Beijing Dynamic Power Co., Ltd — Capital/Financing Update 2014

Apr 9, 2014

证券代码：600405 证券简称：动力源 编号：2014-009

北京动力源科技股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的要求， 现将本公司2013 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司获准由承销商（保荐人)华西证券有限责任公司向特定投资 者非公开发行人民币普通股（A 股）股票28,383,420.00 股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价为7.66 元，募集资金总额为人民币217,416,997.00 元，扣除承 销和保荐费用人民币10,000,000.00 元后募集资金为人民币207,416,997.00 元。 已由承销商(保荐人)华西证券有限责任公司于2013 年9 月13 日汇入本公司开立 在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户。另扣除审计费、律师费及咨询 费人民币1,150,000.00 元，募集资金净额为人民币206,266,997.00 元。上述募 集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验 字[2013]第90200002 号《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额

截至2013 年12 月31 日，以募集资金直接投入募集投项目的具体情况为： 柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入1,284.21 万元，武汉钢铁（集 团）公司合同能源管理项目累计投入4,175.94 万元，湖南华菱湘潭钢铁有限公 司合同能源管理项目累计投入550.31 万元，补充流动资金6500.00 万元。

综上，截至2013 年12 月31 日，募集资金累计使用12,510.46 万元，其中， 置换预先投入募投项目的自筹资金5,931.96 万元。账号为35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额为81,314,266.39 元，为

募投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。差异151,896.75 元，为募 集资金专户收到利息152,101.75 元及支付手续费205 元所致。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照有关法律法 规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制 定了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 该《管理办法》于2007 年6 月15 日第三届董事会第五次会议进行了第一次修订， 2011 年4 月15 日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订，2013 年9 月9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。

根据《管理办法》并结合经营需要，本公司将本次募集资金存放于公司董事 会指定的专项账户，实行专户专储管理。2013年10月18日，公司与本次发行的保 荐机构/主承销商华西证券有限责任公司和光大银行北京亚运村支行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款 专用。截至2013年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管 协议》的规定，存放和使用募集资金。

三、本年度募集资金实际使用情况

(一)募集资金实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况，详见附件1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2013 年10 月30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款 项计人民币59,319,627.36 元，具体情况如下：

序号	项目名称	募集资金承诺投资总额 （元）	截至2013年10月30日止以 自筹资金预先投入金额（元）
1	柳州钢铁股份有限公司合 同能源管理项目	63,215,100.00	12,373,064.42
2	武汉钢铁（集团）公司合 同能源管理项目	69,917,700.00	41,443,447.15
3	湖南华菱湘潭钢铁有限公 司合同能源管理项目	19,284,200.00	5,503,115.79
合计		152,417,000.00	59,319,627.36

2013 年12 月6 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会 议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议 案》，同意公司以募集资金59,319,627.36 元置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金。并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董 事出具独立董事意见，置换工作已经完成。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2013 年度募集资金项目的使用未发生变更，也无对外转让或置换的情 况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2013 年1-12 月，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完 整披露募集资金的存放与使用情况。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见。

保荐机构华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”）为公司出具了《关 于北京动力源科技股份有限公司非公开发行股票募集资金2013 年度存放和使用 情况的专项核查报告》，华西证券认为：动力源贯彻实施了募集资金专户存储制 度，履行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用等情况， 截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集 资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对动力源 2013 年度募集资金的存放和使用情况无异议。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见。

瑞华会计师事务所为公司出具了《关于北京动力源科技股份有限公司募集资 金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，瑞华会计师事务所认为：北京动力源 截至2013 年12 月31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和

上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规 定编制。

八、上网披露的公告附件

（一）华西证券有限责任公司关于北京动力源科技股份有限公司非公开发行

股票募集资金2013 年度存放和使用情况的专项核查报告；

（二）瑞华会计师事务所关于北京动力源科技股份有限公司募集资金年度存 放与实际使用情况的鉴证报告

特此公告。

北京动力源科技股份有限公司董事会

2014 年4 月8 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		21,741.70		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			12510.46
	变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					12510.46
	变更用途的募集资金 总额比例				0.00
承诺投 资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
柳州钢 铁股份 有限公 司合同 能源管 理项目	无变更	6,321.51		1,284.21	1,284.21	1,284.21	0	100		建设中	建设中	无重大 变化
武汉钢 铁（集 团）公司 合同能 源管理	无变更	6,991.77		4,175.94	4,175.94	4,175.94	0	100		建设中	建设中	无重大 变化

项目
湖南华 菱湘潭 钢铁有 限公司 合同能 源管理 项目	无变更	1,928.42		550.31	550.31	550.31	0	100		建设中	建设中	无重大 变化
补充流 动资金	无变更	6,500.00		6,500.00	6,500.00	6,500.00	0	100
合计	—	21,741.70		12,510.46	12,510.46	12,510.46		—			—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）
项目可行性发生 重大变化的情况说明					无重大变化
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					截至2013 年10 月30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人 民币59,319,627.36 元，依照《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》，公 司于2013 年12 月6 日第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，并经会计师事务所 出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董事意见，置换工作已经完 成。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					未发生使用闲置资金募集资金暂时补充流动资金的情况
募集资金结余的金额及形成原因					账号为35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余 额为81,314,266.39 元，为募投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。差异 151,896.75元，为募集资金专户收到利息152,101.75元及支付手续费205元所致。
募集资金其他使用情况					无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。