Beijing Dynamic Power Co., Ltd — Capital/Financing Update 2016

Aug 25, 2016

北京动力源科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

证券代码： 600405 证券简称：动力源 公告编号： 2016-053

北京动力源科技股份有限公司

关于 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导 性陈述或重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和上海证券交易所发布 的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等有关规定， 北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 截至 2016 年 6 月 30 日止的《关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的 专项报告》。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]1024 号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司发行人民币普通股（ A 股）股票 28,383,420.00 股，每股 面值人民币 1.00 元，每股发行价为 7.66 元，募集资金总额为人民币 217,416,997.00 元，扣除承销和保荐费用人民币 10,000,000.00 元后募集资金 为人民币 207,416,997.00 元。已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司于 2013 年 9 月 13 日汇入本公司开立在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币 账户，另扣除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人 民币 1,150,000.00 元后，募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。上述募 集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华 验字 [2013] 第 90200002 号《验资报告》。

本报告期共使用募集资金 15,000,000 元，截至 2016 年 6 月 30 日，本公 司累计使用募集资金 179,399,463.55 元（包括置换金额 59,319,627.36 元）， 其中柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入 30,063,293.50 元，武 汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目累计投入 60,785,096.24 元，湖南华菱

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湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目累计投入 8,551,073.81 元，补充流动资 金 65,000,000.00 元，广西柳州钢铁集团公司动力厂合同能源管理项目累计投 入 15,000,000.00 元。

截至 2016 年 6 月 30 ，扣除累计使用资金募集资金后余额为 26,867,533.45 元，募集资金专户累计形成利息收入 600,766.79 元及支付手续费 405.00 元， 募集资金专户截至 2016 年 6 月 30 日余额为 27,467,895.24 元，公司募集资金 专户存款余额与募集资金实际余额一致。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照有关法律法 规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制 定了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办 法》）。该《管理办法》于 2007 年 6 月 15 日第三届董事会第五次会议进行了第 一次修订， 2011 年 4 月 15 日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订， 2013 年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。

根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会 指定的专项账户，实行专户专储管理。 2013 年 10 月 18 日，公司与本次发行的保 荐机构/主承销商华西证券有限责任公司和光大银行北京亚运村支行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款 专用。截至 2016 年 6 月 30 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管 协议》的规定，存放和使用募集资金。

截至 2016 年 6 月 30 日本公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	账户类别	存储金额
中国光大银行北京分行 亚运村支行	35090188000128130	募集资金专户	27,467,895.24

三、募集资金的实际使用情况

1 、募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）的资金使用情况

公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截至 2016 年 6 月 30 日，募投 项目的资金使用情况，参见 “ 募集资金使用情况对照表 ” （附表 1 ）。

• 2 、募投项目先期投入及置换情况

截至 2013 年 10 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民

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币 59,319,627.36 元，具体情况如下：

		单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元
序号	项目名称	募集资金承诺投资 总额	以自筹资金预先 投入金额	占承诺投资总额 比例(%)
1	柳州钢铁股份有限公司合 同能源管理项目	63,215,100.00	12,373,064.42	19.57
2	武汉钢铁（集团）公司合 同能源管理项目	69,917,700.00	41,443,447.15	59.27
3	湖南华菱湘潭钢铁有限公 司合同能源管理项目	19,284,200.00	5,503,115.79	28.54
合计		152,417,000.00	59,319,627.36	100.00

2013 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次 会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 的议案》，同意公司以募集资金 59,319,627.36 元置换预先已投入募投项目的 自筹资金。并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董 事出具独立董事意见，置换工作已经完成。

• 3 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2016 年 6 月 30 日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。

• 4 、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无。

• 5 、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。

• 6 、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。

• 7 、结余募集资金使用情况

报告期内，公司将募投项目结余资金用于柳州钢铁集团公司（以下简称“柳钢集团”） 动力厂合同能源管理项目。

• 8 、募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司分别于 2015 年 12 月 25 日召开第五届董事会第三十一次会议和 2016 年 1 月 15 日召开 2016 年第一次临时股东大会，，审议通过了《关于募投项目 与募集资金用途变更的议案》，公司决定将截止 2015 年 12 月 24 日止剩余的

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募集资金变更用于柳州钢铁（集团）公司（以下简称“柳钢集团”）动力厂合 同能源管理项目，参见 “ 变更募集资金投资项目情况表 ” （见附表 2 ）。

公司本次募投项目和募集资金用途变更经公司董事会及股东大会审议通 过，独立董事和保荐机构华西证券股份有限公司发表了同意公司本次募投项目 和募集资金用途变更的意见。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披 露了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

特此公告。

北京动力源科技股份有限公司董事会

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附表 1

募集资金使用情况对照表

2016 年半年度

编制单位：北京动力源科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			21,741.70	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额				1,500.00
变更用途的募集资金总额					4,241.89	已累计投入募集资金总额						17,939.95
变更用途的募集资金总额比例					19.51%
承诺投资项目	已变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本报告期 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
柳州钢铁股份 有限公司合同 能源管理项目		6,321.51	3,006.33	3,006.33		3,006.33	-	100%	部分完工	67.52	否	是
武汉钢铁（集 团）公司合同 能源管理项目		6,991.77	6,078.51	6,078.51		6,078.51	-	100%	已完工	368.91	是	否
湖南华菱湘潭 钢铁有限公司 合同能源管理 项目		1,928.42	855.11	855.11		855.11	-	100%	已完工	68.53	是	是

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广西柳州钢铁 集团公司动力 厂合同能源管 理项目		4,241.89	4,241.89	1,596.65	1,500.00	1,500.00	-96.65	94%	2016年10月	不适用	不适用	不适用
补充流动资金		6,500.00	6,500.00	6,500.00		6,500.00
合计	-	21,741.70	20,681.84	18,036.60	1,500.00	17,939.95	-96.65	99%		504.96	-	-
未达到计划进度原因					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因					账号为35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额为 27,467,895.24元，为募投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。
募集资金其他使用情况

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附表 2

变更募集资金投资项目情况表

制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项 目拟投入 募集资金 总额	截至期末 计划累计 投资金额 (1)	本报告期 实际投入 金额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 实现的效 益	是否达到 预计效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
柳钢集团动力厂	柳州钢铁股份有限 公司合同能源管理 项目、湖南华菱湘 潭钢铁有限公司合 同能源管理项目	4,241.89	1,596.65	1,500.00	1,500.00	94%	2016年10月	不适用	不适用	不适用
合计	-	4,241.89	1,596.65	1,500.00	1,500.00	-	-	-	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明				公司分别于2015 年12 月25 日召开第五届董事会第三十一次会议和2016 年1 月15 日召 开2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目与募集资金用途变更的议 案》，公司决定将截止2015 年12 月24 日止剩余的募集资金变更用于柳州钢铁（集团） 公司（以下简称“柳钢集团”）动力厂合同能源管理项目。
未达到计划进度的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

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