Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2018

Oct 17, 2018

2018 年第三季度报告

公司代码：600666 公司简称：奥瑞德

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奥瑞德光电股份有限公司 2018 年第三季度报告

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2018 年第三季度报告

目录

一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ..................................................................... 12

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人左洪波、主管会计工作负责人刘娟及会计机构负责人（会计主管人员）盛海波保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减(%)
总资产	5,883,966,328.10	6,648,824,773.25	-11.50
归属于上市公司股东 的净资产	2,630,229,076.45	2,634,766,125.02	-0.17
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金 流量净额	-149,881,810.48	117,932,556.66	-227.09
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	831,580,293.92	698,803,959.64	19.00
归属于上市公司股东 的净利润	-4,537,048.57	77,216,973.32	-105.88
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	-67,219,324.48	39,768,111.62	-269.03

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加权平均净资产收益 率（%）	-0.17%	2.95%	减少3.12 个百分点
基本每股收益（元/股）	-0.0037	0.06	-106.16
稀释每股收益（元/股）	-0.0037	0.06	-106.16

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末 金额（1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	4,115.94	-28,270.81
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外	7,541,672.14	47,828,423.66
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益

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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,069,700.42	14,945,240.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）		-12,433.18
所得税影响额	1,572,471.08	-50,683.96
合计	8,048,558.74	62,682,275.91

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

				单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）				94,950
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量		质押或冻结情况			股东性质
					股份 状态	数量
左洪波	233,223,515	19.00	93,471,715		冻结	233,223,515		境内自然人
褚淑霞	157,483,093	12.83	155,722,213		冻结	157,483,093		境内自然人
哈尔滨工业大学 实业开发总公司	79,910,800	6.51	79,910,800		未知			国有法人
江苏高投成长价 值股权投资合伙 企业（有限合伙）	41,436,603	3.38	33,883,683		未知			其他
深圳市瑞盈价值 创业投资合伙企 业（有限合伙）	14,718,896	1.20	14,718,896		未知			其他
苏州松禾成长二 号创业投资中心 （有限合伙）	13,670,111	1.11	13,565,806		未知			其他
深圳市神华投资 集团有限公司	13,565,805	1.11	13,565,805		未知			境内非国有 法人
隋爱民	10,174,352	0.83	10,174,352		未知			境内自然人
鄂尔多斯市新联 众管理咨询有限 公司	6,782,898	0.55	6,782,898		未知			境内非国有 法人
吕强	4,227,100	0.34			未知			境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
左洪波		139,751,800			人民币普通股		139,751,800
江苏高投成长价值股权投资合伙 企业（有限合伙）		7,552,920			人民币普通股		7,552,920

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吕强	4,227,100	人民币普通股	4,227,100
张冰飞	3,243,383	人民币普通股	3,243,383
马铎达	3,231,261	人民币普通股	3,231,261
重庆太极实业（集团）股份有限 公司	3,184,000	人民币普通股	3,184,000
杨鑫宏	3,083,135	人民币普通股	3,083,135
蒋元生	2,904,800	人民币普通股	2,904,800
毛瓯越	2,858,700	人民币普通股	2,858,700
黄建春	2,810,138	人民币普通股	2,810,138
上述股东关联关系或一致行动的 说明	1、左洪波与褚淑霞系夫妻关系，为公司控股股东、实际控制 人；2、公司未知晓其他股东之间是否存在关联关系或属于一 致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

资产负债表项目	变动额	变动比例	变动原因说明
预付款项	57,963,233.24	118.21%	本期预付货款及咨询费用增加，导致预付 账款增加
其他应收款	3,991,852.87	60.08%	本期与上年同期相比单位往来款增加所 致
开发支出	23,367,020.55	43.38%	本期加大对蓝宝石制品等研发投入力度, 资本化研发费用增加
商誉	-750,000,000.00	-34.93%	本期与新航科技原股东签订补充协议，调 减超额业绩奖励7.5 亿元，导致商誉减少
长期待摊费用	-4,138,132.70	-32.94%	本期摊销前期待摊费用导致
预收款项	100,613,353.65	145.08%	本期与上年同期相比收到客户预付款增 加所致
应付职工薪酬	15,859,641.32	152.46%	本期支付职工薪酬减少，导致应付职工薪 酬增加
应交税费	-18,008,919.57	-76.52%	本期支付税费增加，导致应交税费减少

