公司

2018 年 11 月 8 日

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