Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Aug 28, 2018

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2018-060

奥瑞德光电股份有限公司

2018 年1-6 月募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准西南药业股份有限公司重大资产重组及向左洪波 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]612 号）核准，并经上海证 券交易所同意，本公司以非公开发行方式发行26,410,256 股新股，每股发行价格为人民币 39.00 元。

2015 年5 月29 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字[2015]000384 号《验证报告》验证，截至2015 年5 月29 日止，保荐机构（主承销商）海通证券股份有限 公司（以下简称“海通证券”）指定的收款银行账户已收到5 家配售对象缴纳的认购奥瑞德 非公开发行A 股股票的资金人民币1,029,999,984.00 元，扣除承销费19,000,000.00 元后 的募集资金为人民币1,010,999,984.00 元。

截至2018 年6 月30 日，公司对募集资金项目累计投入1,016,120,702.92 元，其中： 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币502,163,000.00 元； 于2015 年6 月19 日至2015 年12 月31 日使用募集资金人民币379,803,191.44 元。于2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日使用募集资金人民币112,760,148.63 元。于2017 年1 月 1 日至2017 年12 月31 日使用募集资金人民币21,394,362.71 元。于2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日使用募集资金人民币0.14 元。截止2018 年6 月30 日，募集资金余额为人民币 0.00 元。

二、 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以 下简称“《管理制度》”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在广发银行股份有限公司哈尔

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滨松北支行开设募集资金专项账户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款 专用。

2015 年6 月13 日，公司与哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司、广发银行股份有限公司哈 尔滨松北支行和海通证券签订《募集资金四方监管协议》；并同时与哈尔滨秋冠光电科技有 限公司、广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行和海通证券签订《募集资金四方监管协议》， 对募集资金实行专户存储制度。

截至2018 年6 月30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行 145013588010000038 321,184,984.00 0.00 广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行 145013588010000021 689,815,000.00 0.00 合计 — 1,010,999,984.00 0.00	存储方式 活期 活期 —

三、 2018 年1-6 月募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、 《管理制度》以及相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履 行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

奥瑞德光电股份有限公司董事会

二〇一八年八月二十八日

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附表

募集资金使用情况表

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	101,100.00		本年度投入募集资金总额			0.00
变更用途的募集资金总额	—
			已累计投入募集资金总额			101,612.07
变更用途的募集资金总额比例	—
承诺投资项目 已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益 (2018年1-6 月) 是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
大尺寸蓝宝石材料产业 基地扩建项目 无	68,981.50 — 68,981.50	0.00	69,087.19 105.69	100.15%	2017 年3 月	-1,140.05 否	否
蓝宝石窗口片基地项目 无	32,118.50 — 32,118.50	0.00	32,524.88 406.38	101.27%	2017 年3 月	1,699.26 否	否
合计 —	101,100.00 101,100.00	0.00	101,612.07 512.07	—	—	559.21 —	—
未达到计划进度原因（分具体募投项 目）			无
项目可行性发生重大变化的情况说明			未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情 况	募集资金投资项目先期以自有资金投入，本次非公开发行募集资金净额为1,010,999,984.00 元，其中置换先期投入金额 502,163,000.00 元，相关置换情况详见《西南药业股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编 号：临2015-068）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况			无
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况	截止到2018 年6 月30 日，大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目募集资金共计收到银行活期存款利息收入及理财投资收益105.73 万元。蓝宝石窗口片基地项目募集资金共计收到银行活期存款利息收入及理财投资收益435.67 万元。上述利息收入及理财投资收益 已全部用于募投项目投资。

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用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	截至2018 年6 月30 日，本公司已将募集资金全部投入到实际执行项目的各个子公司。
	在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募集资金投资项目中的应付工程款、设备
募集资金其他使用情况	款及材料款，并从募集资金专户划转一定金额至公司一般账户作为保证金。截至2018 年6 月30 日，哈尔滨奥瑞德光电技术有限公
	司和哈尔滨秋冠光电科技有限公司累计存出银行承兑汇票保证金分别为2,321.18 万元和4,128.11 万元。

（一）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况

经公司第八届董事会第五次会议审议通过，同意公司运用非公开发行募集资金置换前期预先投入的募集资金投资项目的自筹资金，具体情况 如下：

2015 年7 月2 日，公司召开第八届董事会第五次会议，经审议，全体董事同意公司运用本次非公开发行募集资金置换前期预先投入的募集资 金投资项目的自筹资金共人民币502,163,000.00 元。具体置换金额分配如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	截止2015	年6 月18 日已预先投入自筹资金	用募集资金置换的金额
1	大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目		47,629.04		47,629.04
2	蓝宝石窗口片基地项目		2,587.26		2,587.26
	合 计		50,216.30		50,216.30

上述募投项目的预先投入自筹资金情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）专项审计，并出具了《西南药业股份有限公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2015]002878 号）。

公司已在2015 年度按照相关规定和程序增资募投项目实施主体哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司及哈尔滨秋冠光电科技有限公司，按照相关规 定予以置换上述已预先投入募集资金投资项目的自筹资金502,163,000.00 元。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2018 年6 月30 日，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

• （三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

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截至2018 年6 月30 日，公司不存在利用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（四）节余募集资金使用情况。

截至2018 年6 月30 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

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