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其他应付款	-155,070,378.54	-59.45%	本期偿还前期往来款增加，导致其他应付 款减少
预计负债	-16,256,000.00	不适用	前期预计负债事项已消除，本期冲回导致 预计负债减少
长期应付款	-750,000,000.00	-61.74%	本期与新航科技原股东签订补充协议，调 减超额业绩奖励7.5 亿元，长期应付款减 少
利润表项目	变动额	变动比例	变动原因说明
营业收入	132,776,334.28	19.00%	受下游LED 市场价格压力，本期蓝宝石制 品销售单价同比下降。但随着市场需求的 增加，蓝宝石制品销售数量上涨，带动营 业收入上涨19%
营业成本	129,502,100.71	23.02%	营业成本随营业收入增加同比增长，由于 公司整体毛利率水平下降，成本上涨率高 于收入上涨率
销售费用	3,944,223.43	42.36%	本期随着销售增长支付销售运费、售后费 用增加，导致销售费用增加
财务费用	45,110,673.31	120.33%	主要由于本期新增非金融机构贷款，同时 贷款利率同比大幅上涨，导致财务费用增 加
研发费用	11,760,072.4	114.75%	本期研发力度加大，费用化研发支出增加
资产减值损失	796,823,797.13	不适用	本期与新航科技原股东签订补充协议，调 减超额业绩奖励7.5 亿元，同时本期计提 应收款项坏账准备、计提存货跌价准备， 导致资产减值损失增加
投资收益	-844,962.56	不适用	本期对外投资收益下降，导致投资收益减 少
其他收益	46,398,690.93	390.83%	本期会计政策调整，政府补助收入记到其 他收益科目导致
营业外收入	699,260,470.63	1362.81%	本期与新航科技原股东签订补充协议，调 减超额业绩奖励7.5 亿元，导致营业外收 入增加
营业外支出	-22,742,642.00	-271.66%	主要由于前期预计负债事项已消除，本期 冲回营业外支出
现金流量表项目	变动额	变动比例	变动原因说明
收到的税费返还	8,449,655.93	66.16%	本期与上年同期相比增值税即征即退返 还增加所致
收到其他与经营 活动有关的现金	-79,641,811.98	-40.88%	本期与上年同期相比收到往来款减少所 致
购买商品、接受劳 务支付的现金	164,964,705.46	47.65%	本期与上年同期相比支付采购款增加所 致
支付的各项税费	-90,130,440.90	-52.03%	本期与去年同期相比支付的企业所得税、

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			增值税减少所致
支付其他与经营 活动有关的现金	102,378,563.25	74.88%	本期与上年同期相比支付往来款增加所 致
收回投资收到的 现金	-164,999,000.00	-100.00%	本期未购买理财产品所致
处置固定资产、无 形资产和其他长期 资产收回的现金净 额	-933,300.00	-93.67%	本期与去年同期相比处置固定资产减少 导致
购建固定资产、无 形资产和其他长期 资产支付的现金	-171,437,080.61	-88.56%	本期募投项目建设结束，固定资产投资减 少所致
投资支付的现金	-170,000,000.00	-100.00%	本期未购买理财产品所致
取得子公司及其 他营业单位支付的 现金净额	-291,612,900.00	不适用	本期支付收购子公司并购款减少所致
取得借款收到的 现金	-272,574,865.09	-31.47%	本期与去年同期相比银行贷款减少所致
偿还债务支付的 现金	-357,898,930.92	-49.68%	本期与去年同期相比应还的银行贷款减 少所致
支付其他与筹资 活动有关的现金	-40,350,812.69	-90.46%	本期与去年相比开具银行承兑汇票减少 所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 立案事项

2018年5月31日，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（临2018-044），目前尚 未取得调查结果。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。

