Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2019

Apr 29, 2019

2019 年第一季度报告

公司代码：600666 公司简称：*ST 瑞德

奥瑞德光电股份有限公司 2019 年第一季度报告

1 / 26

2019 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .............................................................. 3
二、	公司基本情况 .......................................................... 3
三、	重要事项 .............................................................. 6
四、	附录 .................................................................. 9

2 / 26

2019 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人左洪波、主管会计工作负责人左洪波及会计机构负责人（会计主管人员）盛海波 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

• 2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减(%)
总资产	4,341,530,957.52	4,352,091,692.75	-0.24
归属于上市公司股 东的净资产	624,292,201.46	674,633,687.72	-7.46
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现 金流量净额	33,798,893.63	31,341,294.14	7.84
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	214,585,414.82	325,617,984.10	-34.10
归属于上市公司股 东的净利润	-50,341,486.26	52,825,410.13	-195.30
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润	-60,567,471.63	31,443,615.38	-292.62
加权平均净资产收 益率（%）	-7.75	1.99	减少9.74 个百分点
基本每股收益（元/ 股）	-0.04	0.04	-200.00
稀释每股收益（元/ 股）	-0.04	0.04	-200.00

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
	单位：元	币种：人民币
项目	本期金额	说明

3 / 26

2019 年第一季度报告

非流动资产处置损益	497.90
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外	10,462,667.02
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-59,523.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）	-52,673.12
所得税影响额	-124,983.23
合计	10,225,985.37

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

						单位：股
股东总数（户）						94,352
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况		股东性 质
				股份状 态	数量

4 / 26

2019 年第一季度报告

左洪波	233,223,515	19.00	93,471,715	冻结	233,223,515	233,223,515	境内自 然人
褚淑霞	157,483,093	12.83	155,722,213	冻结	157,483,093		境内自 然人
哈尔滨工业大学实业 开发总公司	79,910,800	6.51	79,910,800	未知			国有法 人
江苏高投成长价值股 权投资合伙企业（有 限合伙）	41,436,603	3.38	33,883,683	未知			境内非 国有法 人
深圳市瑞盈价值创业 投资合伙企业（有限 合伙）	14,718,896	1.20	14,718,896	未知			境内非 国有法 人
苏州松禾成长二号创 业投资中心（有限合 伙）	13,565,806	1.11	13,565,806	未知			境内非 国有法 人
深圳市神华投资集团 有限公司	13,565,805	1.11	13,565,805	未知			境内非 国有法 人
隋爱民	10,174,352	0.83	10,174,352	未知			境内自 然人
山南市玄通管理咨询 有限公司	6,782,898	0.55	6,782,898	未知			境内非 国有法 人
王家祥	3,754,600	0.31	0	未知			境内自 然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
左洪波		139,751,800		人民币普通股		139,751,800
江苏高投成长价值股权投资合伙企 业（有限合伙）		7,552,920		人民币普通股		7,552,920
王家祥		3,754,600		人民币普通股		3,754,600
张桂全		3,246,300		人民币普通股		3,246,300
重庆太极实业（集团）股份有限公司		3,184,000		人民币普通股		3,184,000
杨鑫宏		3,083,135		人民币普通股		3,083,135
黄建春		2,807,000		人民币普通股		2,807,000
冯建屏		2,758,680		人民币普通股		2,758,680
费日宁		2,651,430		人民币普通股		2,651,430
王玉平		2,620,662		人民币普通股		2,620,662
上述股东关联关系或一致行动的说 明		1、左洪波与褚淑霞系夫妻关系，为公司控股股东、实际控 制人； 2、公司未知晓其他股东之间是否存在关联关系或属于一致 行动人之情况。

