Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

May 5, 2021

证券代码：600666 证券简称：ST 瑞德 公告编号：临2021-038

奥瑞德光电股份有限公司

关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.9.1 条的规定，奥瑞德光电股份有限 公司（以下简称“公司”或“奥瑞德”）股票自2020 年5 月6 日起被实施其他风险警 示，具体内容详见公司于2020 年4 月30 日在上海证券交易所网站披露的《关于撤销 公司股票退市风险警示及实施其他风险警示的公告》（公告编号：临2020-038）。

一、资金占用情况及进展

公司控股股东及实际控制人在2017 年度、2018 年度未经过公司正常内部审批流程 的情况下，以公司及子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”） 的名义与朱丽美、王悦英、安徽省金丰典当有限公司签订了借款协议，后部分借款无 法按时偿还，导致公司对控股股东的融资行为承担连带责任。上述事项导致控股股东 自2017 年起形成非经营性资金占用。

公司于2020 年5 月16 日披露了《关于控股股东被动减持股份的公告》（公告编号： 临2020-040），因武汉当代瑞通投资管理有限公司申请执行奥瑞德有限、左洪波、褚淑 霞、公司民间借贷纠纷一案，武汉市中级人民法院裁定，强制卖出左洪波所持有的公 司951,800 股无限售流通股，卖出金额1,765,139.10 元；强制划转左洪波证券账户内 资金余额197,411.93 元以清偿奥瑞德有限债务，上述资金共计1,962,551.03 元等额 冲抵控股股东占用资金。

2020 年12 月31 日，公司收到控股股东、实际控制人左洪波出具的《说明函》，左 洪波以其持有的奥瑞德有限的11,579.30 万元应收款冲抵其对奥瑞德有限占用的资金。 截至本公告披露日，公司非经营性资金占用余额共计47,172.65 万元。

二、违规担保情况及进展

公司存在未经董事会、股东大会批准的违规担保事项，涉及担保本金共计

25,000.00万元。

1、浙江国都控股有限公司（以下简称“国都控股”）与杭州尊渊投资管理有限公 司（以下简称“杭州尊渊”）分别通过杭州合尊投资管理有限公司实际出资1.50亿元、 0.75亿元认购了云南国际信托有限公司信托计划2.25亿元。公司实际控制人在未经过 公司正常内部审批流程的情况下，以公司的名义对上述事项出具了书面保证合同，涉 及担保金额1.50亿元，具体内容详见公司于2019年1月17日披露的《关于公司及全资子 公司涉及诉讼的公告》（公告编号：临2019-005）。

2019年7月25日，公司披露了《关于公司诉讼进展的公告》（公告编号：临2019-056）， 公司收到浙江省杭州市中级人民法院（2019）浙01民终5340号《民事裁定书》（终审裁 定），判定杭州尊渊向国都控股支付投资本金及收益补差款人民币42,895,544.49元及 违约金、诉讼费等；公司、左洪波、褚淑霞对上述债务承担连带清偿责任。

2、2017年12月15日，上海新黄浦投资管理有限公司（以下简称“新黄浦公司”） 与上海爱建信托有限责任公司（以下简称“爱建信托”）签订《爱建耀莱单一资金信托 信托合同》，约定新黄浦公司作为委托人，爱建信托作为受托人，成立“爱建耀莱单一 资金信托计划”，信托资金为人民币1.00亿元，用于向北京耀莱投资有限公司（以下简 称“北京耀莱”）发放信托贷款，主合同期限为24个月。公司实际控制人在未经过公司 内部正常审批流程的情况下，以公司的名义与爱建信托签订《保证合同》，对爱建信托 与北京耀莱签订的《爱建耀莱单一资金信托信托合同》提供保证担保。北京耀莱在上 述贷款期限届满时未履行还款义务，新黄浦公司提起诉讼，具体内容详见公司于2020 年7月18日披露的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：临2020-048）。截至本公告 披露日，该案尚未开庭审理。

截至本公告披露日，上述违规担保事项尚未消除，以上两笔债务第一债务人分别 为杭州尊渊与北京耀莱，公司将与相关方协商争取尽快解决违规担保问题，并根据相 关事项的进展及时履行信息披露义务。

三、公司股票被实施其他风险警示的情况说明

目前公司触及《上海证券交易所股票上市规则》第13.9.1 条第（一）项、第（六） 项的规定，因此公司股票将被继续实施其他风险警示。

1)、公司2018 年度至2020 年度连续三年扣除非经常性损益后的净利润为负值。 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年年度报告出具了带有与持续经

营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告（中审亚太审字（2021）020010 号）。 审计报告中强调事项段的内容如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附 注所述，奥瑞德2020 年发生净亏损684,343,494.57 元、经营活动产生的现金流量净 额-36,630,657.85 元。如财务报表附注“2.2 持续经营”所述，奥瑞德目前因资金短 缺，无法偿付到期债务而涉及较多的司法诉讼，导致多项资产及银行账户被冻结。如 财务报表附注“15.3 控股股东及实际控制人股权冻结情况”所述，实际控制人所持有 的奥瑞德股份因诉讼事项被轮候冻结，且被执行司法轮候冻结状态的股份数超过其实 际持有上市公司股份数。表明存在可能导致对奥瑞德持续经营能力产生重大疑虑的重 大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。”

2）截至本公告披露日，公司非经营性资金占用余额共计47,172.65 万元。公司存 在违规担保事项涉及担保本金共计25,000.00 万元。

信息披露媒体和网站为《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn），有关信息以公司在上述指定媒体和网站披露的公告为准，敬请广 大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司董事会 2021 年4 月30 日