3.2.2 债务核查

1、2018年4月24日，依据公司控股股东左洪波、褚淑霞夫妇通知，根据其在中国证券登记结 算有限责任公司的查询结果，公司披露了《关于控股股东股份被轮候冻结的公告》（临2018-014）， 因朱丽美向浙江省杭州市中级人民法院及杭州市下城区人民法院诉讼公司、哈尔滨奥瑞德光电技 术有限公司、左洪波、褚淑霞、左昕等民间借贷纠纷及仲裁前财产保全原因，左洪波先生及褚淑 霞女士持有的本公司股票被申请轮候冻结。

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经事后从控股股东处取得合同后查阅得知，2017年9月1日至20日期间，存在多笔朱丽美与公 司及哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”）签署的借款合同，合计人民币 3.85亿元，左洪波、褚淑霞、左昕提供担保。

经公司自查，公司及奥瑞德有限未与朱丽美发生任何资金往来，公司及奥瑞德有限的总经理 办公会、董事会和股东大会未审议过公司及奥瑞德有限与朱丽美的任何借款及担保事项。

针对上述事宜，公司向左洪波先生询问并要求妥善解决上述纠纷，避免公司及所属公司利益 受损，维护全体股东利益。左洪波先生于2018 年5 月30 日出具了书面的《确认函》对相关事宜 确认如下：

“1、奥瑞德未为本人或本人关联方提供任何形式的担保（包括但不限于保证、抵押、质押）， 本人与自然人朱丽美的民间借贷纠纷与公司及奥瑞德有限无任何关联。

2、奥瑞德及奥瑞德有限如因上述民间借贷纠纷遭受任何风险或损失的，由本人负责承担或赔 偿。

3、本确认函及确认事项于本人签字之日起生效并对本人产生完全的法律约束力；未经奥瑞德 及奥瑞德有限书面同意，本人不对本承诺函及承诺事项进行任何撤销、撤回、变更或终止。

4、因上述民间借贷纠纷导致的信息披露、责任承担等相关事项，需本人配合签署其他相关文 件的，本人承诺无条件配合奥瑞德及奥瑞德有限签署相关文件。”

截至本报告披露之日，该事项实际情况正在进一步核实，最终结果以司法机关裁决为准。公 司将持续关注该事项的进展，若有其他相关情况及该事项的进展发生，公司将按照法律、法规及 时履行相应的信息披露义务，并依法采取措施保护公司的合法权益。

2、公司于2017 年12 月7 日召开了第八届董事会第四十二次会议审议通过了财务部门提交的 《关于子公司向实际控制人申请借款的关联交易的议案》（附哈尔滨奥瑞德有限与左洪波先生签 署的5,000 万元借款合同），并披露了《关于子公司向实际控制人申请借款的关联交易公告》（临 2017-154），奥瑞德有限向公司实际控制人、控股股东左洪波先生借款5,000 万元人民币。

经问询核实，此笔借款由王悦英向左洪波提供借款，左洪波转借给奥瑞德有限。经查，公司 于2018 年3 月15 日已归还左洪波先生上述5,000 万元借款本金及利息，截至目前，左洪波先生 尚未归还王悦英该笔借款。

针对上述事宜，公司要求左洪波先生尽快与资金方协商沟通并明确由个人承担借款归还责任， 避免公司及所属公司利益受损，维护全体股东利益。左洪波先生于2018 年5 月30 日出具了书面 的《确认函》对相关事宜确认如下：

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“1、本人近期正在与王悦英进行协商，争取尽快签署补充协议。

2、奥瑞德及奥瑞德有限如因上述民间借贷纠纷遭受任何风险或损失的，由本人负责承担或 赔偿。

3、本确认函及确认事项于本人签字之日起生效并对本人产生完全的法律约束力；未经奥瑞 德及奥瑞德有限书面同意，本人不对本承诺函及承诺事项进行任何撤销、撤回、变更或终止。

4、因上述民间借贷纠纷导致的信息披露、责任承担等相关事项，需本人配合签署其他相关 文件的，本人承诺无条件配合奥瑞德及奥瑞德有限签署相关文件。”