5 / 26

2019 年第一季度报告

表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明

无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目	变动额	变动比例 （%）	变动原因说明
货币资金	15,293,743.58	35.69	本期承兑汇票存款保证金及银行存款 增加导致
应收票据	50,272,227.29	48.29	本期货款回收以承兑汇票为主导致
应付票据	53,876,846.03	50.77	本期支付供应商货款以承兑汇票为主 导致
应付利息	35,573,902.97	58.37	本期借款利息增加导致
利润表表项目	变动额	变动比例 （%）
			变动原因说明
营业收入	-111,032,569.28	-34.10	本期蓝宝石制品销售收入与上期基本 持平，但切磨抛设备销售减少导致营 业收入同比下降
税金及附加	-1,277,027.33	-40.41	本期营业收入减少导致
研发费用	12,259,478.40	447.84	本期研发支出费用化支出同比增加导 致
财务费用	33,828,172.87	174.42	本期贷款利息同比增加导致
资产减值损失	-10,319,813.11	6,897.26	本期冲回部分坏账准备导致
其他收益	-19,207,534.32	-62.84	本期收到政府补助减少导致
所得税费用	2,301,369.64	38.55	本期递延所得税费用增加导致
现金流量表表项目	变动额	变动比例 （%）
			变动原因说明
销售商品、提供劳务收 到的现金	-63,948,524.14	-31.17
			本期货款回收以承兑汇票为主导致
收到的税费返还	-8,614,394.17	-90.47	本期收到增值税即征即退税款减少导 致
支付其他与经营活动 有关的现金	-51,467,384.76	-59.79
			本期支付非经营活动现金减少所致
偿还债务支付的现金	-248,697,116.23	-97.05	本期偿还贷款减少导致

6 / 26

2019 年第一季度报告

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 涉嫌违反证券法律法规，受到中国证监会立案调查

2018年5月31日，公司收到中国证监会《调查通知书》（编号：渝证调查字2018011号）：“因 你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司 立案调查，请予以配合。”

目前公司仍处于立案调查阶段，公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要 求履行信息披露义务。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公 司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。

3.2.2 诉讼及或有负债偿付风险

公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见公司于2019年4月26日披露的公司《2018年年度报告》 第五节重要事项（重大诉讼、仲裁事项），公司部分账户及资产已被司法冻结和轮候冻结。公司 正在积极与债权方沟通，争取尽早达成和解。

公司涉及或有负债事项详见（临2019-024、临2019-025），公司已对相关事项进行相应会计 处理。上述事项将对公司财务状况及生产经营情况产生重大不利影响。公司将持续关注该事项的 进展，若有其他相关情况及该事项的进展发生，公司将按照法律、法规及时履行相应的信息披露 义务，并依法采取措施保护公司的合法权益。

3.2.3 实际控制人变更风险

①公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷导 致所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），能否解除冻结以及解除冻结的时间尚存不确 定性。若其所持股份被司法执行或强制平仓，则公司存在实际控制人变更风险。

②公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇为业绩承诺的第一顺位补偿义务人，在不 考虑冻结、质押等事项的情况下，若其采取以原有股份赔付的方式，则其持股比例将大幅下降。 公司资产减值报告尚未最终出具，若存在减值情况，则业绩承诺补偿人需再行补充赔付。因此实 际控制人亦有变更的风险。

3.2.4 可能存在公司破产清算的风险

截至目前，公司已出现债务违约（临2019-005），部分子公司股权被债权人实施了司法冻结， 其中涉及已判决、未开庭等多种法律状态。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、 重整或者破产清算的申请，且被法院依法受理，公司可能存在破产清算风险。

在未经有管辖权的法院作出判决并生效之前，公司被冻结的子公司股权暂无被司法拍卖的风 险，上述股权司法冻结事项暂不会影响公司及子公司的日常经营活动，也不会导致公司对上述子 公司股权的所有权发生变更。公司将持续关注该事项的进展，按照法律、法规及时履行相应的信 息披露义务。

3.2.5 公司存在内部控制重大缺陷

公司2018年年度内部控制审计机构对公司2018年度的内部控制出具了否定意见的审计意见。 公司非常重视内部控制重大缺陷，多次召开了整改专题会议，制定整改方案和措施，落实责任部 门和人员，授权内审部负责监督检查和评价整改效果，并将整改结果报审计委员会复核。

7 / 26

2019 年第一季度报告

整改过程中，公司查找并分析内部控制重大缺陷产生的原因，补充完善相关审批流程并要求 严格执行，通过改善公司治理环境和管理层结构，以确保内部控制得到有效运行。针对各项重大 缺陷实施的整改措施详见公司于2019 年4 月26 日披露的《2018 年年度报告》第九节“公司治理” 章节中的“报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明”。报告期内，该事项进展情况如下：

缺陷描述1：

实际控制人在未经正常内部审批流程的情况下，以奥瑞德的名义为个人债务提供担保。在接 到相关通知前，奥瑞德未发现上述担保行为，不符合公司章程以及内控制度的相关规定，与之相 关财务报告内部控制运行失效。

