Beijing Dynamic Power Co., Ltd — Governance Information 2011

Apr 15, 2011

北京动力源科技股份有限公司投资者关系管理办法

第一章 总则

• 第一条 为强化公司治理，加强公司与投资者之间的信息交流，使投资者能全面、完整、 真实、准确、及时地了解公司的情况，根据上海证券交易所《股票上市规则》 和北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》及其他法律、 法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二章 原则、目的和内容

• 第二条 投资者关系管理是指通过信息披露，运用金融和市场营销的原理加强与投资者 之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司和股东利益最大化的 战略管理行为。

第三条 投资者关系管理的基本原则：

• １、与投资者进行沟通应遵守国家法律、法规、中国证监会及上海证券交易所对上市 公司信息披露的规定；

• ２、真实、准确、完整、及时地披露投资者关心的除公司商业机密以外的相关信息；

• ３、平等对待所有投资者；

• ４、既要保证沟通的效率，又要降低沟通的成本。

第四条 投资者关系管理的目的：

• １、促进投资者对公司的了解和认同，树立公司的良好形象；

• ２、树立尊重投资者的理念，建立与投资者相互理解和信任的长期稳定的关系，获得 投资者持续的支持；

• ３、提高公司透明度，改善公司的经营管理和治理结构，促进公司诚信自律、规范运 作；

• ４、实现公司和股东利益最大化。

动力源投资者关系管理办法

1

第五条 投资者关系管理工作对象包括但不限于：

• 1、 投资者和潜在投资者；

• 2、 证券分析师；

• 3、 财经媒体和行业媒体等传播媒介；

• 4、 证券监管部门等相关管理机构；

• 5、 其他机构和个人。

第六条 公司与投资者沟通的内容包括但不限于：

• １、公司的发展战略；

• ２、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：公司的生产经营、新 产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、 经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公司运 营过程中的各种信息；

• ３、企业文化；

• ４、投资者关心的与公司相关的其他信息。

第七条 公司与投资者沟通的方式：

• １、公司公告，包括定期报告和临时报告；

• ２、股东大会；

• ３、公司网站；

• ４、分析师会议或说明会；

• ５、一对一沟通；

• ６、邮寄资料；

• ７、电话咨询；

• ８、广告、宣传单或其他宣传资料；

动力源投资者关系管理办法

2

９、媒体采访和报道；

• １０、现场参观；

• １１、路演。

• 第九条 《中国证券报》为公司指定的信息披露报纸，上海证券交易所网站为公司指定的 信息披露网站。应披露的信息必须第一时间在上述报纸和网站公布。

• 第十条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入、广泛地沟通。

第三章 机构和职责

• 第十一条 公司的投资者关系管理工作实行董事长负责制，董事会是投资者关系管理的决策 机构，负责制定投资者关系管理办法，负责检查考核投资者关系管理工作的落实 运行情况。

• 第十二条 董事会秘书办公室是公司投资者关系管理的职能机构，董事会秘书负责组织实施 公司的投资者关系管理工作。

第十三条 投资者关系管理的工作内容有：

• １、收集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和 公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；

• ２、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议资料；

• ３、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；

• ４、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；

• ５、定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者 进行沟通；

• ６、在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；

• ７、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关 注度；

• ８、加强与财经媒体的合作，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的

动力源投资者关系管理办法

3

采访、报道；

  - ９、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，通过适当 方式与投资者沟通； 

• １０、与监管部门、行业协会、交易所等经常保持接触，形成良好的沟通关系；

• １１、与其他上市公司投资者关系管理部门、专业的投资者专业管理咨询公司、财经公 关公司等保持良好的合作、交流关系；

• １２、拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司有关部门批准实施；

• １３、调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司投资者关系的关键指标，撰写 反映公司投资者关系状况的研究报告；

• １４、有利于改善投资者关系管理的其他工作。

• 第十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他部门、公司控股的子公 司及公司全体员工有义务协助董事会秘书办公室进行相关工作。

• 第十五条 董事会秘书办公室应当以适当方式对公司全体员工特别是董事、监事、高级管理 人员、部门负责人、公司控股的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培 训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当进行专门的培训。

• 第十五条 董事会秘书办公室是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管理的员工必须具 备以下素质：

  - １、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营 销、财务、人事等各个方面； 
  
  - ２、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规； 
  
  - ３、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； 
  
  - ４、具有良好的沟通和市场营销技巧； 
  
  - ５、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力； 
  
  - ６、有较强的协作能力，能撰写年报、半年报、季报以及各种新闻稿件。 
  

动力源投资者关系管理办法

4

第四章 附则

第十六条 本办法的解释权归公司董事会。

第十七条 本办法经董事会通过之日起执行。

北京动力源科技股份有限公司

2011 年 4 月

动力源投资者关系管理办法

5