截至本报告披露之日，公司未收到任何相关法律文件，亦未知悉关于此事的任何诉讼事项， 该事项实际情况正在进一步核实。

公司将持续关注该事项的进展，若有其他相关情况及该事项的进展发生，公司将按照法律、 法规及时履行相应的信息披露义务，并依法采取措施保护公司的合法权益。

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

3.3.1 业绩承诺及补偿

根据哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司借壳上市时签署的业绩承诺要求，在注入资产补偿期限 届满的最后一年专项审核报告及资产减值测试报告均正式出具后30 日内，公司应通知业绩承诺方 履行相应的资产减值补偿义务，业绩承诺方应在接到公司通知后30 日内履行相应的补偿义务，资 产减值应另行补偿的股份应按照《关于哈尔滨奥瑞德光电技术股份有限公司之盈利预测补偿协议》 规定的方式处理，如业绩承诺方届时所持股份数不足补偿另需现金补偿的，应按照协议第4.4 条 规定的方式处理。

公司已于2018年5月28日向第一顺位业绩承诺人以书面方式发布了《业绩承诺补偿通知函》， 并取得了第一顺位业绩承诺人的签收凭证；2018 年6 月25 日，公司向第一顺位业绩承诺人以书 面方式发布了《业绩承诺补偿催告函》并取得了第一顺位业绩承诺人的签收凭证；2018 年6 月27 日，公司收到第一顺位业绩承诺人《业绩承诺补偿事项回函》，由于：目前左洪波、褚淑霞所持 股份权利受限；左洪波、褚淑霞夫妇为公司全资子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司贷款提供 担保，左洪波、褚淑霞夫妇所持有财产被司法机关冻结（轮候冻结）。赔付义务人虽有意愿赔付， 但截至2018 年6 月27 日，赔付事宜尚有困难。公司于2018 年7 月5 日收到中国证券监督管理委 员会重庆监管局对公司控股股东左洪波、褚淑霞夫妇及其一致行动人李文秀、褚春波下达的《关

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于对左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春波采取责令改正措施的决定》（[2018]015 号），要求四人 在收到决定之日起30 日内履行业绩补偿义务（详见临2018-055 号公告）。

第一顺位业绩承诺人将尽快与债权人沟通，解除财产冻结，尽力清理处置部分资产，回笼资 金，尽快解除所持股份的权利受限情况，争取早日完成股份赔付。公司将加强与各中介机构及广 大投资者的沟通交流，寻找并核实更多可能实施的业绩补偿方式，尽快召开董事会及股东大会审 议切实可行的赔付方案，全力维护广大中小投资者利益。

3.3.2 减值测试及补偿

按照哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司借壳上市时签署的《关于哈尔滨奥瑞德光电技术股份有 限公司之盈利预测补偿协议》，公司已聘请了有相关资质的会计师事务所对奥瑞德有限进行资产 减值测试，同时为了给会计师事务所减值测试提供价值和参考依据，公司与有相关资质的资产评 估公司签署了《资产评估委托合同》，对哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司经审计后的全部资产及 负债以及管理当局识别的各项表外资产进行减值测试，用以确定奥瑞德有限于评估基准日的全部 股东权益价值。截至本报告披露日，公司已取得评估机构出具的减值测试评估报告，公司聘请的 会计师将依据评估机构的评估报告尽快出具资产减值报告。

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 奥瑞德光电股份有限公司 法定代表人 左洪波 日期 2018 年10 月17 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2018 年9 月30 日

编制单位:奥瑞德光电股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	83,045,120.05	77,309,987.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	1,458,350,858.06	1,238,062,759.95
其中：应收票据	72,173,808.81	63,353,993.91
应收账款	1,386,177,049.25	1,174,708,766.04
预付款项	106,996,817.12	49,033,583.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	10,635,826.95	6,643,974.08
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	818,691,528.79	1,012,209,526.69
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	51,750,704.78	59,858,851.48
其他流动资产	59,544,756.14	77,202,610.91
流动资产合计	2,589,015,611.89	2,520,321,294.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产	18,510,000.00	18,510,000.00
持有至到期投资
长期应收款		53,825.54
长期股权投资	28,616,673.44	29,469,293.02
投资性房地产
固定资产	1,016,119,641.95	1,121,363,416.74