整改进展：制度部分整改完成。要求各部门协调配合，以达到按企业会计准则的要求对重大 交易和事项做出适当处理的目标。同时公司将积极应诉，力求免除该等不具效力担保责任。 缺陷描述2：

以公司名义大额借款未履行审议程序及信息披露义，实际控制人及其控制的奥瑞德、哈尔滨 奥瑞德光电技术有限公司等公司存在向安徽省金丰典当有限公司、朱丽美、王悦英进行借款融资 的行为。实际控制人在未经过奥瑞德正常内部审批流程的情况下，2017 年以奥瑞德及子公司的名 义与债权方签订了借款协议。

2018 年度，实际控制人在未经过奥瑞德正常内部审批流程的情况下，以奥瑞德的名义与安徽 省金丰典当有限公司再次签署合同编号为续201730000051-1 号、续201730000051-2 号的续当合 同及201830000042-1 号的典当合同。

2018 年4 月开始，奥瑞德陆续接到相关法院起诉的通知，相关债权方要求奥瑞德及子公司还 款以及对实际控制人及其控制的公司所欠款项承担连带清偿责任。截至鉴证报告日，奥瑞德已收 到的诉讼请求以及奥瑞德已公告事项涉及借款本金48,414.2219 万元。在接到相关通知前，奥瑞 德未发现实际控制人的上述行为，导致对财务报表造成了重大影响，内部控制存在重大缺陷。

整改进展：制度部分整改完成。要求相关业务部门协调配合，积极完成以达到企业会计准则 的要求。

内控报告涉及的其他缺陷已于《2018 年年度报告》披露期内完成整改。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

承诺 方	承诺内容	承诺 期限	未履行 原因	下一步工作计划
左洪 波、褚 淑霞 夫妇 及其 一致 行动 人李	在补偿期间，奥瑞德有限实现的累 积实际净利润数额（扣除非经常性 损益后的归属于母公司普通股股东 合并净利润）不低于累积预测净利 润数额，即2015年与2016年实现的 累积实际净利润数不低于 69,229.58万元；2015年、2016年与 2017年实现的累积实际净利润数不	2015 年5 月8 日至 2018 年5 月7 日	由于左 洪波、褚 淑霞夫 妇所持 公司股 份被冻 结（轮候 冻结），	左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春 波承诺将尽快与债权人沟通，解 除财产冻结，尽力清理处置部分 资产，回笼资金，尽快解除所持 股份的权利受限情况，争取早日 完成股份赔付。公司将加强与各 中介机构及广大投资者的沟通 交流，寻找并核实更多可能实施

8 / 26

2019 年第一季度报告

文秀、 褚春 波	低于121,554.46万元。补偿年度内， 如奥瑞德有限截至当期期末累积实 际净利润数低于截至当期期末累积 预测净利润数额，则承诺方应首先 以通过重组而取得的股份（包括增 发股份和标的股份）进行补偿。		个人资 产权利 受限，暂 无法实 施赔付。	的业绩补偿方式，尽快召开董事 会及股东大会审议切实可行的 赔付方案，全力维护广大中小投 资者利益。由于业绩追溯调整， 股份补偿数量将对应调整。

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 奥瑞德光电股份有限公司 法定代表人 左洪波 日期 2019 年4 月29 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2019 年3 月31 日

编制单位:奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	58,145,745.98	42,852,002.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	1,012,981,596.70	952,363,389.38
其中：应收票据	154,371,332.04	104,099,104.75
应收账款	858,610,264.66	848,264,284.63
预付款项	34,965,776.51	30,167,446.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	18,141,050.52	15,567,300.21
其中：应收利息

9 / 26

2019 年第一季度报告

应收股利
买入返售金融资产
存货	672,758,138.05	724,720,434.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	37,777,488.74	42,148,544.18
其他流动资产	50,869,463.03	64,941,004.55
流动资产合计	1,885,639,259.53	1,872,760,120.97
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		13,510,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	21,659,522.17	22,126,336.79
其他权益工具投资	13,510,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	998,454,817.60	1,030,906,217.24
在建工程	240,408,291.88	234,681,058.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	267,925,870.34	282,307,035.02
开发支出	76,050,243.71	68,383,523.47
商誉	490,777,613.75	490,777,613.75
长期待摊费用	7,657,303.42	8,360,400.62
递延所得税资产	252,479,070.55	260,164,164.65
其他非流动资产	86,968,964.57	68,115,222.15
非流动资产合计	2,455,891,697.99	2,479,331,571.78
资产总计	4,341,530,957.52	4,352,091,692.75
流动负债：
短期借款	875,629,868.00	883,183,868.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	697,122,058.97	661,721,319.94
预收款项	37,773,471.59	29,763,295.57

