Beijing Dynamic Power Co., Ltd — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

监事会工作报告

2020 年，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会 议事规则》等规定和要求，认真切实地履行了自身职责，依法独立行使职权，维 护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、 董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法性、董事及高级管理人员履行职 务情况等进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展。

一、监事会会议情况

• (一) 报告期内，公司监事会共召开了六次会议，具体情况如下：

• 1、2020 年1 月2 日，监事会召开了公司第七届监事会第五次会议； 会议内容：

• （1） 审议《关于全资子公司银川动力源节能服务有限公司股权转让及债

• 务清偿的议案》

• 2、2020 年3 月16 日，监事会召开了公司第七届监事会第六次会议； 会议内容：

• （1） 审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

• （2） 审议《北京迪赛奇正科技有限公司股权激励计划暨事业合伙人方案

（草案）》

• 3、2020 年4 月27 日，监事会召开了公司第七届监事会第七次会议； 会议内容：

• （ 1 ） 审议《2019 年年度报告全文及摘要》

• （ 2 ） 审议《2019 年度监事会工作报告》

• （ 3 ） 审议《2019 年度总经理工作报告》

• （ 4 ） 审议《2019 年度财务决算报告》

• （ 5 ） 审议《关于续聘2020 年度会计师事务所的议案》

• （ 6 ） 审议《2019 年度利润分配预案》

• （ 7 ） 审议《关于2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

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• （ 8 ） 审议《2019 年度内部控制评价报告》

• （ 9 ） 审议《2020 年第一季度报告全文及正文》

• 4、2020 年8 月20 日，监事会召开了公司第七届监事会第八次会议； 会议内容：

• （1） 审议《2020 年半年度报告及报告摘要》

• （2） 审议《关于2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

• （3） 审议《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分已

• 获授但尚未解锁的限制性股票及注销部分尚未行权的股票期权的议案》

• （4） 审议《关于修订2019 年股票期权与限制性股票激励计划2020 年及

• 2021 年公司层面业绩指标的议案》

• （5） 审议《关于减少注册资本暨修改<公司章程>的议案》

• （6） 审议《关于<2020 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

• （7） 审议《关于<2020 年员工持股计划管理办法>的议案》

• （8） 审议《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动

资金的议案》

• 5、2020 年10 月29 日，监事会召开了公司第七届监事会第九次会议； 会议内容：

• （ 1 ） 审议《2020 年第三季度报告》

• 6、2020 年12 月7 日，监事会召开了公司第七届监事会第十次会议； 会议内容：

• （ 1 ） 审议《关于修订<2020 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

• （ 2 ） 审议《关于修订<2020 年员工持股计划管理办法>的议案》

• （ 3 ） 审议《关于核查<2020 年员工持股计划之持有人名单>的议案》

• （二） 报告期内，监事会还列席和出席了公司董事会共9 次、股东大会共2

• 次，听取了公司各项重要提案和决议，履行了监事会的知情监督检查职能。

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二、监事会对2020 年度有关事项发表的监事会意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司董事会、管理层切实履行股东大会的各项决议，决议程序符 合《公司法》及《公司章程》的有关规定；公司建立了良好的内部控制制度体系， 有效地防止了经营管理风险；公司董事及管理层等高级管理人员在执行公司职务 时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。监事会 以为该审计报告客观公正，真实准确的反映了公司财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查。认为公司《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》如实反映了公司2020 年度募集 资金的存放和使用情况。

4、关联交易情况

公司关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。

5、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

监事会经过认真核查，报告期内公司发生的出售资产事宜，未发现有任何内

幕交易，也没有发现损害股东的权益和造成公司资产流失的情况。

6、监事会对会计师事务所非标意见的独立意见

公司财务报告没有被出具非标意见。

北京动力源科技股份有限公司监事会

2021 年4 月27 日

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