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在建工程	304,293,020.42	312,482,542.33
生产性生物资产
油气资产
无形资产	288,188,213.01	274,201,323.19
开发支出	77,227,523.17	53,860,502.62
商誉	1,397,431,727.16	2,147,431,727.16
长期待摊费用	8,425,710.75	12,563,843.45
递延所得税资产	62,800,740.43	60,281,130.53
其他非流动资产	93,337,465.88	98,285,874.40
非流动资产合计	3,294,950,716.21	4,128,503,478.98
资产总计	5,883,966,328.10	6,648,824,773.25
流动负债：
短期借款	898,712,823.03	745,543,071.26
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	674,606,161.78	709,743,326.29
预收款项	169,961,661.11	69,348,307.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	26,262,089.37	10,402,448.05
应交税费	5,526,431.58	23,535,351.15
其他应付款	113,064,695.43	268,135,073.97
其中：应付利息	6,530,298.75	5,419,801.18
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	493,629,000.00	553,629,000.00
其他流动负债
流动负债合计	2,381,762,862.30	2,380,336,578.18
非流动负债：
长期借款	143,960,000.00	134,960,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	464,758,100.00	1,214,758,100.00

13 / 24

2018 年第三季度报告

长期应付职工薪酬
预计负债		16,256,000.00
递延收益	197,958,473.65	200,146,352.15
递延所得税负债	18,397,221.97	19,387,691.43
其他非流动负债	26,600,000.00	26,600,000.00
非流动负债合计	851,673,795.62	1,612,108,143.58
负债合计	3,233,436,657.92	3,992,444,721.76
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）	757,921,224.00	757,921,224.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	790,231,246.86	790,231,246.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	92,295,884.75	92,295,884.75
一般风险准备
未分配利润	989,780,720.84	994,317,769.41
归属于母公司所有者权益合计	2,630,229,076.45	2,634,766,125.02
少数股东权益	20,300,593.73	21,613,926.47
所有者权益（或股东权益）合 计	2,650,529,670.18	2,656,380,051.49
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	5,883,966,328.10	6,648,824,773.25

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：盛海波

母公司资产负债表

2018 年9 月30 日

编制单位:奥瑞德光电股份有限公司

编制单位:奥瑞德光电股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	32,734.66	509,717.57
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款
其中：应收票据
应收账款

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2018 年第三季度报告

预付款项	2,837,964.96	9,144,549.87
其他应收款	23,947,396.45	34,050,000.00
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	979,620.24	672,556.85
流动资产合计	27,797,716.31	44,376,824.29
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	4,826,321,745.32	4,826,517,364.90
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	4,826,321,745.32	4,826,517,364.90
资产总计	4,854,119,461.63	4,870,894,189.19
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款
预收款项
应付职工薪酬	398,701.50	74,999.99
应交税费	37,872.46	9,354.99
其他应付款	725.51	225.51
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债

15 / 24

2018 年第三季度报告

流动负债合计	437,299.47	84,580.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	437,299.47	84,580.49
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）	1,227,326,240.00	1,227,326,240.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,662,852,691.81	3,662,852,691.81
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润	-36,496,769.65	-19,369,323.11
所有者权益（或股东权益）合计	4,853,682,162.16	4,870,809,608.70
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	4,854,119,461.63	4,870,894,189.19

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：盛海波 合并利润表 2018 年1—9 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月）
一、营业总收入	219,147,204.31	243,984,287.29	831,580,293.92	698,803,959. 64
其中：营业收入	219,147,204.31	243,984,287.29	831,580,293.92	698,803,959. 64
利息收入