10 / 26

2019 年第一季度报告

卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	29,997,420.11	29,164,944.74
应交税费	121,115,465.52	136,088,857.05
其他应付款	1,025,237,314.26	1,003,972,317.57
其中：应付利息	96,522,017.98	60,948,115.01
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	48,000,000.00	48,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	2,834,875,598.45	2,791,894,602.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	213,960,000.00	213,960,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	309,729,071.72	309,729,071.72
预计负债	101,414,616.01	101,414,616.01
递延收益	191,327,891.24	194,143,878.26
递延所得税负债	17,736,909.00	18,067,065.49
其他非流动负债	27,667,600.00	27,667,600.00
非流动负债合计	861,836,087.97	864,982,231.48
负债合计	3,696,711,686.42	3,656,876,834.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	757,921,224.00	757,921,224.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	790,231,246.86	790,231,246.86
减：库存股
其他综合收益
盈余公积	78,328,783.78	78,328,783.78
一般风险准备
未分配利润	-1,002,189,053.18	-951,847,566.92
归属于母公司所有者权益（或股东	624,292,201.46	674,633,687.72

11 / 26

2019 年第一季度报告

权益）合计
少数股东权益	20,527,069.64	20,581,170.68
所有者权益（或股东权益）合计	644,819,271.10	695,214,858.40
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	4,341,530,957.52	4,352,091,692.75

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：左洪波 会计机构负责人：盛海波

母公司资产负债表 2019 年3 月31 日

编制单位:奥瑞德光电股份有限公司

编制单位:奥瑞德光电股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	43,403.93	42,895.50
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款
其中：应收票据
应收账款
预付款项	90,000.00
其他应收款	19,336,365.85	20,824,483.95
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	997,221.75	999,756.53
流动资产合计	20,466,991.53	21,867,135.98
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	4,819,364,594.05	4,819,831,408.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产

12 / 26

2019 年第一季度报告

投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	71,950,000.00	71,950,000.00
其他非流动资产
非流动资产合计	4,891,314,594.05	4,891,781,408.67
资产总计	4,911,781,585.58	4,913,648,544.65
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	1,648,700.00	1,648,700.00
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	399,615.48	407,679.99
应交税费	12,199.99	31,269.99
其他应付款	388,374,857.17	369,171,024.53
其中：应付利息	19,203,832.64
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	390,435,372.64	371,258,674.51
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债	48,260,466.51	48,260,466.51
递延收益
递延所得税负债

13 / 26

2019 年第一季度报告

其他非流动负债
非流动负债合计	48,260,466.51	48,260,466.51
负债合计	438,695,839.15	419,519,141.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,227,326,240.00	1,227,326,240.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,662,852,691.81	3,662,852,691.81
减：库存股
其他综合收益
盈余公积
未分配利润	-417,093,185.38	-396,049,528.18
所有者权益（或股东权益）合计	4,473,085,746.43	4,494,129,403.63
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	4,911,781,585.58	4,913,648,544.65

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：左洪波 会计机构负责人：盛海波

合并利润表

2019 年1—3 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业总收入	214,585,414.82	325,617,984.10
其中：营业收入	214,585,414.82	325,617,984.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	267,542,858.64	296,954,588.05
其中：营业成本	183,159,320.54	249,241,982.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,883,258.43	3,160,285.76
销售费用	2,636,752.92	2,620,905.97
管理费用	22,113,747.86	19,949,472.77
研发费用	14,996,926.98	2,737,448.58

