Beijing Dynamic Power Co., Ltd — Governance Information 2008

Jul 26, 2008

北京动力源科技股份有限公司

公司治理整改情况说明

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证 监公司字[2007]28 号)和中国证监会公告（[2008]27 号）要求，公司于 2007 年 5 月起开展公司治理专项活动，完成公司治理自查、接受公众评议、整改提高三个 阶段的工作。现将截止 2008 年 6 月 30 日公司治理整改报告中所列事项的整改情 况说明如下：

一、公司开展治理专项活动情况

2007 年 5 月至 7 月，公司按照中国证监会《公司治理专项活动自查事项》 要求，对公司治理情况进行认真对照和自查，针对自查中发现的问题提出整改计 划，制订形成《公司治理专项活动自查报告》。2007 年 6 月 14 日，公司三届五 次董事会审议通过公司治理专项活动自查报告》，并于 2007 年 6 月 16 日在《中 国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披露。

为便于公众了解公司治理情况，公司按照上海证券交易所要求，将《公司治 理专项活动自查报告》上传至上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)“上市公司 治理评议”专栏，并设立专门的电话、传真.听取投资者和社会公众的意见，加 强与投资者沟通。

2007 年 11 月 26 日，公司三届八次董事会审议通过《公司治理专项活动整 改报告》，并于 2007 年 11 月 27 日在上海证券交易所网站披露。

二、公司自查发现的问题和整改情况

1、自查发现的问题：

问题 1：需修订公司《募集资金管理办法》。

整改落实情况：公司已经按照证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使 用的通知》(证监公司字[2007]25 号)的要求修订了《募集资金管理办法》，并于 2007 年 7 月 5 日召开的公司 2007 年度第二次临时股东大会审议通过。.

问题 2：需修订公司《公司信息披露管理办法》。

整改情况：公司已经按照证监会《上市公司信息披露管理办法》的要求，修 订了公司《信息披露管理制度》，并于 2007 年 6 月 14 日召开的第三届董事会第

1

五次会议上审议通过。.

• 问题 3：需制订《对外投资决策管理办法》和《子公司管理办法》。

• 整改情况：公司于 2007 年 6 月 14 日召开的第三届董事会第五次会议上，通

• 过了制订《对外投资决策管理办法》、《子公司管理办法》的议案。.

  • 问题 4：尚未建立内部审计部门和《内部审计制度》。

• 整改情况：公司于 2007 年 6 月 14 日召开的第三届董事会第五次会议上，通

• 过了设立公司内部审计部门及制订《内部审计制度》的议案。组建了内部审计部 门，健全了内部审计制度。.

  • 问题 5：尚未建立经理层任期目标责任制。

• 整改情况：公司于 2007 年 8 月 28 日召开的第三届董事会第六次会议上，审

• 议通过公司《经营层任期目标管理办法》。建立了经理层任期目标责任制。

  • 三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况

  • .公司没有收到投资者和社会公众对公司治理情况提出的意见或建议。 四、北京证监局专项检查提出的问题和整改情况

2007 年 7 月 2 日至 3 日，北京证监局对公司治理专项活动进行现场检 查，并于 2007 年 7 月 17 日针对公司发布了《关于对动力源科技股份有限公 司下发<监管意见书>的通知》（京证公司发[2007]58 号）。意见书对现场检查中发 现的问题提出四条监管意见。2007 年 7 月 30 日，公司向北京证监局提交《关于 北京证监局<监管意见书>的回复》，逐条落实监管意见，责任到人，认真整改。 具体落实情况如下：

问题 1：公司制度有待于进一步完善。

整改情况：公司已经于 2007 年 10 月底前完成了制度的制订、修订工作。 问题 2、公司尚未建立经理层任期目标责任制。

整改落实情况：公司于 2007 年 8 月 28 日召开的第三届董事会第六次会议上， 审议通过公司《经营层任期目标管理办法》，建立了经理层任期目标责任制。

问题 3：公司董事会各专门委员会的作用有待加强。公司董事会下设立了战 略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，虽然 制订了相应的工作细则，但在具体执行上，由于时间方面、人员配备方面的不足， 难以发挥预期的效果。

2

整改情况：按照各委员会工作细则的要求，指定负责委员会的日常事务工作 的部门，使其发挥应有作用。本项整改工作已完成。发挥董事会专门委员会的作 用是一项持续性的工作，董事会专门委员会旨在发挥董事的专长，在董事会决策 前委员会对拟决策事项进行深入、细致地研究，为科学决策提供依据，公司将为 专门委员会创造条件、提供方便，以利于其更好地发挥作用。

问题 4、公司投资者关系管理工作存在不足。投资者与公司沟通的方式为电 话、邮件以及现场沟通等方式，尤其以电话询问方式居多，公司证券事务代表、 董事会秘书能够直接回答投资者的相关问题，但在记录留痕方面未能充分体现。

整改情况：设置专人负责与投资者的沟通、记录工作，并作为档案保存，以 备查询。从 2007 年 7 月开始，已经注重了来访者谈话内容的记录。投资者关系 管理是一项持续性的工作，公司将积极做好投资者沟通的记录工作，努力提高公 司投资者管理水平，树立良好企业形象。

公司将以本次专项治理活动为契机，进一步完善公司治理结构，不断提高公 司治理水平，确保公司持续、健康、和谐发展。

北京动力源科技股份有限公司董事会

2008 年 7 月 25 日

3