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2018 年第三季度报告

已赚保费
手续费及佣 金收入
二、营业总成本	279,067,378.21	231,316,624.69	1,652,057,321.66	660,442,334. 54
其中：营业成本	186,044,485.43	181,313,548.76	668,691,667.26	539,189,566. 55
利息支出
手续费及佣 金支出
退保金
赔付支出净 额
提取保险合 同准备金净额
保单红利支 出
分保费用
税金及附加	2,305,855.99	2,913,316.43	9,007,514.88	9,459,154.82
销售费用	7,175,182.97	3,124,646.80	13,255,121.03	9,310,897.60
管理费用	32,119,443.70	22,146,093.04	72,416,381.33	67,490,621.2 5
研发费用	6,961,097.80	4,045,014.96	22,008,888.77	10,248,816.3 7
财务费用	26,076,122.49	8,228,817.59	82,599,895.16	37,489,221.8 5
其中：利息 费用	24,302,615.26	18,977,172.68	81,089,433.89	50,693,029.1 8
利息 收入	-141,622.48	1,698,651.84	-473,097.20	-1,490,745.4 5
资产减值损 失	18,385,189.83	9,545,187.11	784,077,853.23	-12,745,943. 90
加：其他收益	11,303,901.11	11,871,974.45	58,270,665.38	11,871,974.4 5
投资收益 （损失以“－”号 填列）	85,826.72	-74,771.33	-852,619.58	-7,657.02
其中：对联 营企业和合营企业 的投资收益
公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）

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2018 年第三季度报告

资产处置收 益（损失以“－” 号填列）	4,115.94		-28,270.81
汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
三、营业利润（亏 损以“－”号填列）	-48,526,330.13	24,464,865.72	-763,087,252.75	50,225,942.5 3
加：营业外收入	563,185.48	-15,951,655.54	750,570,510.75	51,310,040.1 2
减：营业外支出	1,636,785.90	2,535,196.27	-14,370,829.45	8,371,812.55
四、利润总额（亏 损总额以“－”号 填列）	-49,599,930.55	5,978,013.91	1,854,087.45	93,164,170.1 0
减：所得税费用	-1,705,113.71	1,865,099.66	7,704,468.76	11,790,835.3 0
五、净利润（净亏 损以“－”号填 列）	-47,894,816.84	4,112,914.25	-5,850,381.31	81,373,334.8 0
（一）按经营持 续性分类
1.持续经营 净利润（净亏损以 “－”号填列）	-47,894,816.84	4,112,914.25	-5,850,381.31	81,373,334.8 0
2.终止经营 净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权 归属分类
1.归属于母 公司所有者的净利 润	-46,266,870.3 8	1,865,667.84	-4,537,048.57	77,216,973.3 2
2.少数股东 损益	-1,627,946.46	2,247,246.41	-1,313,332.74	4,156,361.48
六、其他综合收益 的税后净额
归属母公司所有 者的其他综合收益 的税后净额
（一）不能重 分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量

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2018 年第三季度报告

设定受益计划变动 额
2.权益法下 不能转损益的其他 综合收益
（二）将重分 类进损益的其他综 合收益
1.权益法下 可转损益的其他综 合收益
2.可供出售 金融资产公允价值 变动损益
3.持有至到 期投资重分类为可 供出售金融资产损 益
4.现金流量 套期损益的有效部 分
5.外币财务 报表折算差额
归属于少数股东 的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	-47,894,816.84	4,112,914.25	-5,850,381.31	81,373,334.8 0
归属于母公司所 有者的综合收益总 额	-46,266,870.38	1,865,667.84	-4,537,048.57	77,216,973.3 2
归属于少数股东 的综合收益总额	-1,627,946.46	2,247,246.41	-1,313,332.74	4,156,361.48
八、每股收益：
（一）基本每股 收益(元/股)	-0.04	0.0015	-0.0037	0.06
（二）稀释每股 收益(元/股)	-0.04	0.0015	-0.0037	0.06

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实 现的净利润为： 0.00 元。

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：盛海波

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2018 年第三季度报告

母公司利润表 2018 年1—9 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用	12,852,944.44	940,242.16	16,272,531.75	4,667,037.45
研发费用
财务费用	258.41	-65,993.66	2,295.21	-102,272.18
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失
加：其他收益
投资收益（损失 以“－”号填列）	85,826.72	-82,443.33	-852,619.58	-99,719.43
其中：对联营企 业和合营企业的投资收 益
公允价值变动收 益（损失以“－”号填 列）
资产处置收益 （损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 “－”号填列）	-12,767,376.13	-956,691.8 3	-17,127,446.5 4	-4,664,484.7 0
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总 额以“－”号填列）	-12,767,376.13	-956,691.8 3	-17,127,446.5 4	-4,664,484.7 0
减：所得税费用	-
四、净利润（净亏损以 “－”号填列）	-12,767,376.13	-956,691.8 3	-17,127,446.5 4	-4,664,484.7 0
（一）持续经营净利 润（净亏损以“－”号 填列）	-12,767,376.13	-956,691.8 3	-17,127,446.5 4	-4,664,484.7 0
（二）终止经营净利
	20/24