14 / 26

2019 年第一季度报告

财务费用	53,222,286.98	19,394,114.11
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失	-10,469,435.07	-149,621.96
信用减值损失
加：其他收益	11,358,770.47	30,566,304.79
投资收益（损失以“－”号填列）	-466,814.62	-478,553.81
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-42,065,487.97	58,751,147.03
加：营业外收入	7,496.16	0.68
减：营业外支出	66,521.46	3,549.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-42,124,513.27	58,747,597.80
减：所得税费用	8,271,074.03	5,969,704.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-50,395,587.30	52,777,893.41
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	-50,395,587.30	52,777,893.41
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）	-50,341,486.26	52,825,410.13
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-54,101.04	-47,516.72
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的

15 / 26

2019 年第一季度报告

金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损 益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-50,395,587.30	52,777,893.41
归属于母公司所有者的综合收益总额	-50,341,486.26	52,825,410.13
归属于少数股东的综合收益总额	-54,101.04	-47,516.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.04	0.04
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.04	0.04

定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：左洪波 会计机构负责人：盛海波

母公司利润表

2019 年1—3 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用	1,371,638.15	893,275.94
研发费用
财务费用	19,205,204.43	2,059.12
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失
信用减值损失
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）	-466,814.62	-478,553.81
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）

16 / 26

2019 年第一季度报告

资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-21,043,657.20	-1,373,888.87
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-21,043,657.20	-1,373,888.87
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-21,043,657.20	-1,373,888.87
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	-21,043,657.20	-1,373,888.87
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益 的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	-21,043,657.20	-1,373,888.87
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.0171	-0.0011
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.0171	-0.0011

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：左洪波 会计机构负责人：盛海波

合并现金流量表

2019 年1—3 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2019年第一季度 2018年第一季度

17 / 26

2019 年第一季度报告

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	141,194,652.07	205,143,176.21
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	907,601.14	9,521,995.31
收到其他与经营活动有关的现金	31,410,148.79	25,157,105.14
经营活动现金流入小计	173,512,402.00	239,822,276.66
购买商品、接受劳务支付的现金	64,814,274.87	84,536,448.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加 额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	30,429,157.01	24,388,799.36
支付的各项税费	9,851,886.70	13,470,160.35
支付其他与经营活动有关的现金	34,618,189.79	86,085,574.55
经营活动现金流出小计	139,713,508.37	208,480,982.52
经营活动产生的现金流量净额	33,798,893.63	31,341,294.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额		1,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	1,407,225.47	1,977,001.84
投资支付的现金
质押贷款净增加额

18 / 26

2019 年第一季度报告

取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,407,225.47	1,977,001.84
投资活动产生的现金流量净额	-1,407,225.47	-1,976,001.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金		251,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		251,000,000.00
偿还债务支付的现金	7,554,000.00	256,251,116.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	15,511,258.76	15,651,465.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金		4,255,422.00
筹资活动现金流出小计	23,065,258.76	276,158,004.19
筹资活动产生的现金流量净额	-23,065,258.76	-25,158,004.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	0.00	-21.55
五、现金及现金等价物净增加额	9,326,409.40	4,207,266.56
加：期初现金及现金等价物余额	10,617,064.68	20,136,035.26
六、期末现金及现金等价物余额	19,943,474.08	24,343,301.82

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：左洪波 会计机构负责人：盛海波

母公司现金流量表

2019 年1—3 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	1,261,826.85	1,862,829.88
经营活动现金流入小计	1,261,826.85	1,862,829.88
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	368,582.97	195,854.97
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金	892,735.45	1,268,793.28

19 / 26

2019 年第一季度报告

经营活动现金流出小计	1,261,318.42	1,464,648.25
经营活动产生的现金流量净额	508.43	398,181.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金		50,000.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		50,000.00
投资活动产生的现金流量净额		-50,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	508.43	348,181.63
加：期初现金及现金等价物余额	42,895.50	509,717.57
六、期末现金及现金等价物余额	43,403.93	857,899.20

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：左洪波 会计机构负责人：盛海波

• 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况

√适用 □不适用

20 / 26

2019 年第一季度报告

合并资产负债表

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	42,852,002.40	42,852,002.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	952,363,389.38	952,363,389.38
其中：应收票据	104,099,104.75	104,099,104.75
应收账款	848,264,284.63	848,264,284.63
预付款项	30,167,446.04	30,167,446.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	15,567,300.21	15,567,300.21
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	724,720,434.21	724,720,434.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	42,148,544.18	42,148,544.18
其他流动资产	64,941,004.55	64,941,004.55
流动资产合计	1,872,760,120.97	1,872,760,120.97
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	13,510,000.00		-13,510,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	22,126,336.79	22,126,336.79
其他权益工具投资		13,510,000.00	13,510,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,030,906,217.24	1,030,906,217.24
在建工程	234,681,058.09	234,681,058.09
生产性生物资产
油气资产