2018 年第三季度报告

润（净亏损以“－”号 填列）
五、其他综合收益的税 后净额
（一）不能重分类进 损益的其他综合收益
1.重新计量设定受 益计划变动额
2.权益法下不能转 损益的其他综合收益
（二）将重分类进损 益的其他综合收益
1.权益法下可转损 益的其他综合收益
2.可供出售金融资 产公允价值变动损益
3.持有至到期投资 重分类为可供出售金融 资产损益
4.现金流量套期损 益的有效部分
5.外币财务报表折 算差额
六、综合收益总额	-12,767,376.13	-956,691.8 3	-17,127,446.5 4	-4,664,484.7 0
七、每股收益：
（一）基本每股收 益(元/股)	-0.0104	-0.0008	-0.0140	-0.0038
（二）稀释每股收 益(元/股)	-0.0104	-0.0008	-0.0140	-0.0038

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：盛海波

合并现金流量表

2018 年1—9 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	626,488,031.85	675,003,261.48
客户存款和同业存放款项净增加额

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2018 年第三季度报告

向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	21,221,239.65	12,771,583.72
收到其他与经营活动有关的现金	115,165,671.06	194,807,483.04
经营活动现金流入小计	762,874,942.56	882,582,328.24
购买商品、接受劳务支付的现金	511,181,920.71	346,217,215.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	79,381,961.99	108,487,808.34
支付的各项税费	83,098,598.27	173,229,039.17
支付其他与经营活动有关的现金	239,094,272.07	136,715,708.82
经营活动现金流出小计	912,756,753.04	764,649,771.58
经营活动产生的现金流量净额	-149,881,810.48	117,932,556.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,000.00	165,000,000.00
取得投资收益收到的现金	-	173,516.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	63,100.00	996,400.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额	-
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	64,100.00	166,169,916.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	22,155,747.66	193,592,828.27
投资支付的现金		170,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额		291,612,900.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	22,155,747.66	655,205,728.27
投资活动产生的现金流量净额	-22,091,647.66	-489,035,811.83

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2018 年第三季度报告

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	593,513,600.91	866,088,466.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	593,513,600.91	866,088,466.00
偿还债务支付的现金	362,517,569.08	720,416,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	37,602,865.53	49,373,657.48
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	4,255,422.00	44,606,234.69
筹资活动现金流出小计	404,375,856.61	814,396,392.17
筹资活动产生的现金流量净额	189,137,744.30	51,692,073.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-21.55	-802.59
五、现金及现金等价物净增加额	17,164,264.61	-319,411,983.93
加：期初现金及现金等价物余额	20,136,035.26	340,275,101.12
六、期末现金及现金等价物余额	37,300,299.87	20,863,117.19

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：盛海波

母公司现金流量表 2018 年1—9 月

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	13,646,022.34	106,107,914.30
经营活动现金流入小计	13,646,022.34	106,107,914.30
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	1,285,302.44	2,286,119.40
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金	12,180,702.81	146,459,949.40
经营活动现金流出小计	13,466,005.25	148,746,068.80
经营活动产生的现金流量净额	180,017.09	-42,638,154.50
二、投资活动产生的现金流量：

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2018 年第三季度报告

收回投资收到的现金		100,000,000.00
取得投资收益收到的现金		165,844.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额		155,262.79
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		100,321,107.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金		2,662,879.00
投资支付的现金	657,000.00	105,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	657,000.00	108,162,879.00
投资活动产生的现金流量净额	-657,000.00	-7,841,771.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		1,100,000.00
筹资活动现金流出小计		1,100,000.00
筹资活动产生的现金流量净额		-1,100,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-476,982.91	-51,579,926.27
加：期初现金及现金等价物余额	509,717.57	56,929,098.29
六、期末现金及现金等价物余额	32,734.66	5,349,172.02

法定代表人：左洪波 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：盛海波

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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