21 / 26

2019 年第一季度报告

使用权资产
无形资产	282,307,035.02	282,307,035.02
开发支出	68,383,523.47	68,383,523.47
商誉	490,777,613.75	490,777,613.75
长期待摊费用	8,360,400.62	8,360,400.62
递延所得税资产	260,164,164.65	260,164,164.65
其他非流动资产	68,115,222.15	68,115,222.15
非流动资产合计	2,479,331,571.78	2,479,331,571.78
资产总计	4,352,091,692.75	4,352,091,692.75
流动负债：
短期借款	883,183,868.00	883,183,868.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	661,721,319.94	661,721,319.94
预收款项	29,763,295.57	29,763,295.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	29,164,944.74	29,164,944.74
应交税费	136,088,857.05	136,088,857.05
其他应付款	1,003,972,317.57	1,003,972,317.57
其中：应付利息	60,948,115.01	60,948,115.01
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	48,000,000.00	48,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	2,791,894,602.87	2,791,894,602.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	213,960,000.00	213,960,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	309,729,071.72	309,729,071.72

22 / 26

2019 年第一季度报告

预计负债	101,414,616.01	101,414,616.01
递延收益	194,143,878.26	194,143,878.26
递延所得税负债	18,067,065.49	18,067,065.49
其他非流动负债	27,667,600.00	27,667,600.00
非流动负债合计	864,982,231.48	864,982,231.48
负债合计	3,656,876,834.35	3,656,876,834.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	757,921,224.00	757,921,224.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	790,231,246.86	790,231,246.86
减：库存股
其他综合收益
盈余公积	78,328,783.78	78,328,783.78
一般风险准备
未分配利润	-951,847,566.92	-951,847,566.92
归属于母公司所有者权益合计	674,633,687.72	674,633,687.72
少数股东权益	20,581,170.68	20,581,170.68
所有者权益（或股东权益） 合计	695,214,858.40	695,214,858.40
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	4,352,091,692.75	4,352,091,692.75

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

2017 年财政部修订了《企业会计准则第22 号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23 号 --金融资产转移》、《企业会计准则第24 号--套期会计》、《企业会计准则第37 号--金融工具 列报》（以上四项准则简称“新金融工具准则”）。公司自2019 年1 月1 日起执行新金融工具准 则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

母公司资产负债表

项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	42,895.50	42,895.50
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款
其中：应收票据

23 / 26

2019 年第一季度报告

应收账款
预付款项
其他应收款	20,824,483.95	20,824,483.95
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	999,756.53	999,756.53
流动资产合计	21,867,135.98	21,867,135.98
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	4,819,831,408.67	4,819,831,408.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	71,950,000.00	71,950,000.00
其他非流动资产
非流动资产合计	4,891,781,408.67	4,891,781,408.67
资产总计	4,913,648,544.65	4,913,648,544.65
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	1,648,700.00	1,648,700.00
预收款项
合同负债

24 / 26

2019 年第一季度报告

应付职工薪酬	407,679.99	407,679.99
应交税费	31,269.99	31,269.99
其他应付款	369,171,024.53	369,171,024.53
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	371,258,674.51	371,258,674.51
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债	48,260,466.51	48,260,466.51
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	48,260,466.51	48,260,466.51
负债合计	419,519,141.02	419,519,141.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,227,326,240.00	1,227,326,240.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,662,852,691.81	3,662,852,691.81
减：库存股
其他综合收益
盈余公积
未分配利润	-396,049,528.18	-396,049,528.18
所有者权益（或股东权益） 合计	4,494,129,403.63	4,494,129,403.63
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	4,913,648,544.65	4,913,648,544.65

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

2017 年财政部修订了《企业会计准则第22 号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23 号 --金融资产转移》、《企业会计准则第24 号--套期会计》、《企业会计准则第37 号--金融工具 列报》（以上四项准则简称“新金融工具准则”）。公司自2019 年1 月1 日起执行新金融工具准 则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

25 / 26

2019 年第一季度报告

• 4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

26 / 26